这家公司董事很悲剧!内幕交易自家股票不仅亏3万还被罚90万

醉了!靠内幕消息炒股也亏损,而且还被罚!

上市公司董事利用内幕消息花了七千多万元买卖自家公司股票,却亏掉了3万多。如今,还被罚款90万元,同时被证监会采取5年证券市场禁入措施。这样的事情便发生在了上市公司现代制药身上。

内幕交易炒股亏损3.44万元

据证监会网站消息,近期证监会对现代制药第一大自然人股东韩雁林出具了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》,因内幕交易“ 现代制药”,证监会合计对韩雁林处以90万元的罚款,同时对韩雁林采取五年证券市场禁入措施。

证监会的决定书披露了韩雁林内幕交易“现代制药”的过程。

2017年3月8日至23日期间,现代制药董监高相关人员讨论、确定、起草了公司2016年度10转10送2.6元的利润分配方案。韩雁林时任现代制药董事,为现代制药第一大自然人股东。在此内幕信息敏感期内,韩雁林与内幕信息知情人频繁联络接触,并且收到含有内幕信息的邮件。

2017年3月14日至21日期间,韩雁林的妹夫段某福,按照韩雁林的安排,找到段某鹰、王某亮、高某兵、郭某让其开立证券账户交给段某福,段某福掌握上述四个证券账户的用户名和密码,按照韩雁林的指令买入“现代制药”。另外,段某福还按照韩雁林的指令操作“于某洋”证券账户买入“现代制药”。上述五个证券账户累计买入“现代制药”228.92万股,买入金额7,605.84万元,截至2017年9月25日(盈利测算日)均未卖出,根据上海证券交易所计算结果,亏损3.44万元。

被罚5年禁入证券市场

证监会认为,韩雁林的行为构成内幕交易,同时构成信息披露义务人未按规定报送有关报告的行为。证监会依据《证券法》第二百零二条、第一百九十三条第二款的规定,对韩雁林内幕交易的行为,责令韩雁林依法处理非法持有的证券,并处以60万元的罚款;对韩雁林未按规定报送有关报告的行为,责令韩雁林改正,给予警告,并处以30万元的罚款。综合上述两项违法事实,合计对韩雁林处以90万元的罚款。

韩雁林及其代理人在听证及陈述申辩中,提出韩雁林交易“现代制药”有正当理由;交易时并不知悉2016年利润分配方案这一内幕信息;交易“现代制药”系按计划购买,交易行为并不异常;2017年3月中旬购入的“现代制药”至今未卖出,不符合内幕交易低买高卖的短线操作特征等几点申辩理由,请求证监会对其免于处罚。但均被证监会一一驳回。证监会对韩雁林的申辩理由不予采纳。

证监会认为,当事人韩雁林违法行为情节严重,依据《证券法》第二百三十三条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项及第五条的规定,证监会决定:对韩雁林采取五年证券市场禁入措施。自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

上游新闻·重庆商报记者 但宇


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