證券代碼：603829 證券簡稱：洛凱股份 公告編號：2019-032
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
2019年10月29日，江蘇洛凱機電股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開了第二屆董事會第十三次會議、第二屆監事會第十二次會議，審議通過了《關於使用部分閒置募集資金進行現金管理的議案》，為提高募集資金使用效率，合理利用閒置募集資金，在確保不影響募集資金項目建設和不改變募集資金用途的前提下，公司擬使用不超過16,000萬元的閒置募集資金進行現金管理， 投資期限為董事會審議通過該議案起12個月內，並授權董事長行使投資決策權及簽署相關合同的權利，在上述額度和期限內，資金可以滾動使用。
一、募集資金的基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於核准江蘇洛凱機電股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可〔2017〕1691號）核准，並經上海證券交易所同意，公司於2017年10月17日首次公開發行普通股（A股）4,000萬股，每股發行價格為人民幣7.23元，募集資金總額28,920.00萬元，扣除發行費用後，募集資金淨額共計人民幣25,423.55萬元。上述募集資金到位情況業經瑞華會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由其出具瑞華驗字[2017]01280002號《驗資報告》，公司已對募集資金進行了專戶存儲。
截至2019年9月30日，公司以募集資金直接投入募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）金額為4,624.29萬元，募集資金餘額為22,082.28萬元。（包含累計收到的銀行存款利息扣除手續費的淨額157.42萬元和理財產品投資收益1,125.60萬元）。
截至2019年9月30日，公司有5,000.00萬募集資金用於暫時補充流動資金，剩餘募集資金餘額具體存放情況如下：
注：江蘇銀行對公人民幣結構性存款已於2019年10月10日到期，並於當日贖回至募集資金專戶。
二、本次使用部分閒置募集資金購買理財產品的基本情況
（一）投資目的
為提高公司募集資金的使用效率，在不影響募集資金項目建設和不改變募集資金用途的前提下，公司擬暫時使用部分閒置募集資金進行現金管理，以增加股東和公司的投資收益。
（二）資金額度
公司擬使用不超過16,000萬元的閒置募集資金進行現金管理，在上述額度內，資金可以滾動使用。
（三）投資期限
自董事會審議通過之日起12個月內有效，公司可在上述額度及期限內滾動使用投資額度。
（四）投資品種
為不超過12個月的商業銀行發行的保本型約定存款或理財產品，投資產品必須符合以下條件：
（1）安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾；
（2）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。
（五）具體實施方式
在公司董事會授權的投資額度範圍內，董事長行使該項投資決策權並簽署相關合同文件，由財務部負責組織實施。
（六）信息披露
公司將嚴格根據中國證監會和上海證券交易所的相關規定，在定期報告中披露報告期內低風險短期理財產品投資進展、執行情況以及相應的損益情況。
三、投資風險及風險控制措施
公司現金管理僅限於購買安全性高、滿足保本要求且流動性好、不影響公司日常經營活動的投資產品，風險可控。公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全相關投資的審批和執行程序，確保投資事宜的有效開展、規範運行以及資金安全。擬採取的具體措施如下：
1、公司將根據公司經營安排和資金投入計劃進行結構性存款或者選擇相適應的理財產品種類和期限等，確保不影響公司日常經營活動的正常進行。
2、公司財務部需進行事前審核與風險評估，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取措施，控制投資風險。
3、公司審計部負責對資金的使用與保管情況進行審計與監督。
4、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
四、對公司的影響
公司運用部分閒置募集資金進行現金管理是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常週轉需要，不會影響公司主營業務的正常開展。通過進行適度的現金管理，可以提高資金使用效率，能獲得一定的投資效益，進一步提升公司整體業績水平，為公司股東謀取更多的投資回報。
五、 保薦機構、獨立董事和監事會的意見
（一）監事會意見
公司監事會認為：在確保不影響公司募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，公司擬使用部分閒置募集資金進行現金管理，可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，不存在損害公司及全體股東利益的情形，且該事項決策程序符合法律法規和公司的相關規定。
（二）獨立董事獨立意見
獨立董事認為：在確保不影響募集資金項目建設和不改變募集資金用途的前提下，公司計劃利用閒置募集資金進行現金管理，有利於提高資金使用效率，增加公司投資收益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意公司利用閒置募集資金進行現金管理。
（三）保薦機構核查意見
民生證券通過審閱公司使用閒置募集資金進行現金管理的披露文件，查閱董事會、監事會關於本次閒置募集資金進行現金管理的議案文件、獨立董事發表的意見以及其他相關資料，對洛凱股份本次使用部分閒置募集資金進行現金管理的合理性、必要性進行了核查。
經核查，本保薦機構認為：
洛凱股份本次使用部分閒置募集資金進行現金管理的事項已經董事會、監事會審議通過，全體獨立董事發表了明確同意的獨立意見，履行了必要的法律程序；符合《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》和《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常運行和不存在損害股東利益的情況；保薦機構將持續關注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前履行相關決策程序，確保該部分資金的使用決策程序合法合規，切實履行保薦機構職責和義務，保障公司全體股東利益，並對募集資金實際使用及時發表明確保薦意見。
綜上，本保薦機構同意公司本次使用部分閒置募集資金進行現金管理的計劃。
六、 備查文件
1、《江蘇洛凱機電股份有限公司第二屆董事會第十三次會議決議》；
2、《江蘇洛凱機電股份有限公司第二屆監事會第十二次會議決議》；
3、《江蘇洛凱機電股份有限公司獨立董事關於第二屆董事會第十三次會議相關事項發表的獨立意見》；
4、《民生證券股份有限公司關於江蘇洛凱機電股份有限公司使用部分閒置募集資金進行現金管理的核查意見》。
特此公告。
江蘇洛凱機電股份有限公司
董事會
2019年10月31日
閱讀更多 證券日報 的文章
