4月30日凌晨，已經面臨暫停上市的*ST工新(600701)發佈公告稱，公司收到黑龍江證監局的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，這標誌著對公司歷時近兩年的調查完畢。公司除面臨暫停上市外，還要面對處罰及投資者索賠問題。
涉七大違規被罰226萬元
黑龍江證監局於2018年7月23日，開始對*ST工新展開調查。經查明，工大高新涉及關聯方非經營性佔用上市公司資金未及時披露、對外擔保未及時披露、重大訴訟和仲裁未及時披露、公司基本賬戶被凍結事項未及時披露、子公司股權被凍結未及時披露、重大債務未清償事項未及時披露、2016年及2017年年度報告財務數據披露不真實共七項虛假陳述行為。
黑龍江證監局擬決定：對*ST工新責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對相關管理人員分別處以5萬元-30萬元罰款，各項擬罰款合計226萬元；並對部分人員作出市場禁入的措施。
目前，*ST工新公告的是黑龍江證監局的擬處罰措施，並非正式處罰決定。*ST工新及相關自然人，針對擬處罰措施，享有要求聽證、陳述、申辯的權利。這之後，證監局才會下達正式的處罰決定。
大眾維權易欄目組律師表示：“從本次公告披露的違規事實來看，工大高新常年違規，並且幾乎涉及所有的違規類型，行為性質非常惡劣。在基礎事實比較清晰的情況下，預計工大高新通過聽證等程序翻盤的可能性非常小。”
*ST工新被立案調查後，股價出現斷崖式下跌。律師認為，投資者損失與工大高新虛假陳述的行為之間存在直接的因果關係。因此，凡是在2015年12月1日至2018年7月23日期間買入*ST工新股票，且截至2018年7月23日仍持有該股的投資者，可通過公號“大眾證券報”(特徵碼：16016)報名參與索賠。
暫停上市風險不容忽視
*ST工新於2020年4月29日披露年報，2019年實現營業總收入7.83億元，同比增長135.79%;歸屬母公司股東淨利潤-38.14億元，較去年同期虧損增加1.2億元。
值得注意的是，會計師事務所對公司2019年財報出具了無法表示意見的審計報告。公司2017、2018、2019年度歸屬於上市公司股東的淨利潤為負值，2018、2019年度歸屬於上市公司股東的淨資產為負值。公司股票於4月29日起停牌，交易所將在停牌後的十五個交易日內作出是否暫停公司股票上市的決定。
此外，控股股東資產注入承諾亦存在不確定性。2019年4月26日，控股股東作出承諾，2019年年底前以市場行為，合法合規將學校注入的優質資產經整合後注入公司，增加公司持續經營能力。截至目前，控股股東尚未履行上述承諾。2019年12月25日，公司董事會審議通過將上述協議延期至2020年底。2020年3月30日，公司股東大會否決了上述議案。
自*ST工新2019年12月25日披露控股股東延期履行資產注入承諾公告以來，公司已兩次收到上交所問詢函，6次延期回覆上交所問詢函。
控股股東資金佔用問題何時解決，還是未知數。截至4月29日，公司資金佔用本金餘額為7.78億元，為工大高總及工大集團違規擔保本金餘額為32.46億元，後續能否全額清償存在不確定性。律師提醒投資者注意，該股仍存在較大風險。
記者 許立婷
