科技智庫研究方法：進展與趨勢

科技智庫是智庫的類型之一，其特點是以科學和技術為研究對象和研究內容，關注科學和技術在公共政策與決策諮詢中的作用和影響。現有對科技智庫的定義主要從研究目的、研究活動和研究影響 3個角度出發，有側重的規範科技智庫的理論範疇。

從研究目的看，科技智庫以科學和技術為研究對象，以影響社會科學技術發展為研究目標。從研究活動來看，科技智庫將科學和技術作為工具，廣泛利用科技領域所涉及的技術和方法，以預見、評估、解決社會前沿、熱點問題。從研究影響看，科技智庫為科學和技術提供政策諮詢和建設服務，是科學和技術在當代社會生存和發展的保障。

美國賓夕法尼亞大學智庫研究項目發佈的《Global go to think tank index report》（《全球智庫報告》）中有專門的科技智庫排名。其中所涉及的智庫是全球範圍內領先的科技研究機構。這些機構涵蓋電信能源、工程技術、生命科學等多個領域，為社會提供創新成果和戰略分析。上海社會科學院智庫研究中心編寫的《中國智庫報告》中也有專門的“科技類”智庫排名，作為反映智庫專業影響的方法和途徑。

智庫為政府和企業提供決策諮詢，其研究方法具有同一性。定性研究和定量研究是智庫研究方法的基本分類。定性分析方法主要有歸納統計和思辨演繹兩類，在現有人文學科中有廣泛的應用。在信息科技的推動下，智庫研究尤其重視定量方法的運用，統計學和運籌學被廣泛用於數據分析和文本解。文獻計量方法、評價指標體系、科學預見、二維矩陣等定性定量相結合的方法也十分普遍。

在此基礎上，根據實際研究情況，又有多種分類方法。歷史研究、實證分析、交叉比較是常見的分類方法。其中，歷史研究是最常見的定性研究方法；實證分析則包含大量數據處理和假設論證的內容；交叉比較是綜合研究方法，既包括多學科之間的交叉互補，又涵蓋不同時空之間的比較分析。

對美國蘭德公司和歐盟聯合研究中心的個案研究顯示，智庫在研究中會根據形勢不同創造和改良研究方法。蘭德公司首創了德爾菲法、專家稜鏡、離散選擇模型、健全性決策等多種研究方法。歐盟聯合研究中心通過組織“未來導向技術分析”會議，形成了包括13類方法族、55種具體方法在內的方法體系。

現有研究對於科技智庫的定義、定位及各種常見的智庫研究方法已經有較為清晰的認識和闡述。鑑於科技智庫的獨特性，關於科技智庫的研究方法尚有廣闊的研究空間。

本研究以分析和闡釋科技智庫的研究方法為主要內容，重點關注科技智庫的學科領域、理論體系、研究方法以及實踐成果。首先對世界範圍內50餘家知名科技智庫所涉及的學科進行調研和統計，將各科技智庫的聯合領域以頻次統計結果製成弦圖，重點關注科技智庫的研究領域對研究方法的影響。在此基礎上，系統梳理中國科技智庫理論體系的沿革歷程，並對當今科技智庫的研究方法進行分類。最後，以案例的形式，對 2017年科技智庫的實踐成果與其學科領域、研究方法之間的關係進行分析。

學科領域

在科技智庫的方法構成中，科學和技術佔有不可或缺的地位。某一科技智庫涵蓋的科技領域，決定了科技智庫的研究方法和服務對象。各科技智庫普遍涉及、聯繫緊密的學科領域是科技智庫研究的核心，少有涉及、研究孤立的學科領域則處於輔助地位。對知名科技智庫的調研顯示，在全世界範圍內，科技智庫研究主要集中在交通建築、天文地學、生物醫藥、材料化學、數學物理、能源環境、信息通信、安全社會、政治法律、文學藝術、經濟管理、歷史哲學以及文化教育等領域（圖 1）。其中，經濟管理、政治法律、安全社會、能源環境佔有較大比重，信息通信、生物醫藥、交通建築等領域也發揮了重要作用。在各種科學和技術所構成的智庫學科網絡中，經濟管理、政治法律、安全社會、能源環境聯繫最為緊密，屬於核心學科，交通建築、天文地學、生物醫藥、材料化學、數學物理、信息通信等從事科學探索和技術開發的學科處於輔助地位。

圖1 科技智庫學科關係

由此可見，科技智庫服從智庫的一般屬性，關注政治、經濟、社會、環境發展，為政府和企業提供決策諮詢和智力支持。科技智庫的特點在於科學和技術在智庫研究中起支撐作用。科技智庫的政治、經濟、社會、環境研究中應用了大量交通建築、天文地學、生物醫藥、材料化學、數學物理及信息通信領域的方法和成果。

理論體系

傳統的科技智庫研究體系

科技決策和科技服務成果的運用早於科技智庫理論體系的誕生。在明確提出科技智庫概念之前，科技規劃、科技評估、科技路線圖等實踐中都體現出了科技智庫的研究雛形。

科技規劃是針對長期研究和技術發展的全面計劃，包括科學和技術的發展方向、預期目標、主要政策與重要措施。科技規劃是科學技術發展政策的客觀體現，反映了科技的發展水平和科技體制改革的進程。科技規劃已經具有科技智庫關注經濟和社會的特點，通常利用系統工程的方法，發掘有限科技資源的潛力，統籌協調、平衡利用，以取得良好的經濟效益為目標，確保規劃目標如期實現。20世紀80年代開始，美國製定了《科技政策和科技規劃預算總綱》，中國亦有“十三五”國家科技創新規劃。

科技評估遵循一定的原則和標準，對科技政策、科技計劃、科技項目、科研機構、科研人員和科研活動進行評估與諮詢。科技評估在科技決策諮詢中的作用可界定為價值導向與判斷能力、衡量比較功能、診斷分析功能、前瞻預測功能、證據形成功能以及質量控制功能。例如，德國的弗朗霍夫協會將同行評議和用戶反饋相結合，開展針對研究所的評估；英國對大學進行科研卓越框架（REF）研究質量評估，以下撥基礎性研究經費；中國科技部有專門的科技評估中心，開展各類監督和考核工作。

科技路線圖以簡潔的圖形、表格、文字描述科技發展的步驟和科技環節的邏輯關係。科技路線圖在科研機構發展規劃、學科發展預見、國家科技發展政策的分析和制定中有廣泛的應用。科技路線圖在明確的範圍、界限、時間規範下，形成數據集、信息集、資料集，確定科學任務，識別機遇和風險，分析科技發展的態勢、趨勢、熱點，預測科技發展的結果。據此評估現有科技能力，確定存在的差距，構建技術發展目標，提出相應的技術對策。在評估各項技術對策有限度的基礎上，制定進度表，繪製路線圖。近年來，歐盟發佈了能源路線圖，英國有新型產業路線圖，中國則有重要領域科技發展路線圖。

DIIS 理論方法體系

DIIS是基於科技規劃、科技路線圖、科技評估等科技智庫研究思路的理論方法體系。DIIS是科學分析與智庫研究的有效方法，其名稱取自 Data、Information、Intelligence、Solution的首字母，代表凝練問題、分析問題、綜合問題和解決問題的研究過程。Data對應“凝練問題”，是指通過定性、定量的數據調研得到明確的需要研究的問題；Information對應“分析問題”，是指通過分析得到真實有效的信息和資料；綜合問題對應“Intelligence”，是指集成專家智慧；解決問題對應“Solution”，是指提出解決問題的方法。

DIIS 遵循的研究順序，具有循環迭代的特徵。在凝練問題和分析問題階段，可以不斷進行凝練問題、分析問題、綜合問題和解決問題的步驟。在綜合問題階段，可以反覆進行問題的綜合。在解決問題階段，可以以遞進的方式層層解決問題。在循環、反饋、論證、查新的過程中，完成智庫任務，達成科研目標（圖2）。

圖2 DIIS研究方法

在凝練問題階段，DIIS 體現為界定問題、分解問題、檢驗問題、確定問題及技術路線。圍繞問題收集相關數據，分析研究的目標、對象、資源約束、具體需求，據此界定問題。根據研究的關鍵點，將問題分解為若干子問題。此後，需要檢驗問題分解的是否全面和科學，如果存在不適當之處，應重新界定和分解問題。如果檢驗無誤，可確定問題並設計技術路線。

在分析問題階段，DIIS 包括數據收集、研究子問題、綜合研判和形成初步方案。收集和整理各項子問題的相關數據、選定相應專家，初步形成對各子問題的客觀認知。利用各學科理論方法，綜合相關學科專家意見，對各子問題進行綜合研判。依據研判結果，初步形成各子問題的解決方案。

在綜合問題階段，需要集成研究問題、檢驗研究與綜合研判。綜合各子問題的研究結果，判斷集成結果是否全面。如果無誤，可形成研判結論。

在解決問題階段，應形成多情景方案、檢驗方案與生成最終報告。多情景方案是建立在相關學科理論方法和專家意見基礎上的方案集。在對初步方案報告進行審核的基礎上，可依據規範化的格式給出最終報告。

研究方法

在科技智庫研究方法的理論體系和長久的實踐中積累了眾多的研究方法。按照 DIIS 由凝練問題、分析問題、綜合問題與解決問題的研究思路，研究方法可以分為數據收集方法、信息整合方法、綜合研判方法與方案構建方法 4類。這些研究方法具有多主體、多對象、多介質、多因子、多組合、多渠道、多層次、多維度、多階段、多角色等特徵。某一研究方法可以兼具多種特徵，各種特徵相組合形成獨特的研究方法（表1）。

表 1 科技智庫研究方法

以智庫中常用的德爾菲法為例，德爾菲法是多主體、多階段的分析方法，其實質是充分利用專家的主觀判斷，由調查者擬定調查表，按照既定程序，以函件形式分別向專家組成員徵詢調查，專家組成員又以匿名方式交流意見，經過多輪的徵詢和反饋，專家組成員的意見逐步趨於一致，最後獲得具有較高準確率的集體判斷結果。該方法需要經過 3~4輪的信息反饋，在每次反饋中調查組和專家組都可以進行深入研究，使最終結果基本能夠反映專家的基本思想，所以結果較為客觀、可信。德爾菲法的多主體體現在對事物的評判權是由多個專家成員組成的專家組；多階段體現在最終意見的達成是經過多輪諮詢反饋的結果。

經濟計量研究方法在科技智庫中也有廣泛的應用。經濟計量是多對象、多組合的分析方法，用描述預測目標與相關變量之間經濟行為結構的動態變化關係，研究多個對象之間的相互影響。經濟計量法是多組合的，以經濟理論和事實為依據的定性分析為基礎，利用數理統計方法將各因素建立一組聯立方程式，研究一部分因素對另一部分因素的影響。經濟計量法描述各種有關因素同時發生作用的綜合結果，分析、預測各種因素是怎樣發生作用的以及會產生怎樣的結果。經濟計量法以預測結果為基礎，支撐決策方案的制定。

實踐成果

2017 年，世界各國科技智庫利用在科學和技術上的獨特優勢，創造了大批優秀的智庫成果。以美國布魯金斯學會為例，該學會主要從事社會科學方面的研究和教育。2017年，布魯金斯學會發布了關於人工智能調查研究報告。該報告指出：美國的公共機構廣泛開發聊天機器人以優化管理系統；公共機構通過將日常任務交付於聊天機器人來減少員工的工作量和響應時間，從而節省人力從事更多的技術工作；公共機構利用聊天機器人與公眾建立聯繫，讓不同的利益相關者參與解決社會問題；通過使用聊天機器人進行實時調查和收集信息，公共機構正在開闢新的途徑聽取公民的問題和意見。美國的公共管理領域已經廣泛應用人工智能技術來解決公共事務，世界各國都將在此方面有長足進步。對於政府來說，人工智能創新可以高速、實時地收集信息並做出決策，節省了收集資料、分析數據的時間。“數字政府”“智慧治理”已經成為當今公共機構科學高效治理的主要趨勢。

英國薩塞克斯大學科技政策研究所是科學和技術政策與管理領域最早的跨學科研究中心之一，在科學技術和創新政策研究方面處於世界領先地位。2017年，英國薩塞克斯大學科技政策研究所開展了“後基因組時代的癌症篩查項目”。該項目的重點是及早篩查和發現癌症，將利用公共政策來引導診斷領域的創新作為研究目標。通過定量和定性研究，利用科學計量數據和跨國比較分析，該項目提出了醫療診斷和社會技術轉型的新模式，並將成果應用於醫療監管決策。在英國，該項目所建立的理論與方法平臺，使得癌症的診斷更為準確和便捷。

中國的科技智庫也在科學創新、技術應用等方面有長足進步，研發了具有劃時代意義的科技產品，發佈了富有戰略眼光的智庫報告。中國科學院是中國自然科學最高學術機構、科學技術最高諮詢機構。中國科學院於 2017 年宣佈中國量子計算機誕生，這是第 1 個超越基於單光子的早期經典計算機的量子模擬機，它為超越經典計算能力的量子計算奠定了基礎。量子計算利用量子相干疊加原理，具有超快的並行計算和模擬能力，能夠解決經典計算機難以有效計算的問題。量子計算機是中國在量子計算機研究領域取得的世界一流成果。在超導體系中，中國也打破了9量子比特操縱的記錄，獨立開發出了 10量子比特超導量子線路樣品。

電力規劃設計總院是向政府和企業提供電力行業技術產品和發展戰略的諮詢機構。2017年，電力規劃設計總院發佈了《中國能源發展報告 2016》。該報告指出，隨著中國能源消費結構的優化，中國正處在能源轉型時期，特點是清潔高效、統籌協調。該報告展示了煤炭仍佔中國一次能源消費的 50%以上，石油、天然氣、水電、核電也佔有一定比重；提出了針對中國 2019年煤電建設的風險預警，系統的質量提升和效率轉變被視為中國能源工作的發展方向。

阿里研究院是開展電子商務研究、網絡經濟調研、數據實時分析的企業智庫。2017年，阿里研究院基於所建立的網購價格系列指數 aSPI、縣域電商發展指數aEDI與淘寶村地圖等數據產品，發佈了大量與信息經濟相關的研究報告。例如，針對創新產業實踐人員的跟蹤報告《新零售在路上：20個先行者的探索》，基於中小微企業參與全球貿易數據的“一帶一路”跨境電商報告，探討人工智能研究領域及法律規範的《AI+：2016人工智能影響力微報告》等。

在科技規劃、科技路線圖、科技評估等科技智庫研究體系的基礎上，以 DIIS理論方法體系為核心，科技智庫研究方法將是模板化、可檢索的，最終將形成具有普遍意義的“方法之母”。多主體、多對象、多介質、多因子、多組合、多渠道、多層次、多維度、多階段、多角色等特徵決定了科技智庫研究方法的選取和運用。

可視化平臺、跟蹤調查平臺、綜合檢索平臺將成為科技智庫研究方法應用實踐的基礎條件。可視化平臺為科技智庫研究收集和展示非標準化和非結構化的數據，以供進一步分析和加工。跟蹤調查平臺按學科和領域對專家的研究方向進行歸類，確保專家意見的專業性和權威性。綜合檢索平臺梳理已有研究成果，形成分類研究案例庫和質量標準集，保證研究方案的通用性和科學性。

科技智庫研究遍佈各學科、各領域。在較長時間內，交通建築、天文地學、生物醫藥、材料化學、數學物理、能源環境、信息通信、安全社會、政治法律、文學藝術、經濟管理、歷史哲學、文化教育依舊是科技智庫研究方法的源泉。科技智庫方法的適用範圍將隨著科學技術在公共事業中的普及而逐漸擴展。

在實際成果上，科技智庫研究方法將用以生產事件報告、政策報告、行業報告、反饋報告、預測報告、評估報告、內參報告、評價報告和年度報告等 9類智庫產品。事件報告對不同地域、領域的各類事件予以及時、準確的解讀，具有“進行時式”的特徵。在政策出臺後，政策報告針對政策的前期背景、中期操作與後期推動進行闡釋和解讀，突顯政策措施的價值和意義。根據不同行業的特徵，行業報告有效集成直接情報和間接情報，增強智庫報告的地方性和專業性。隨著網絡普及和大數據分析技術的發展，具有“回聲”性質的反饋報告可以提供即時有效的參考建議。預測報告根據現有情報，對其未來發展態勢進行分析和預測，以起到警示性的效果。評估報告總結事件的發展、經過、原因、結果，為未來提供借鑑經驗。內參報告針砭時弊、揭露現狀，尖銳的提出整治、處理、推廣建議。評價報告從專業角度以第三方評價的形式引導政府決策，增強旋轉門機制。年度報告集成理論、方法與專題，包含完整的研究範式和獨特的分析邏輯，是整個年度智庫研究的結晶。

科技智庫研究方法服從於智庫的一般研究理論，又因其與科學、技術的緊密關係而具有獨特性。本研究對科技智庫研究方法由學科領域、理論體系、具體方法到實踐成果進行了系統分析。科技智庫的學科構成以經濟管理、政治法律、安全社會、能源環境等學科領域形成的關係網為核心，統領科學探索和技術研發。科技智庫的理論經歷了由科技規劃、科技評估、科技路線圖的發展，形成了具有普遍意義和理論高度的 DIIS研究體系。智庫的研究方法具有多主體、多對象、多介質、多因子、多組合、多渠道、多層次、多維度、多階段、多角色的特徵，分為數據收集方法、信息整合方法、綜合研判方法、方案構建方法 4類。2017年，各國的科技智庫在科技服務、諮詢、研發方面做出了重要貢獻。

科技智庫的研究方法仍有巨大的提升空間。科技智庫的研究方法應進一步深化和拓展，通過實踐和探索提高科技智庫研究方法的適用性。作為與科學、技術緊密相連的諮詢機構，科技智庫的研究方法應隨著社會的進步、理論的變革不斷深化。在科技智庫研究經驗積累的過程中，應提出具有普遍意義的“方法之母”，以可視化平臺、跟蹤調查平臺、綜合檢索平臺為依託，使得方法產生方法、實踐增益實踐。隨著科學技術在公共事業中的普及，科技智庫的研究範圍在逐漸擴展。科技智庫的研究方法將作為產出智庫產品的利器，在社會進步和發展中發揮重要作用。（責任編輯 王麗娜）

基金項目：中國科協高端科技創新智庫青年項目（DXB-2KQN-2016-031）；北京市自然科學基金項目（9182017）；中國科學院科技戰略諮詢研究院院長青年基金項目（Y7X1151Q01）；中國科學院科技戰略諮詢研究院國家及部門委託的有關第三方評估任務（Y600781601）

參考文獻（略）

注：本文發表於《科技導報》2018 年第16 期。敬請關注。

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關鍵字: 人工智能 智庫 大數據