這家公司董事很悲劇!內幕交易自家股票不僅虧3萬還被罰90萬

醉了!靠內幕消息炒股也虧損,而且還被罰!

上市公司董事利用內幕消息花了七千多萬元買賣自家公司股票,卻虧掉了3萬多。如今,還被罰款90萬元,同時被證監會採取5年證券市場禁入措施。這樣的事情便發生在了上市公司現代製藥身上。

內幕交易炒股虧損3.44萬元

據證監會網站消息,近期證監會對現代製藥第一大自然人股東韓雁林出具了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》,因內幕交易“ 現代製藥”,證監會合計對韓雁林處以90萬元的罰款,同時對韓雁林採取五年證券市場禁入措施。

證監會的決定書披露了韓雁林內幕交易“現代製藥”的過程。

2017年3月8日至23日期間,現代製藥董監高相關人員討論、確定、起草了公司2016年度10轉10送2.6元的利潤分配方案。韓雁林時任現代製藥董事,為現代製藥第一大自然人股東。在此內幕信息敏感期內,韓雁林與內幕信息知情人頻繁聯絡接觸,並且收到含有內幕信息的郵件。

2017年3月14日至21日期間,韓雁林的妹夫段某福,按照韓雁林的安排,找到段某鷹、王某亮、高某兵、郭某讓其開立證券賬戶交給段某福,段某福掌握上述四個證券賬戶的用戶名和密碼,按照韓雁林的指令買入“現代製藥”。另外,段某福還按照韓雁林的指令操作“於某洋”證券賬戶買入“現代製藥”。上述五個證券賬戶累計買入“現代製藥”228.92萬股,買入金額7,605.84萬元,截至2017年9月25日(盈利測算日)均未賣出,根據上海證券交易所計算結果,虧損3.44萬元。

被罰5年禁入證券市場

證監會認為,韓雁林的行為構成內幕交易,同時構成信息披露義務人未按規定報送有關報告的行為。證監會依據《證券法》第二百零二條、第一百九十三條第二款的規定,對韓雁林內幕交易的行為,責令韓雁林依法處理非法持有的證券,並處以60萬元的罰款;對韓雁林未按規定報送有關報告的行為,責令韓雁林改正,給予警告,並處以30萬元的罰款。綜合上述兩項違法事實,合計對韓雁林處以90萬元的罰款。

韓雁林及其代理人在聽證及陳述申辯中,提出韓雁林交易“現代製藥”有正當理由;交易時並不知悉2016年利潤分配方案這一內幕信息;交易“現代製藥”系按計劃購買,交易行為並不異常;2017年3月中旬購入的“現代製藥”至今未賣出,不符合內幕交易低買高賣的短線操作特徵等幾點申辯理由,請求證監會對其免於處罰。但均被證監會一一駁回。證監會對韓雁林的申辯理由不予採納。

證監會認為,當事人韓雁林違法行為情節嚴重,依據《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條第(一)項及第五條的規定,證監會決定:對韓雁林採取五年證券市場禁入措施。自證監會宣佈決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

上游新聞·重慶商報記者 但宇


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