自營成為券商營收第一大來源，現階段券商都喜歡哪些股票呢？
自去年三季度以來，自營業務就成了對券商業績貢獻最大的板塊。所以市場上有玩笑話說，券商業績主要靠“炒股”來拉動。作為資本市場的重要參與者和研究機構，券商在三季度都買入了哪些個股，調研了哪些行業，頗受市場關注。
記者據wind梳理，證券公司三季度內共新增持有138只個股，新增持股市值99億元。就個股而言，科創板企業最受券商青睞，多家券商自營盤買入中國通號(7.56 +0.13%,診股)、安博通(92.93 +3.61%,診股)等個股；行業佈局來看，計算機、通信和電子設備製造業是最大贏家，23只個股被券商不同程度地買入，合計持有市值超10億元。
此外，三季度證券公司調研了哪些上市公司，則是更加前瞻性地判斷指標。據梳理，三季度券商共調研了614家上市公司，電子元件、電氣部件與設備、工業機械、食品加工與肉類等4個行業分別被超過30家券商調研，其中海康威視(33.68 +0.33%,診股)、聖邦股份(220.02 +0.91%,診股)等被50家及以上券商調研，可謂非常熱門。
中信自營持股市值超百億，華泰增量最大
受資本市場回暖影響，今年來多家券商的投資收益都有明顯增加，自營業務成為券商利潤最重要的貢獻者。根據“自營收入=投資收益-對聯營企業和合營企業的投資收益+公允價值變動收益”的公式計算，36家上市券商前三季度共實現849.79億元的自營收入，同比大增110.91%。該項業務收入佔營收的板塊也超過三成，成為券商營收第一大來源。
至三季度末，各家券商自營持股市值如何？據wind，截至三季度末，自營持股市值最高的券商是中信證券(22.71 +1.25%,診股)，對35只股票合計持有市值146.73億元；其次為華泰證券(17.96 +0.96%,診股)，持有的41只股票合計持股市值50.15億元；財通證券(10.04 +0.60%,診股)、國泰君安(17.44 +0.98%,診股)、國盛證券、廣發證券(14.00 +0.21%,診股)、銀河證券、興業證券(6.55 +0.77%,診股)、東方證券(10.11 +0.00%,診股)、中金公司、中信建投(22.55 -1.27%,診股)等券商各自所持股票市值總和均超10億元。
梳理發現，華泰證券的自營持股市值在三季度內變化最大，從5.5億元增至50億元，增加了44.63億元。財通證券持股市值從13.9億增至22.5億，持股市值增加了8.6億元；國海證券(4.89 +0.41%,診股)、太平洋(3.34 -0.60%,診股)證券、招商證券(16.21 +0.43%,診股)、興業證券的自營持股市值均有超1億元的增幅。
三季度內大盤整體震盪，上證綜指下跌2.19%，深證成指上漲3.23%，所以券商持股市值增加未必是持股情況有變化，而是行情波動引發的市值變化。那麼，券商三季度的自營持股情況如何呢？
Wind數據顯示，三季度內，有8家券商自營持股數量超過20只（含20），其中華泰證券持股數量排名第一，為41只；中信證券持股35只，東方證券、銀河證券持股均超25只。
證券業斥資近百億入手138只股票
證券行業的新增持股情況如何呢？據wind，證券機構三季度內共新增持有138只個股，新增持股市值99億元。個股而言，科創板企業最閃亮，同時吸引多家券商出手；行業來看，計算機、通信和電子設備製造業最受關注。
科創板企業中國通號、安博通同時受到了4家券商的青睞，成為吸引券商家數最多的上市公司。作為證券行業重要的增量業務，券商各部門都努力從中分一杯羹。招商證券、國泰君安、申萬宏源(4.89 +1.03%,診股)、華泰證券均在三季度內新增持有中國通號的股票，合計持股3582.56萬股，佔流通A股的比例達到3.02%；海通證券(14.66 +0.41%,診股)、渤海證券、申萬宏源證券、中國銀河(11.27 +0.27%,診股)新增持有安博通股票合計46.81萬股，佔流通A股的比例為4.03%。
券商最青睞哪個行業的股票呢？梳理發現，計算機、通信和其他電子設備製造業最受關注，券商不同程度地買入了這個行業23只個股，合計持有市值10.16億元。其中不乏安集科技(115.66 +1.63%,診股)、晶晨股份(54.31 +0.95%,診股)、樂鑫科技(141.66 +1.07%,診股)、傳音控股(41.98 +2.62%,診股)等科創板股票。
券商第二青睞的是專用設備製造業，三季度內共有10只個股被券商買入，合計持有市值6.48億元，其中也包括中微公司(69.60 +4.25%,診股)、南微醫學(176.25 -2.15%,診股)、杭可科技(39.17 -0.58%,診股)、心脈醫療(138.99 +0.14%,診股)、天準科技(26.96 +0.60%,診股)、沃爾德(61.38 +2.28%,診股)等科創板股票。
另值得一提的是，三季度持股市值增加44.63億元的華泰證券，主要押寶了江蘇銀行(7.31 -0.41%,診股)一隻個股，並一舉變為這家公司的5%以上大股東。具體為，華泰證券新增持股江蘇銀行6.4億股，至三季度末持股市值42.94億元，佔該股票流通A股的比例為5.61%。而這也是三季度證券業新增自營持股市值最大的個股。此外，華泰證券三季度還新增持有科創板企業中國通號1290萬股，佔其流通A股比例1.09%。
三季度614家上市公司被券商調研，4個行業最受券商關注
除了券商真正買入的股票，券商在關注哪些股票，可能會對哪些股票出手，也備受市場關注。據記者梳理，三季度內，合計691家上市公司被證券、基金、保險、私募等公司調研過，其中，證券公司調研了其中614家。
就被調研行業來看，有19個行業有超10家（含10家）公司被調研，電子元件、電氣部件與設備、工業機械、食品加工與肉類等4個行業分別有超過30家公司被調研，西藥、基礎化工、電子設備和儀器、特種化工、半導體產品等行業均有超過20家公司被調研。
就個股而言，有56家上市公司三季度被超過20家券商調研，其中電子設備和儀器企業海康威視三季度被64家券商調研，聖邦股份被50家券商調研，兆易創新(167.40 -1.25%,診股)、京東方A(3.68 +2.22%,診股)、九陽股份(25.40 +0.99%,診股)、涪陵榨菜(25.09 +2.74%,診股)、環旭電子(15.03 -0.66%,診股)等都被40家以上券商調研，可謂非常熱門。
就每家機構調研情況裡看，有20家券商三季度內調研上市公司超100次，其中中信證券共計調研191次，為業界之最；興業證券、海通證券、國泰君安、安信證券、廣發證券、中金公司、天風證券(5.88 +0.51%,診股)三季度內都對上市公司調研150次以上。
梳理調研行為最勤奮的20家券商，森馬服飾(10.20 +1.09%,診股)和索菲亞(17.64 +1.38%,診股)為多家券商最受關注的股票，中信、海通、廣發、天風、中信建投、光大、長江、中泰、國盛等均把森馬服飾視為關注度排名第一的個股。
本文由北京中和應泰財務顧問有限公司上海分公司 投資顧問 關勃（執業編號：A0150614050001）編輯整理。內容僅供教學參考，不構成投資建議。股市有風險，投資需謹慎。
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