近日，海南證監局發佈了一則私募基金的行政處罰決定書，引起市場關注。
富立財富投資因為買入新大洲A的股票構成舉牌，但沒有及時披露、還違法繼續增持，公司連同總經理，總共被監管罰款了66萬元。
基金君發現，這傢俬募機構在新大洲A的這筆投資上很“心酸”，他們在去年8月耗資將近5億，通過大宗交易買入股票，但隨後公司股價一路暴跌，如今已經腰斬，私募舉牌後被深套，浮虧達到2.58億。
另外，這傢俬募在今年初收到深交所的監管函，提到公司舉牌未公告的事情。而這傢俬募則稱，自己對法規字面理解出現偏差，致使出現在尚未持股到5%時提前公告了，但是舉牌後卻沒有披露信息的“尷尬”情況。 私募表示，將加強對法規的學習。
證監局對私募舉牌未公告罰款66萬元
近期，海南證監局發佈行政處罰決定書，由於富立財富投資超比例持股未及時披露、在限制轉讓期限內違法增持股票，對富立財富及其時任總經理李巖予以警告，並總共處以66萬元罰款。
我們來看看具體是什麼情況？
2017年7月底，富立財富投資決定使用其發行的私募基金——富立瀾滄江十四號私募投資基金，買入上市公司“新大洲A”的股票。
隨後，8月14日—8月31日，瀾滄江十四號的證券賬戶通過大宗交易買入“新大洲A”。其中，在8月25日，也就是富立財富持有 “新大洲A” 的股份佔總股本4.83%時，這傢俬募做了提前公告的舉動，通過新大洲控股股份有限公司披露了《簡式權益變動書》。
《簡式權益變動書》中稱，富立財富擬通過大宗交易受讓500萬股“新大洲A”。實施後，富立財富將持有佔總股本5.44%的“新大洲A”股份，成為新大洲持股5%以上的股東。
然後，如公告的那樣，到了8月30日，瀾滄江十四號完成了受讓500萬股，持有“新大洲A”股份比例達到5.44%。
但是問題出在，在完成交易、持股超過了5%以後，富立財富卻沒有在3日內向證監會、交易所作出書面報告，也沒有通知上市公司予以公告。
不僅僅是沒公告，瀾滄江十四號還在限制轉讓期限內（也就是8月30日、8月31日）繼續增持“新大洲A”，累計增持股份佔“新大洲A”已發行股份的7.61%。據統計，在持股超5%以後，該私募產品共計買入2128.68萬股，成交金額達到1.71億元。
《證券法》規定，持有一個上市公司股票達5%時要在3日內公告，而且在此期間不能在買賣。但是這傢俬募的問題是，他們理解錯誤了，在舉牌之前先公告了，但舉牌以後卻沒有及時公告，而且還繼續增持，違反了法律法規。
舉牌未披露收到深交所監管函
私募稱對法規理解出現偏差
其實，在今年1月19日，深圳證券交易所就發佈了關於對富立財富投資管理有限公司的監管函。提到富立財富在買入“新大洲A”股份達到5%時，沒有及時報道並披露權益變動報告書，而且沒有停止買入。深交所表示，富立財富投資全體董事、監事、高級管理人員應吸取教訓、嚴格遵守法律法規，及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務，杜絕此類事件發生。
收到深交所監管函以後，富立財富才意識到要補提 《簡式權益變動報告書》，所以在1月23日進行了披露。當時，富立財富投資稱，造成上述錯誤的原因是他們對相關法律法規關於“持有上市公司已發行的股份達到百分之五時”的字面理解出現偏差，所以才出現了2017年8月25日提前披露，但隨後持股到5%以後卻沒有在3日內再次披露的情況。
富立財富投資表示，公司將加強對法規的學習，並向新大洲的投資者致歉。
我們來了解一下這傢俬募基金。
備案信息顯示，富立財富投資管理有限公司成立於2013年11月5日，登記於2015年8月20日，註冊資本為5000萬，屬於私募證券投資基金管理人。公司的法定代表人是林超宇，總經理是李巖。但工商註冊信息顯示，在2018年6月21日，公司法定代表人已經變更為王瑩。
目前公司旗下備案的私募基金有16只，其中就包括富立瀾滄江十四號，從披露的信息來看，該基金成立於2017年6月2日，備案於6月12日，初始募集金額為200萬元。
耗資近5億舉牌如今深度被套
私募浮虧2.58億
我們來看看這傢俬募基金當初為什麼會耗資近5億舉牌上市公司新大洲A？
去年8月份，富立財富投資提前披露《簡式權益變動報告書》時講到，買入新大洲A，主要是基於對上市公司產業轉型及其未來發展牛肉產業的認同，看好上市公司在牛肉產業以海外牛源開拓為主的經營模式和後續產業規劃，看好中國食品消費結構變化對牛肉的需求增長。
既然這麼看好，富立財富投資對新大洲A開啟了買買買的模式。從後面披露的報告書可以看到，從2017年8月14日到8月31日，富立財富投資通過大宗交易的方式，先後9次買入新大洲A的股票，共計買入股份數量為6199萬股，動用的資金量達到4.98億元左右。基金君算了一下，當時富立財富投資買入新大洲A的平均成本約8.03元。
從新大洲A今年一季報也可以看出，富立瀾滄江十四號仍然是公司的第二大流通股東，持股數為6199萬股，佔流通股比例8.03%，佔總股本比例7.61%。
可是，到今年一季度末，新大洲A的股價跌到了5元，再到昨天18日收盤只有3.86元。最新收盤價相較於富立財富投資當時買入均價8.03元，折價率達到52%。可見這傢俬募舉牌後買入被套很嚴重，而且已經腰斬。
由於舉牌後6個月內不能減持，而且就算到現在已過了限售期，基金君也沒看到減持公告，所以基本可以推斷這傢俬募仍然堅定持有新大洲A，按照當時買入的6199萬股算，如今浮虧達到2.58億元。
本文源自中國基金報
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