关于股票的前期认识，相信大家心中都有一个大概模糊的形象和影子了，也了解了它的种种概念，知道它的要点在哪里。清楚了它的真身，那么是不是就要开始操作赚钱去喽，之前我们讲过，没有制度不成方圆，每一种游戏和交易都有它所属的游戏规则或者是制度约束。同样在股票交易中，也涉及到很多方面的规则，这个规则就是为了规范这种股票交易的制度，让我们投资者更加的得到安全感。
证券交易原则：证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则，它贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，我国《证券法》规定。证券交易活动，必须遵守和实行公开、公平、公正的“三公”原则；
“公开原则”公开原则又被称为信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整的向社会公布有关信息。例如公司结构信息披露，持股的十大股东名单，财务报告等。
公平原则：公平原则是参与交易的各方应当获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。在证券交易活动中，有各种各样的交易主体，这些交易主体的资金数量，交易能力等可能各不相同。但不能因此而被给予不公平的待遇使其受到某些方面的歧视。如机构资金数量庞大，散户资金薄弱而具有的不公平的待遇歧视。
公正原则：公正原则是指应当公正的对待证券交易的参与各方，以及公正的处理证券交易事务。例如，公正的办理证券交易中的各项手续，公正的处理证券交易中的违法违规行为等。
证券交易活动的当事人具有和享有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿、诚实信用的原则；
证券交易机制：证券交易机制是指证券市场具体交易制度设计的基础，如上海证券交易所和深圳证券交易所的集合竞价和连续竞价，其设计依据就是定期交易和连续交易的不同机制。而上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了报价驱动的机制。
从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。
定期交易：在定期交易中，成交的时点是不连续的。在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配。定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对较低。
连续交易：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行。因此，两个投资者下达的买卖指令，只要符合条件就可以立即成交，而不必再等待一段时间定期成交。连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反应更多的市场价格信息。
从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动
指令驱动：指令驱动是一种竞价市场。也被称为订单驱动市场。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。如果采用经纪商制度，投资者在竞价市场中将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后，经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。指令驱动的特点有：第一，证券交易价格有买方和卖方的力量直接决定。第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。
报价驱动：报价驱动是一种连续交易市场，也被称为做市商市场，在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进或者卖出证券。报价驱动的特点有：第一，证券成交的价格形成由做市商决定。第二，投资者买卖证券都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。
通常，证券交易机制的目标是多重的，主要目标有。流动性，稳定性，和有效性。流动性是指证券的流动性是证券市场生存的条件。如果证券市场缺乏流动性，或者说不能提供充分的流动性，证券市场的功能就要受到影响。稳定性是指证券市场的稳定性是证券价格的波动程度，一般来讲，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。有效性是指证券市场的有效性包含有两个方面的要求：一是证券市场的高效率。二是证券市场的低成本。高效率分为两个内容，首先是证券市场的信息效率，即要求证券价格能准确、迅速、充分反映各种信息。根据证券价格对信息的反应程度，可以将市场分为强势有效市场、半强势有效市场和弱式有效市场。，其次是证券市场的运行效率、即证券交易系统硬件的工作能力，如交易系统的处理速度、容量等。低成本也包含两个方面的内容，一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收，后者如投资者搜集证券信息所发生的费用等。
融资融券交易：融资融券交易，又被称为信用交易，分为融资交易和融券交易。广义的融资融券交易还包括转融通交易。
融资交易：融资交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者是可冲抵保证金的证券。融资交易为投资者提供了一种新的交易方式。如果证券价格符合投资者预期上涨，融入资金购买证券，而后通过以较高的价格卖出证券归还欠款能放大盈利。如果证券价格不符合预期下跌，融入资金购买证券，而后卖出证券后归还欠款后亏损将被放大。因此融资交易是一种杠杆交易，能放大投资者的盈利或者亏损，参与融资融券交易要求投资者有较强的证券研究能力和风险承受能力。
融券交易：融券交易是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖的出交易行为。投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者是可冲抵保证金的证券。投资者融入的证券不进入其信用证券账户，而是在融券卖出成交当日结算时由证券公司代为支付，卖出证券所得资金除买券还券外不得做其他用途。融券交易为投资者提供了一种新的交易方式。投资者如果预期证券价格即将下跌，可以借入证券卖出，而后通过以更低价格买入还券获利；或是通过融券卖出对冲已持有的证券价格波动。然而投资者应清醒的认识到，融券交易作为卖空交易，相对买入交易蕴含着更大的风险。如果融券交易仅是出于投机目的，当卖出的 证券价格可能会持续上涨，投资者将产生无限损失。不建议大家用融资融券的方式来操作，我们是投资理财收益来了，并不是来冒险风险来了。
转融通交易：转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。转融通交易包括转融券交易和转融资交易。转融通交易是为证券公司开展融资融券业务而资金和证券不足时提供资金和证券来源的一种安排。
证券交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵市场的行为。
