美軍防務採辦條例中規定在就新的裝備採購合同進行承包商選擇時需要考慮以往業績信息。以往合同業績信息是承包商在以前合同和訂單中表現的相關的信息。據此可對該承包商在未來合同中的表現提供重要參考。為了記錄、評價、管理承包商合同業績信息，美國國防部從2004年開始使用承包商業績評價報告系統（CPARS）。該系統由美國海軍開發，在CPARS指南中規定了開展初步評價和最終評價的方法和流程。2010年5月，OFPP將CPARS指定為整個政府範圍內用於輸入評價的唯一系統，直至2010年10月，所有的機構都開始使用CPARS。2013年，OFPP同聯邦採辦條例委員會合作，將評價要素和等級進行了標準化。
一、承包商業績評價報告系統概念作用
承包商業績評價報告系統（CPARS）是一組網頁應用，用來記錄和採集業績信息。息。它包括業績等級和支持該等級的描述。以往業績評價報告包括承包商的有關信息，並記錄對合同中要求和標準的符合程度。包括費用的估計和控制記錄，對合同進度的符合程度以及業績管理方面的信息。
以往業績評價及相關支持系統（中國航空工業發展研究中心製圖）
在承包商被告知評價結果之後的14天內，CPARS評價結果（包括所有承包商提交的信息）將被自動傳輸到以往業績信息檢索系統（PPIRS）中（上圖）。PPIRS是一箇中央數據庫，用於接收來自CPARS的業績評價報告。
二、承包商合同業績評價流程、要求和分工
承包商合同業績評價評價流程如下圖示。
CPARS基本工作流程（中國航空工業發展研究中心製圖）
（1）註冊合同。註冊合同是指將基本的合同/定單信息等輸入CPARS中，例如承包商名稱、承包商地址、產品或服務代碼（PSC）、合同金額、中標日期。責任人（FP）或者替代責任人（AFP）可以使用CPARS自動註冊功能來自動地進行合同/定單註冊。在合同/定單中標之日起的30日內完成合同/定單註冊。
（2）輸入建議的等級。評價官員代表/評價官員輸入建議的等級和描述以反映承包商在報告期內的業績。
（3）對建議的等級進行確認。評價官對建議的等級進行評價並確認描述信息詳細、全面、完整、準確且有客觀證據予以支持。評價官員在評價報告上簽字並將其發送給承包商代表。
（4）承包商意見。被評價的承包商代表可以針對評價報告提出意見，明確是否同意該評價報告並簽字，之後將評價報告返回給評價官員。
（5）承包商意見評審。在承包商同意的情況下，評價官員可以閉環評價報告，將評價報告（或者更改後的評價報告）發送給評審官員。自評價官員的評價報告簽字之日起的第61天，評價報告被返回到評價官員，承包商代表不能再發送意見。如果評價官員閉環了評價報告或者更改並閉環了評價報告，評價報告在一天之內即在PPIRS-RC中予以更新而且“待處理”標記被去除。如果評價官員將評價報告發給了評審官或者更改了評價報告並將其發給了評審官，評價報告在一天之內即在PPIRS-RC中予以更新，但保留“待處理”標記。
(6)評審官意見。在承包商代表不同意評價官員的評價報告且評價官員已經將評價報告發給了評審官員予以閉環的情況下，允許評審官員對評價官員給出的等級以及承包商代表的意見進行評審。評審官員最後提出意見，簽字並將評價報告閉環。當評價報告被評審官員閉環之後，其在一天之內即在PPIRS-RC中予以更新，而且“待處理”標記被去除。如果需要的話，評審官員也可以選擇將評價報告返回給評價官員進行進一步的更改。在這種情況下，評價官員應該根據要求進行更改，把評價報告再發送給評審官員，評審官員應該提出意見，簽字並將評價報告閉環。
評審官員完成了步驟6中的所有工作，則視為評價報告已經完成。每天完成的評價報告都會拷貝到PPIRS數據庫中。聯邦機構完成的所有評價報告都存貯在PPIRS中，並且可以由供應商選擇官員來訪問以便對將來的供應商選擇提供支持。
三、承包商合同業績評價要素
CPARS共有6個評價要素，分別是：質量——確認並滿足承包商要求；進度——時間——滿足交付進度；費用控制——被管理和受控的費用（固定價格合同除外）；管理——整個合同的協調；小企業——小企業的利用；條例法規符合性——報告填寫、勞動力、安全性。
第一個被評價的領域是承包商的產品或服務質量。對於這個領域，評價人員將產品或服務的質量與質量目標的性能參數進行對比。儘可能採用定量指標來描述承包商業績。例如，如果承包商在運營一個軟件支持幫助桌面，並且在客戶要求的一個小時內解決問題。該評價應該將一個小時合同要求與承包商的真實解決方案時間進行對比。質量評價還應該涉及承包商對質量控制項目的管理和工作或服務的總體質量。
第二個評價領域是進度。在這個領域內，該評價人員應該將產品或服務交付時期與合同訂單中的要求進行對比。這個評價領域主要涉及及時完成合同和及時完成重要的性能里程碑。例如，該評價應該回答以下問題：是否及時完成了全部交付物？提前交付政府的獲益，或延遲交付政府的受損是什麼？報告和數據是否及時交付？另外，進度評價領域還涉及管理要求，如承包商及時提供交貨文檔。
第三個評價領域是費用控制。在這個領域中，評價人員就預測、管理和控制費用方面討論承包商的表現。將真實費用與承包商訂單中的預算費用進行對比，以確定是否一致。任何費用超支或節省，分析其影響或益處。例如，如果有費用超支，支持論述應該包括為了控制超支可以降低哪方面的性能。如果費用節省，論述應該還包括資金可以被用到這一範圍內的其他什麼領域以便為政府帶來額外的益處。對於固定價格合同不評價費用控制。
第四個領域是管理。在管理領域，將評價承包商對各項工作的集成和協調。承包商預先識別績效問題並制定成功解決方案的能力被評價。並且對他們是否表現出合理的、協作的行為以及總體客戶滿意度等評定等級。評價人員要考慮收到承包商管理影響的多個來源的輸入信息，包括相關辦公室、合同官代表、合同官、產品或服務終端用戶。該承包商成功協調分包商的能力也在評價範圍內。另外，如果合同中包含關鍵人員條款，管理評價包括對承包商項目管理工作和關鍵人員管理的評價。
第五個評價領域是小企業。評價承包商合同中與小企業相關的條款符合性。主要針對該承包商實現其小企業分包的目標，包括其幫助、促進和利用小企業、小型弱勢企業、婦女經營小企業、未充分開發商業領域(hub zone)小企業、退伍軍人小企業等的情況。這個評價領域的支持論述應該涉及承包商實現該目標的百分比以及他們提供小企業相關合同的直接有意義的創新性工作。
第六個評價領域是法規符合性。評價人員評價承包商與合同涉及的所有相關法規、條例的符合性。如可能是財政、環境、勞動、安全等方面的法律條款。例如，評價人員應該考慮承包商是否遵守勞動法、安全性要求、費用計算標準、危險材料要求、平等僱傭機會等。
四、承包商合同業績評價等級
承包商合同業績的評價等級包括5個等級，分別是：傑出、非常好、滿意、臨界、不滿意。其中對於小企業和非小企業的具體標準分別如下表1和表2。
表1 評價等級定義（不涉及小企業）
<table><tbody>等級
定義
備註
傑出
業績滿足合同要求併為政府帶來許多額外利益。合同履行要素和子要素經評價為已完成，只存在較少問題，並且承包商所採取的糾正措施非常有效。
要判定為傑出，要識別出重要事項並陳述其給政府帶來的好處。某項單一的利益或好處也可以單獨評定為傑出，同時沒有發現明顯的缺點。
非常好
業績滿足合同要求並超出一些政府的利益。合同履行要素和子要素經評價為已完成，只有少數問題，承包商所採取的糾正措施有效。
要評定為非常好，要識別出重要事項並陳述其給政府帶來的好處，沒有發現有明顯缺點。
滿意
業績滿足合同要求。合同履行要素和子要素存在少數問題，承包商採取了糾正措施或所採取的糾正措施滿意。
要評定為滿意，僅允許有少量問題，若有重大問題，承包商需要及時補救並不會對合同有影響。這一等級評定的基本原則是承包商不超出合同履約，也不得低於“滿意”。
臨界
業績不能滿足合同的一些要求。合同履行要素和子要素經評價反映出嚴重問題，承包商還未識別出糾正措施，承包商提出的措施效果幾近於無，或者措施尚未完全實施。
要評定為臨界等級，需要識別出承包商所遭遇到的問題類別中的重要事項並說明其對政府的影響。臨界等級的評定應有承包商合同缺陷管理工具的支持，例如管理、質量、安全或環境缺陷報告或函件。
不滿意
業績不能滿足大多數的合同要求，挽救措施未能及時施行。合同履行要素和子要素存在嚴重問題，承包商採取的糾正措施無效。
要評定為不滿意，需要識別出承包商所遭遇到的多項問題類別中的重要事項並說明其對政府的影響。某單一的問題如果造成嚴重的問題，也會被評定為不滿意。不滿意等級的評定應有承包商合同缺陷管理工具的支持，例如管理、質量、安全或環境缺陷報告或函件。
表2 評價等級定義（涉及小企業）
<table><tbody>等級
定義
備註
傑出
超出了所有商定的轉包目標，或者超出了至少一個目標且滿足之前階段其他議定的所有目標。傑出的可以幫助、促進並利用小企業（SB）、小型弱勢企業（SDB）、婦女擁有的小型企業（WOSB）、退伍軍人擁有的小型企業（VOSB）和服務傷殘退伍軍人擁有的小型企業（SDVOSB）等。滿足FAR52.219-8《小企業利用問題》的要求，超過任何其他小企業參與的要求都要納入合同，包括使用小企業在關鍵任務方面的方案。超越了所要求的要素的分包計劃和其他小企業的要求的合同。準確及時地完成並提交獨立的轉包報告和/或轉包報告摘要。
要判定為傑出，要識別出多項重要事項並陳述其給小型業務應用帶來的好處，某單一的利益或好處也可以單獨評定為傑出，同時不能發現有明顯的缺點。
非常好
滿足所有商定的轉包目標。滿足至少一個其他社會經濟目標。可以幫助、促進並利用小企業（SB）、小型弱勢企業（SDB）、婦女擁有的小型企業（WOSB）、退伍軍人擁有的小型企業（VOSB）和服務傷殘退伍軍人擁有的小型企業（SDVOSB）等。滿足FAR52.219-8《小企業利用問題》的要求，超過任何其他小企業參與的要求都要納入合同，包括使用小企業在關鍵任務方面的方案。超越了所要求的要素的分包計劃和其他小企業的要求的合同。準確及時地完成並提交獨立的轉包報告和/或轉包報告摘要。
要評定為非常好，需要確定一個重要的事項，說明他們是如何有利於小企業應用的。確保小企業都給予有意義、創新的工作，將直接關係到項目，而不是周邊的工作（如清潔辦公室、用品、園林綠化等），並沒有發現明顯的缺點。
滿意
努力滿足當前時期不同的社會經濟類別下所有的轉包目標。滿足FAR52.219-8《小企業利用問題》的要求。滿足合同中包含的任何其他小企業參與的要求。滿足合同中的分包計劃的要求，準確及時地完成並提交獨立的轉包報告和/或轉包報告摘要。
要評定為滿意，僅允許有少量問題，若有重大問題，承包商需要及時補救並不會對合同有影響。這一等級評定的基本原則是承包商不超出合同履約，也不得低於“滿意”。
臨界
不能滿足關鍵的分包計劃要素。不能滿足FAR52.219-8《小企業利用問題》的要求和不能滿足任何其他小企業參與合同的要求。不能準確及時地完成並提交獨立的轉包報告和/或轉包報告摘要。不能滿足當時現場糾正措施的一個或多個要求。然而，確實有努力來達到一個令人滿意的水平，並承諾會申請必要的資源去執行。需要糾正措施計劃。
要評定為臨界等級，需要識別出承包商所遭遇到的問題類別中重要事項並說明其對小型企業應用的影響。臨界等級的評定應有政府採取的參考措施做支持，通知承包商合同缺陷。
不滿意
不滿足FAR52.219-8和52.219-9以及任何其他小企業參與合同的要求。不能準確及時地完成並提交獨立的轉包報告和/或轉包報告摘要。沒有興趣帶來一個令人滿意的水平，或者就是不合作。需要糾正措施計劃。
要評定為不滿意，需要識別出承包商所遭遇到的多項問題類別中重要事項並說明其對小型業務應用的影響。但是，某單一的問題如果造成嚴重的問題，也會被評定為不滿意。不滿意等級的評定應有政府採取的參考措施做支持，
對於每個適用的等級要素，評價官基於等級定義確定一個等級，通常與承包商滿足合同要求的程度和對問題的響應有關。
CPARS評價示例（中國航空工業發展研究中心製圖）
另外，所有這些等級的確定都不是通過數學模型計算得出的,而是基於對描述性信息進行主觀判斷的結果。因此,僅給出評價等級不足以作為承包商選擇的決策依據,還有必要在評價結果後面附上一定的情況描述和過程分析,來闡述得出該評價結果的原因, 最好是列舉出能夠支撐這些結果的事實材料。
五、評價報告的內容和類型
評價報告的內容包括以下幾個部分：
——第一個部分是管理信息，管理信息包括承包商身份信息，如承包商的性能、地址等。其他管理信息包括合同金額、重大的合同日期如授予日期和完成日期，分包商列表等。
——接下來是對合同工作的描述。這個描述來自合同工作陳述。該合同工作描述對於供應商選擇官來說非常重要，能夠使他們決定該合同中的工作類型是否與其要進行供應商選擇的範圍相關。
——下一部分是等級和相關陳述。
——最後一部分是評審官評語。評審官是比評價官高一級別的政府官員，其職責是解決政府和承包商關於評價的糾紛。
在承包商被告知評價結果之後的14天內，CPARS評價結果，包括所有承包商提交的信息，將被自動傳輸到PPIRS中。PPIRS是一箇中央數據庫，用於接收來自CPARS的業績評價報告。
評價報告類型包括中期報告、最終報告。
1. 中期報告
（1）新合同中期報告
履行期超過365個自然日的合同，都需要編制中期承包商業績評價報告。第一份中期報告必須反映出合同項下至少180天的履約狀況，也可以是首個365個自然日期間的履約狀況。對於合同履行期限不足365個自然日的，按以下的“最終報告”處理。
（2）年度中期報告
在整個合同履行期間，需要每12個月做一次中期報告，直至最終報告。有下列情形的也要求編制中期報告：
1）合同履行超過至少6個月，代理方有重要更改的。
2）為確保連續性，在下一次承包商業績評價報告之前尚有六個月或更長履行期限的情況下，中期報告應在評價正式代表或評價正式職責人員發生轉移之前啟動。
（3）中期報告相關注意事項
中期報告僅限於上一個CPAR之後承包商的履約和業績。為了提高編制CPAR的效率，建議CPAR的編制工作應同其他的評審一起進行，比如獎金決策、重要項目事件、項目里程碑、質量保證監督記錄等。
2. 最終報告
最終報告是在合同完成或合同項下最終的重大項目交付後編制的。對於滿足表1所列標準的履行期限不足365個自然日的所有合同也需要編制最終報告。最終承包商業績評價報告並不是信息的累積，相反僅限於上一個CPAR之後這一期間承包商所發生的履約和業績。CPAR的核心是在出現特殊情況的時候授權進行延期批准。
3. 附加報告
在最終的業績評價之後，還可能需要編制附加報告來記錄承包商在合同收尾、履約保證以及其他管理要求等相關的行為和履約。
總的來說，美軍重視承包商的以往合同履行情況的評價，頒佈了大量的法規政策，對承包商業績評價都有明確的要求和規定，完善的法規體系為承包商業績評價和評定工作的開展提供了指導。同時為支持承包商合同履行評價工作，美國政府建立了CPARS、PPIRS、FAPIIS等相關支撐數據系統，這些系統有力地支撐了承包商以往業績評價工作。大量的數據為評價和評定工作的開展提供了輸入。除了上面這幾個系統外，美軍重視數據的採集和共享利用，開展評價的人員還可以從多種渠道獲得有關承包商的大量數據，包括對如合同官或合同專家、管理合同官員、合同官代表、或合同官技術代表、項目經理或負責項目、計劃、任務、工作或交付訂單執行的類似人員的訪談。
王萍女士已為《空天防務觀察》提供3篇專欄文章，如下表：
<table><tbody>序號
篇名
發表日期
1
美軍F-35戰鬥機自主式保障信息系統最新進展
2017年10月16日
2
2017年美空軍武器裝備試驗鑑定能力發展綜述
2018年4月10日
3
美國承包商合同業績評價報告系統概述（即本篇）
2019年3月26日
有興趣的讀者，可點擊相關文章的“篇名”閱讀原文。
（中國航空工業發展研究中心 王萍）
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本篇供稿：系統工程研究所
運 營：李沅栩
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