3月11日晚間，熊貓金控公告稱，2019年3月8日收到公司實際控制人趙偉平通知，趙偉平於近日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）《調查通知書》（編號：湘證調查字0868號）。
證監會《調查通知書》顯示，“因你涉嫌洩露內幕信息，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，我會決定對你立案調查，請予以配合。”
熊貓金控在公告中表示，本次立案調查事項系針對趙偉平個人的調查，不涉及公司，不會對公司日常生產經營產生影響。
一則直播“聊爆”了
熊貓金控實際控制人趙偉平被證監會立案調查或因一則直播。
2018年8月27日，趙偉平通過直播表示，公司旗下互金平臺熊貓金庫及銀湖網出現了擠兌以及逾期問題，預計會在兩年內完成兌付。
在直播中，趙偉平透露了銀湖網及熊貓金庫兌付危機的細節。趙偉平介紹，在2018年6月，公司原本計劃收購一家上市公司，但在各類簽約和籌資環節即將收尾時，旗下P2P平臺出現擠兌及提前退出的情況，(提前退出的金額)每日都在兩三千萬元，公司已經用了四五個億解決壞賬問題。因此，原本用於收購的資金都用於了處理互金平臺的危機。
當時在直播過程中，趙偉平強調，自己是熊貓金控以及銀湖網的實際控制人，且是第一責任人，並且目前沒有從上市公司剝離熊貓金庫的計劃。但他也提及，如果有處理(熊貓金庫)，也是為達成還款。
對於兌付的解決方案，趙偉平列舉稱，一方面會有應收賬款到賬；另一方面會用自己的錢墊付，以保證出借人資金退出。趙偉平在直播中承認，熊貓金庫的流動性比較困難，很難有大筆的資金讓用戶退出，預計在2018年底前會收到以億計算金額的債權。他還提到，四大資產管理公司處理壞賬的事情屬實，但賣給資產管理公司需將資產打折。
趙偉平的直播內容當時就引起了監管層的關注。 熊貓金控於2018年8月31日收到上海證券交易所《關於熊貓金控股份有限公司媒體報道相關事項的監管工作函》，2018年9月21日收到中國證監會湖南監管局（下稱“湖南證監局”）《關於對熊貓金控股份有限公司採取責令公開說明措施的決定》。
湖南證監局指出，熊貓金控實際控制人於2018年8月27日通過網絡直播發布了“（熊貓金庫）發生擠兌”、“（投資者）大量提前退出”等言論，部分媒體刊登轉載了“實控人直播宣，熊貓金控陷兌付危機”的報道，引起了市場的關注和投資者質疑。熊貓金控在知悉P2P主營業務活動發生重大變化的情況下，未及時披露有關信息。
上海證券交易所表示，網絡借貸中介是熊貓金控主營業務之一，熊貓金庫和銀湖網作為P2P平臺，流動性風險對公司的持續經營影響重大，可能對公司股票價格產生重大影響，相關信息應當真實、準確、客觀地在中國證監會指定媒體上進行披露。
2018年9月25日，熊貓金控發佈公告解釋稱，網傳的實際控制人趙偉平為平臺進行剛兌，實質是通過受讓部分債權為用戶解決流動性問題，並非是規定所禁止的向出借人提供擔保或者承諾保本付息行為。 據趙偉平初步估算，累計受讓債權金額約3億元。
對於媒體報道的所謂“擠兌”情形，熊貓金控則表示，是銀湖網和熊貓金庫出借人為解決自身流動性而發起的債權轉讓時出現的債轉排隊情形。熊貓金控指出，若發生逾期，公司將配合資產合作機構採取積極催收、由項目推薦人承擔履約責任等方式保障借款人利益，上市公司經營平臺不需承擔兌付義務。
多次違規遭監管
實際上，趙偉平及熊貓金控高管曾多次因違規遭政府部門監管和處罰。
2010年11月15日，證監會公告行政處罰決定書，針對2006年期間廣州攀達及其實控人趙偉平，在買入瀏陽花炮股票後未披露其中一致行動關係，以及趙偉平在當選瀏陽花炮董事後6個月內違規買入賣出公司股票的行為，給予警告並處罰趙偉平共計15萬元的決定，並責令其返還短線交易獲利的370萬元。
2015年2月，經上海證券交易所上市公司監管一部（下稱“上交所監管一部”）查明，
2014年11月，熊貓煙花相關人員在接受媒體採訪時透露，旗下從事P2P互聯網金融業務的銀湖網2015年計劃成交額100億元、擬開發500家O2O網點等，但公司事後確認銀湖網2015年經營目標及開發網點數尚未確定。上交所監管一部認為，熊貓煙花以新聞發佈的方式代替信息披露，且發佈的信息與事實不符，不夠審慎、客觀，違反了《上海證券交易所股票上市規則》有關規定；時任熊貓煙花董事會秘書黃葉璞作為公司信息披露事務負責人，未勤勉盡責，對公司的違規行為負有相應責任，上交所監管一部對此予以關注。
2018年下半年，趙偉平再次因信披問題被監管，也就是上述提及的直播事件。2018年9月21日晚間，熊貓金控公告稱，公司收到湖南證監局《關於對熊貓金控股份有限公司採取責令公開說明措施的決定》，直指趙偉平通過網絡直播披露平臺信息，而上市公司未發公告，因此採取監管措施。
2018年12月4日，上交所認為趙偉平作為公司實際控制人，通過非法定信息披露渠道發佈有關經營情況的重要信息，違反了《上海證券交易所股票上市規則》多項規定。上交所決定對熊貓金控股份有限公司實際控制人趙偉平予以監管關注。
再轉型遇阻
從“煙花”到“影視”再到“互聯網金融”，熊貓金控一直在追逐風口。在趙偉平被證監會立案調查前，熊貓金控正試圖從互聯網金融的泥潭中抽身，轉向新能源領域，然而轉型之路並不順暢。
早在2018年9月14日，熊貓金控公告，將旗下網貸平臺熊貓金庫的運營主體——湖南銀港諮詢管理有限公司70%股權轉讓給實際控制人趙偉平，轉讓價格為5712.3萬元。熊貓金控表示，將抗風險能力略弱的熊貓金庫進行剝離能集中優勢資源全力發展核心平臺。
熊貓金庫70%股權轉讓給實控人趙偉平後，2018年10月19日晚間，熊貓金控再次公告，擬與深圳正前方金融服務有限公司簽署協議，作價2.1億元向其轉讓旗下廣州市熊貓互聯網小額貸款有限公司100%的股權，同時還擬向湖南華晨投資置業有限公司轉讓旗下瀏陽銀湖投資有限公司100%的股權，作價1688萬元。
2018年11月12日晚，熊貓金控再發公告，擬以11.55億元現金收購新三板掛牌公司南通歐貝黎新能源電力股份有限公司(下稱“歐貝黎電力”)55%的股權。熊貓金控表示，公司受讓歐貝黎電力55%股權交易的實施有利於上市公司盤活資產、釋放資源；同時也有助於上市公司調整優化業務佈局，進入國家政策大力支持的新能源電力產業，未來熊貓金控有望形成金控、煙花、新能源電力三大業務格局。
然而，因熊貓金控發佈收購公告後遲遲未公佈後續進展，上交所就此向熊貓金控下發了問詢函。不久之後，熊貓金控宣佈本次收購“流產”。
1月12日，熊貓金控發佈公告稱，該公司與交易對方就交易有關事項進行了溝通協商，但雙方就本次交易涉及的相關條款等事宜仍存在較大分歧，有關事項未達成一致意見；同時，獨立財務顧問、法律顧問、審計機構和評估機構等相關中介機構對於本次交易的盡職調查尚未全面、深入展開，因此熊貓金控認為，短期內完成本次交易存在較大難度，故而終止了上述收購。
1月31日，熊貓金控發佈2018年業績預虧公告，預計2018年度實現歸屬於上市股東的淨利潤虧損4116萬元到5763萬元(未經註冊會計師審計)，歸屬於上市股東的扣除非經常性損益的淨利潤虧損3018萬元到4664萬元(未經註冊會計師審計)。
（國際金融報記者 餘繼超）
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