本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
恆天海龍股份有限公司（以下簡稱“恆天海龍”或“公司”）於2019年10月31日收到深圳證券交易所《關於對恆天海龍股份有限公司的關注函》（公司部關注函〔2019〕第117號，以下簡稱“關注函”），公司董事會積極對關注函中提及的問題逐項落實並及時發函至第一大股東康南科技，現回覆如下：
1.2019年10月31日，你公司披露《關於控股股東股份被司法拍賣完成過戶的公告》，溫州康南科技有限公司（以下簡稱“康南科技”）通過遼寧省瀋陽市中級人民法院司法拍賣途徑競得的公司200,000,000股股份，已於2019年10月30日通過中國證券登記結算有限責任公司辦理完畢過戶登記手續，成為你公司第一大股東，持股比例佔你公司總股本的比例為23.15%。對此，我部表示關注，請你公司：
補充披露康南科技所持你公司股份的股票狀態，是否存在質押、凍結或輪候凍結等情形。
回覆：因上海聚品融資租賃有限公司與興樂集團有限公司（原恆天海龍第一大股東）借款執行一案，瀋陽中院作出的（2018）遼民初字第41號判決書已經發生法律效力，興樂集團所持恆天海龍2億股股票已於2019年10月30日依法過戶至康南科技。但因興樂集團提出執行異議，瀋陽中院要求康南科技在異議審查期間暫不轉讓公司股票，並將康南科技所持恆天海龍2億股股票協助執行凍結，凍結期限為36個月；待執行異議審查完畢後予以解除。康南科技計劃長期持有公司股票，未考慮出售和質押。本次凍結亦不會影響康南科技在《詳式權益變動報告書》中披露的與公司後續計劃有關的內容。
除上述凍結之外，康南科技所持公司股票不存在質押、凍結和輪候凍結情形。康南科技持有恆天海龍2億股股票協助凍結事項已披露，詳見2019年11月2日《關於第一大股東股權被凍結的公告》（公告編號 公告編號：2019-050）。
2. 進一步補充披露康南科技收購你公司股權的資金來源，詳細說明自有資金的比例以及最終來源，涉及自籌資金的，請穿透披露至最終出資的法人或自然人，並按不同資金來源途徑分別列示融資方式、融出方名稱、金額、融資成本、期限、其他重要條款以及後續還款計劃，是否附帶其他義務等。請財務顧問核查並發表明確意見。
回覆：本次權益變動支付總資金5.8122億元，其中康南科技自有資金5,000萬元，自籌資金53,122萬元。自籌資金均來自於康南公司的關聯企業。其中主要為康南科技股東胡興榮、塗金連控制的企業，該部分資金不涉及融資成本、無其他附帶義務。
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康南科技的自有資金為兩位自然人股東胡興榮、塗金蓮分別向康南科技注入的投資款，其中胡興榮支付投資款4999.50萬元，塗金連支付投資款0.5萬元，合計5000萬元。
自籌資金追溯最終來源具體情況為：
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綜上，本次拍賣股權資金中自籌資金來源均為康南科技的關聯企業。其中52,170萬元來自於胡興榮或塗金連控制的公司，與康南科技均為同一控制企業；另有952萬元來自於胡興榮親屬控股的公司，為康南科技的關聯方。上述資金不涉及融資成本，未約定還款期限，無其他附帶義務或重要條款。
財務顧問核查意見詳見公司同日在巨潮資訊網上披露的海通證券股份有限公司關於深圳證券交易所《關於對恆天海龍股份有限公司的關注函》之財務顧問核查意見。
特此回覆。
恆天海龍股份有限公司
董事會
2019年11月22日
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