读创/深圳商报记者 詹钰叶
“永煤债”引发连锁反应，中国银行间市场交易商协会（即交易商协会）周一宣布对东海基金启动自律调查，这是11月以来监管部门第四次发布“自律调查”公告。
公告显示，近日，交易商协会在对相关企业进行自律调查的过程中了解到，东海基金管理有限责任公司存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利，以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。
11月同样被“自律调查”的还有海通证券、兴业银行、光大银行等。在对永煤违约事件展开调查后，在11月18~19日，交易商协会先后宣布对兴业银行、光大银行、中原银行、海通证券及其相关子公司，以及中诚信国际信用评级有限责任公司等多家涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的机构启动自律调查。
“永煤债”事件后，监管机构将矛头直指债券结构化发行。日前交易商协会发布了《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》，明确禁止债券结构化发行，要求发行人不得直接认购，或者实际由发行人出资，但通过关联机构、资管产品等方式间接认购自己发行的债务融资工具，发行人应在《发行方案》中做出相关承诺并在《发行情况公告》中进行确认。承销商、投资人等不得蓄意协助发行人进行“自融”。
东海基金本次被调查并非偶然，此前公司数次出现了风控漏洞。2018年，公司旗下管理的两只产品分别受到限制实施交易6个月的纪律处分，以及因违规减持而收到警示函。今年其旗下多只债基频频被巨额赎回。在1月、2月与4月，东海祥瑞债券、东海祥利纯债与东海祥苏短债因发生巨额赎回，数次调整净值精度。其中，东海祥苏短债为东海基金旗下规模最大的债券型基金，成立1个来月就出现了巨额赎回。
今年公司管理层也频频出现人事变动。今年加入东海基金的戴晓敏与周华成于10月末分别升任公司副总经理与副总经理暨首席信息官。8月，东海基金原总经理邓升军被降为副总，公告称职务变动为“个人原因”，而此前他从总经理助理到副总经理，再到总经理只用了5个月时间；今年刚加入东海基金的严晓珺接任总经理一职。今年4月，苏尚才被任命为东海基金副总经理。
数据显示，截至目前，成立接近8年的东海基金管理规模只有18.17亿元，旗下基金共有12只（份额分开统计），在公募基金公司中排名倒数。基金经理仅3人，其中“元老”胡德军在2015年10月末入职。不过，东海基金旗下专户众多，数据显示，自2013年4月份发售第一只专户产品“鑫龙一号”起，东海基金累计发行了138只专户产品。截至目前，东海基金管理着100只存续期资产计划。
