中國經濟網北京4月22日訊 今日，深交所中小板公司管理部對銳明技術(002970.SZ)董事會、董事會秘書孫英下發監管函。
截至今日收盤，銳明技術報101.93元，跌幅0.96%，成交額1.79億，換手率8.14%，全天振幅2.07%。
監管函顯示，4月17日，銳明技術在披露2019年年度報告及相關公告時，提交文件存在多處錯漏，如審計報告遺漏財務報表內容、年度關聯方資金佔用專項審計報告遺漏附件內容、內部控制鑑證報告和內部控制自我評價報告存在錯誤、聘任會計師事項未提交報備文件、後續業務數據存在錯誤等。
上述行為違反了深交所《股票上市規則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條和《上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第1.3條。銳明技術董事會秘書孫英未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了銳明技術《股票上市規則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第3.2.2條和《上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第3.7.3條的規定，對上述違規行為負有重要責任。
深交所要求銳明技術董事會及相關當事人充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
相關法規：
《股票上市規則（2018年11月修訂）》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則及本所其他規定。
《股票上市規則（2018年11月修訂）》第2.1條規定：上市公司和相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則以及本所其他規定，及時、公平地披露信息，並保證所披露信息的真實、準確、完整。
《股票上市規則（2018年11月修訂）》第3.2.2條規定：董事會秘書應當對上市公司和董事會負責，履行如下職責：
（一）負責公司信息對外公佈，協調公司信息披露事務，組織制定公司信息披露事務管理制度，督促公司和相關信息披露義務人遵守信息披露相關規定；
（二）負責投資者關係管理，協調公司與證券監管機構、投資者、證券服務機構、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監事會會議及高級管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字；
（四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息洩露時，及時向本所報告並披露；
（五）關注媒體報道並主動求證報道的真實性，督促公司董事會及時回覆本所問詢；
（六）組織公司董事、監事和高級管理人員進行相關法律、行政法規、本規則及相關規定的培訓，協助前述人員瞭解各自在信息披露中的職責；
（七）知悉公司董事、監事和高級管理人員違反法律、行政法規、部門規章、其他規範性文件、本規則、本所其他規定和公司章程時，或者公司作出或可能作出違反相關規定的決策時，應當提醒相關人員，並立即向本所報告；
（八）負責公司股權管理事務，保管公司董事、監事、高級管理人員、控股股東及其董事、監事、高級管理人員持有本公司股份的資料，並負責披露公司董事、監事、高級管理人員持股變動情況；
（九）《公司法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。
《上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第1.3條規定：上市公司應當根據有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件、《股票上市規則》、本指引、本所其他相關規定和公司章程，建立規範的公司治理結構和健全的內部控制制度，完善股東大會、董事會、監事會議事規則和權力制衡機制，規範董事、監事、高級管理人員的行為及選聘任免，履行信息披露義務，積極承擔社會責任，採取有效措施保護投資者特別是中小投資者的合法權益。
《上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第3.7.3條規定：董事會秘書應當切實履行《股票上市規則》規定的各項職責，採取有效措施督促上市公司建立信息披露事務管理制度，做好信息披露相關工作。
關於對深圳市銳明技術股份有限公司的監管函
中小板監管函【2020】第 49 號
深圳市銳明技術股份有限公司董事會、董事會秘書孫英：
2020年4月17日，你公司在披露2019年年度報告及相關公告時，提交文件存在多處錯漏，如審計報告遺漏財務報表內容、年度關聯方資金佔用專項審計報告遺漏附件內容、內部控制鑑證報告和內部控制自我評價報告存在錯誤、聘任會計師事項未提交報備文件、後續業務數據存在錯誤等。
你公司的上述行為違反了本所《股票上市規則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條和《上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第1.3條。你公司董事會秘書孫英未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股票上市規則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第3.2.2條和《上市公司規範運作指引（2020年修訂）》第3.7.3條的規定，對上述違規行為負有重要責任。請你公司董事會及相關當事人充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
同時，提醒你公司：上市公司應當按照國家法律、法規、本所《股票上市規則》和《上市公司規範運作指引》等規定，誠實守信，規範運作，認真和及時地履行信息披露義務。上市公司全體董事、監事、高級管理人員應當保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並就其保證承擔個別和連帶的責任。
特此函告
中小板公司管理部
2020年4月22日
