吳則濤律師作品 法律出版社
編輯推薦
本書立足中國資本市場爭議解決前沿問題和法律實務研究領域的最新發展，結合作者吳則濤律師深耕多年的資本市場爭議解決法律服務領域和實務操作經驗，前後歷經五年時間錘鍊而成。本書詳細介紹了資本市場廣泛存在的爭議解決問題，包括證券虛假陳述民事賠償案件、股票質押式回購交易案件、上市公司併購重組爭議案件、上市公司控制權法律問題、私募基金投資退出糾紛、公司債爭議案件、融資租賃糾紛、證券監管法律問題及資本市場其他典型糾紛等方面，並就前述爭議糾紛的原理、法律體系、法律適用、司法實踐等進行了詳盡的分析論理，為相關從業人員提供重要的理論及實務參考。
本書系吳則濤律師在資本市場爭議解決法律服務領域長期積澱的經驗總結，是專業化的原創資本市場爭議解決類業務法律實務研究讀本。
本書由中國社會科學院學部委員、著名民法學家梁慧星老師作序，立足中國資本市場爭議解決前沿問題和法律實務研究領域的最新發展，結合作者吳則濤律師深耕多年的資本市場爭議解決領域法律服務和實務操作經驗，前後歷經五年時間錘鍊而成。並且，本書將2020年生效的新《證券法》以及即將於2021年1月1日生效的《民法典》最新內容修訂納入，具有極強的前沿性和時效性。
吳則濤，律師，畢業於武漢大學，獲法學碩士學位。執業以來先後在北京國楓律師事務所、北京市競天公誠律師事務所從事資本市場法律服務工作，現為北京市中銀律師事務所高級合夥人、資本市場爭議解決研究中心主任。社會兼職為中國政法大學法律碩士學院兼職教授、中證中小投資者服務中心公益律師、海南國際仲裁院（海南仲裁委員會）仲裁員、北京市律師協會證券法律專業委員會副主任等。在資本市場爭議解決領域具有顯著的專業及經驗優勢。
新書序言
餘凡致力於民商法學習研究工作逾四十年，依然認為民商法是法律浩瀚星空中最閃耀的一顆明星。在餘學習民商法之初，適逢我國改革開放，國家經濟體制出現重大變革，資本市場也應運而生。
“立善法於天下，則天下治。”法律，尤其是民商事法律在我國資本市場的建立和完善過程中具有基礎作用，資本市場是一國經濟的晴雨表，脫離法治軌道的資本市場對於國民經濟而言是一場災難。隨著我國社會經濟的發展，以《公司法》《證券法》為基礎的資本市場法律體系日臻完備，基本實現了資本市場參與主體有法可依。
徒法不足以自行，實施是法律的靈魂和生命，法學學科大概是最需要理論與實踐緊密結合的學科之一。爭議解決機構通過適用法律對糾紛進行裁判是法律實施最為重要的路徑，在此過程中裁判者和法律服務提供者，甚至是爭議解決的參與者，都對法律的解釋和實施做出了一份貢獻。將這些實踐素材進一步總結研究，則對社會法治進步大有裨益。
資本市場爭議解決是一個新興且複雜的研究領域，研究這一課題除了要熟識民商法學基礎理論以外，往往還要結合證券法學、金融法學、刑法學、訴訟法學等部門法學以及經濟學、會計學、社會學等獨立學科，在我國經濟下行壓力和資本市場大幅震盪的背景下，針對由此引發的爭議解決問題進行研究具有重大意義。
推動民商事法律發展大致有兩種方法：
一種是自上而下的方法，即法學家和立法者通過對抽象的法典條文結合社會中民商事法律行為，進行進一步的總結研究；
另一種則是自下而上的方法，對爭議解決案例進行提煉昇華，從而影響裁判趨勢，進而反向促進理論研究和立法進步。
律師作為法律實務界的中堅力量，在自下而上學習研究法律方面，具有得天獨厚的優勢。本書的作者吳則濤律師，很好地運用了這一優勢，在訴訟代理活動和相關法律實務工作中注重研究，藉助民商法學理論的基礎研究方法，就我國資本市場面臨的主要爭議問題進行了比較全面的梳理，並從法律實踐的角度充分歸納，有利於法律實務經驗的積累和資本市場爭議解決領域的發展。
相信本書的出版，會引起民商事領域法律實務界的廣泛關注，進而使以審判人員、檢察人員、律師和法學家為代表的法律職業共同體加入學習、研究、實踐、探討資本市場爭議解決問題中來，讓這個法學的新興領域茁壯成長。同時，我們也希望本書可以引起非法律職業人員，尤其是資本市場相關從業人員的興趣，使他們可以瞭解資本市場爭議解決的基本法學原理和運行規則，並運用在日常工作的思考之中，推動法治的發展。
是為序。
中國社會科學院學部委員
梁慧星
「中國資本市場爭議解決：前沿問題與法律實務」
吳則濤•著
通過本書（擬）上市/掛牌公司、投資者、證券公司（及其他資管機構）、律師事務所、會計師事務所等專業服務機構的業內人士可以瞭解資本市場爭議解決的主要方面和重大問題，也可以有效管控法律風險，解決法律爭議。
目 錄
CONTENTS
第一章 資本市場爭議解決概況
第二章 證券虛假陳述民事賠償案件
第一節 證券虛假陳述民事訴訟案件
第二節 證券虛假陳述民事賠償案件構成要件
第三節 證券虛假陳述民事案件中的管轄
第四節 證券民事糾紛多元爭議解決機制
第五節 公司債券虛假陳述責任糾紛
第三章 股票質押式回購交易案件
第一節 股票質押式回購糾紛案件裁判觀點解析
第二節 股票質押式回購糾紛案件中限售流通股的處置
第三節 股票質押式回購糾紛案件中的違約處置
第四節 實現擔保物權特別程序在股票質押式回購糾紛案件中的適用
第五節 場內外交易模式下的股票質押式回購糾紛案件辦理要點
第六節 執行程序中處置上市公司股票操作實務
第四章 上市公司併購重組爭議解決
第一節 上市公司併購重組概述
第二節 上市公司收購爭議解決
第三節 上市公司重大資產重組爭議解決
第四節 上市公司合併分立爭議解決
第五章 上市公司控制權法律問題
第一節 上市公司控制權概述
第二節 上市公司股東表決權限制路徑
第三節 從公司決議效力糾紛看上市公司董事會對股東提案的審查權
第四節 實務中對公司決議“輕微瑕疵”的認定
第五節 司法途徑取得上市公司控制權
第六節 獨立董事法律責任
第六章 私募基金投資退出糾紛
第一節 PE投資常見退出方式及相關法律風險概述
第二節 私募基金管理人“失聯”與怠於行權問題
第三節 投資協議解除後投資人該如何設計訴訟請求
第四節 投資人權益保護新路徑
第五節 差額補足協議相關法律問題
第六節 賣方機構適當性義務相關法律問題
第七章 公司債爭議解決
第一節 公司債及公司債糾紛
第二節 債券募集說明書的法律性質
第三節 公司債管轄
第四節 原告主體資格
第五節 違約責任認定
第六節 擔保權的實現
第八章 融資租賃糾紛
第一節 融資租賃業務欠付租金問題救濟機制
第二節 融資租賃業務承租人欠租抗辯事由總結及風險預防
第三節 融資租賃公司開展小額文化融資租賃業務的法律風險分析與防控
第九章 證券監管法律問題
第一節 證券監管措施對上市公司及相關主體的法律影響
第二節 證券交易所一線監管——以對上市公司監管為視角
第三節 證券交易所紀律處分的程序與救濟路徑
第四節 “證券”概念的擴大對證券監管的影響
第五節 我國證券行政和解制度的構建
第十章 資本市場其他典型糾紛
第一節 資產證券化產品的風險點及爭議糾紛
第二節 如何實現資產證券化產品破產隔離之效果及存在的法律問題
第三節 期貨交易中的爭議糾紛及法律問題
第四節 結構化信託業務中受益人轉讓信託收益權相關法律問題
主要參考文獻
後 記
