證券代碼：000676 證券簡稱：智度股份 公告編號：2020-008
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
智度科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年2月5日收到深圳證券交易所公司管理部下發的《關於對智度科技股份有限公司的關注函》（公司部關注函〔2020〕第28號），具體內容如下：
近日你公司披露公告稱，你公司擬使用不超過人民幣20億元額度的自有閒置資金進行委託理財，同時擬將使用閒置自有資金進行證券投資的總額度由不超過4億元調整為不超過8億元，在上述額度範圍內資金可循環使用，上述委託理財、證券投資期限均不超過12個月。
我部對此表示關注。根據你公司三季報，你公司2019年前三季度貨幣資金平均餘額約為7.84億元，明顯低於你公司擬進行上述委託理財以及證券投資的總額度。同時，你公司於2020年2月5日披露的《關於使用暫時閒置的自有資金進行委託理財的進展公告》顯示，你公司2019年已使用不超過20億元額度的閒置自有資金進行委託理財，相關投資期限將於2020 年 2月12日到期。請你公司詳細說明以下問題：
（1）請你公司結合公司貨幣資金的持有量、營運資金需求量、經營資產週轉效率、資產負債率等，詳細說明你公司擬進行大額委託理財及證券投資的必要性、合理性、具體資金來源以及風險控制措施等。
（2）請你公司詳細說明擬通過委託理財、證券投資進行投資的產品類型、風險等級、預計產品投資方向，以及是否涉及關聯交易，是否可能出現通過委託理財方式變相為第三方提供財務資助等。
（3）請你公司詳細說明2019年你公司已發生的委託理財、證券投資事項的基本情況，預計對你公司2019年度財務狀況、經營業績的影響。
請你公司於2020年2月11日前回復我部，同時披露相關回復內容；如受疫情防控影響，無法在規定時間內完成，請及時與我部聯繫。此外，鑑於你公司委託理財、證券投資額度佔流動資產餘額比例較大，請你公司每月末及時披露委託理財（如投資於信託、私募產品或其他非公開募集的金融產品，請同步報備委託理財資金的最終投向）、證券投資進展情況。同時，提醒你公司及全體董事嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規及《上市規則》的規定，及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務。
公司針對關注函所列事項進行了認真核查與分析，現將相關情況披露如下：
一、請你公司結合公司貨幣資金的持有量、營運資金需求量、經營資產週轉效率、資產負債率等，詳細說明你公司擬進行大額委託理財及證券投資的必要性、合理性、具體資金來源以及風險控制措施等。
回覆：（一）公司財務狀況
截至 2019年9月30日，公司總資產約為88.35億元，歸屬於上市公司股東的淨資產約為64.77億元，總負債約為23.57億元，資產負債率為26.68%，公司償債能力較強；流動資產約為53.45億元，流動負債約為23.45億元，運營資金充足約為30億元，流動比率2.28，公司資產流動性良好；公司貨幣資金約5億元，銀行理財約7.35億元、基金產品投資約1.67億元，公司現金類資產合計約14億，滿足公司日常經營所需。2019年前三季度，公司營業總收入約為79.86億元，總資產週轉率約為0.96，公司資產利用效率較高。綜上，公司整體資產狀況良好，償債能力強、流動性充足、資產利用率高。(上述財務數據詳見公司披露在巨潮資訊網上的《智度科技股份有限公司2019年第三季度報告全文》)
（二）公司進行委託理財及證券投資的必要性、合理性。
1、委託理財的必要性、合理性
公司及各子公司經營情況良好，財務狀況穩健，資金充裕，在保證公司主營業務正常和資金安全的情況下，充分利用閒置自有資金進行委託理財，且所選擇的理財產品均為持有牌照的金融機構（如招商銀行、中信銀行、建設銀行、申萬宏源、博時基金、方圓基金、硅谷銀行等）發行的安全性高，流動性好的理財產品，有利於在控制風險前提下提高公司資金的使用效率，增加公司資金收益，不會對公司經營活動造成不利影響，不會影響公司的生產經營，符合公司及廣大股東的利益。2019年度公司購買的理財產品中隨存隨取產品佔比約為85%，期限為7天、35天、39天等固定期限的理財產品佔比約為15%，截至2019年12月31日，逾期未收回的理財產品的金額為零。
公司結合業務規劃，安排資金運營，加大收款力度，考慮業務開展過程中收付款峰值的影響，公司於2019 年 9 月16 日召開的第八屆董事會第二十次會議和2019年10月11日召開的2019年第三次臨時股東大會審議通過了《關於調整公司閒置自有資金進行委託理財額度的議案》，同意將閒置自有資金的理財額度調整為20億元，有效期至2020 年 2 月 12 日止。鑑於上述委託理財額度即將到期，2020年度暫沒有大額資金支出計劃，公司於 2020 年 1 月 22 日召開第八屆董事會第二十四次會議審議通過了《關於使用暫時閒置的自有資金進行委託理財的議案》，同意公司及子公司在不影響正常經營資金需求和確保資金安全的前提下，使用部分暫時閒置的自有資金進行委託理財，總額度不超過 20 億元，投資期限不超過 12 個月，公司及子公司在額度及期限範圍內可循環滾動使用。該事項尚需提交公司股東大會審議。公司擬購買的理財產品中大部分均為隨存隨取的低風險理財產品，不會影響公司正常的資金需求。
2、證券投資的必要性、合理性
公司主要的證券投資產品為通過集中競價和大宗交易持有的國光電器股份有限公司（以下簡稱“國光電器”）的股票。2019年度公司共計買入國光電器股票41,743,349股，佔國光電器總股本約8.9%。2020年1月1日至2020年2月7日公司共計買入國光電器股票7,415,600股，佔國光電器總股本約1.6%。
自2019年起資本市場利好政策頻出，公司看好中國資本市場前景以及國光電器的投資價值，在保證日常經營資金需求、操作合法合規的前提下，使用部分閒置自有資金持有國光電器的股份，可提高公司資金的使用效率，增加投資收益，實現公司及股東利益最大化經營目標。
從業務層面，公司投資國光電器股票亦具有必要性和合理性。公司已經在互聯網傳媒行業取得了行業領先的地位，隨著5G、物聯網、人工智能時代的到來，公司需要戰略部署未來新的發展方向。一是在人工智能領域，公司和國光電器已在人工智能語音產品方面成立合資公司，未來將充分利用公司在互聯網領域的算法和數據優勢，以及國光電器在人工智能音響的生產製造能力，共同推動人工智能語音產品產業發展。二是區塊鏈技術的發展和落地，公司區塊鏈業務將利用國光電器優質的產業基礎，推動雙方在供應鏈金融區塊鏈的應用落地，公司控股子公司北京智度智鏈科技有限責任公司與國光電器已在深圳設立深圳智度供應鏈科技有限責任公司。因此，公司投資國光電器，有利於鞏固其戰略投資者地位，加深雙方合作基礎，實現“軟硬”結合，儘快推進和落實相關產業的戰略部署。（詳情請關注公司於 2019 年 9 月 18 日披露在巨潮資訊網上的《對外投資暨關聯交易公告》、 2019 年 12 月 18 日披露在巨潮資訊網上的《對外投資暨關聯交易的進展公告》以及2019年12月31日披露在巨潮資訊網上的《關於通過深圳證券交易所大宗交易系統受讓國光電器股票的關聯交易公告》。）
（三）公司進行委託理財、證券投資的資金均來源於公司自有資金。
（四）公司進行委託理財及證券投資的風險控制措施
1、委託理財的風險控制措施
（1）公司將及時根據市場環境的變化，加強市場分析和調研工作，及時調整投資策略及規模，嚴控風險；
（2）公司將嚴格篩選投資對象，儘量選擇安全性高，流動性好的投資產品；
（3）公司將實時跟蹤和分析資金投向，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時採取相應措施，控制投資風險；
（4）公司將根據深圳證券交易所的有關規定，及時履行信息披露義務。
2、證券投資的風險控制措施
（1）公司已制定了《證券投資管理制度》，對證券投資的原則、審批權限和決策程序、業務監管和風險控制、信息披露等方面均作了相應詳細規定。
（2）公司將及時根據證券市場環境的變化，加強市場分析和調研工作，及時調整投資策略及規模，嚴控風險。
（3）公司將嚴格依據監管部門的相關規定，做好相關信息披露和報告工作。
二、請你公司詳細說明擬通過委託理財、證券投資進行投資的產品類型、風險等級、預計產品投資方向，以及是否涉及關聯交易，是否可能出現通過委託理財方式變相為第三方提供財務資助等。
回覆：（一）公司按照相關規定嚴格控制風險，對理財產品進行嚴格評估、篩選，選擇安全性較高、流動性較好、投資回報相對較高的理財產品，主要包括銀行理財產品、券商理財產品等符合前述要求的理財產品。公司所選的理財產品均為持有牌照的金融機構發行的正規金融產品，風險等級均為穩健或低風險級別，預計產品的投資類型與2019年度差異不大，2019年度產品投資類型詳見附件（一）。公司委託理財事項不涉及關聯交易，不存在通過委託理財方式變相為第三方提供財務資助情形。
（二）公司證券投資的範圍為新股配售或者申購、股票投資、債券投資、證券回購以及深交所認定的其他投資行為。公司將及時根據證券市場環境的變化、公司經營業務需要，加強市場分析和調研工作，及時調整投資策略及規模，嚴控風險。
公司主要的證券投資產品為通過集中競價和大宗交易持有的國光電器的股票。截至2019年12月31日，公司通過集中競價買入國光電器股票23,008,149股，通過大宗交易受讓北京泛信壹號股權投資中心（有限合夥）（以下簡稱“泛信壹號”）和蘇州工業園區惠真股權投資中心（有限合夥）（以下簡稱“蘇州惠真”）持有的國光電器股票合計18,735,200股。公司控股股東北京智度德普股權投資中心（有限合夥）（以下簡稱“智度德普”）持有泛信壹號 99.941%的財產份額，因此泛信壹號是公司關聯方；公司控股股東智度德普的執行事務合夥人智度集團有限公司（以下簡稱“智度集團”）是蘇州惠真的執行事務合夥人及基金管理人，因此蘇州惠真是公司關聯方，上述交易構成關聯交易，已經公司於2019 年 12月 30 日召開的第八屆董事會第二十三次會議審議通過，此次交易的定價、審批流程、信息披露等均符合相關法律法規的規定，詳情請關注公司於 2019年 12 月 31 日披露在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上的《智度科技股份有限公司關於通過深圳證券交易所大宗交易系統受讓國光電器股票暨關聯交易的公告》（2019-108）。除此之外，公司的其他證券投資行為不涉及關聯交易。公司證券投資行為不存在變相為第三方提供財務資助的情形。
三、請你公司詳細說明2019年你公司已發生的委託理財、證券投資事項的基本情況，預計對你公司2019年度財務狀況、經營業績的影響。
回覆：（一）公司2019年度已發生的委託理財及證券投資事項的基本情況
1、委託理財情況
公司選擇的委託理財產品均為安全性高，流動性好的理財產品。2019年度，公司的委託理財產品類型包括銀行理財產品和券商理財產品，且其中隨存隨取產品佔比約為85%，期限為7天、35天、39天等固定期限的理財產品佔比約為15%，截至2019年12月31日，逾期未收回的理財產品的金額為零。
單位：元
上述理財產品的具體名稱，購買情況，產品投向等信息詳見附件（一）。
2、證券投資情況（除委託理財）
單位：元
（二）公司委託理財、證券投資預計對公司2019年度財務狀況、經營業績的影響
1、委託理財對公司2019年度財務狀況、經營業績的影響
公司委託理財是在保證公司資金安全和正常經營的前提下，使用暫時閒置的自有資金進行的，風險可控。公司對具體投資項目的風險與收益進行了充分的預估與測算，確保相應資金的使用不會對公司的日常經營與主營業務的發展造成影響。使用暫時閒置的自有資金進行委託理財，有利於公司進一步提高暫時閒置的自有資金的使用效率、降低公司財務成本，為廣大股東創造更大的價值，不存在損害公司股東，特別是中小股東利益的情形。公司2019年度委託理財產生的收益約為3,191萬元。
公司審議的委託理財額度是公司使用暫時閒置資金進行委託理財的上限，公司會根據證券市場環境變化，結合公司的實際情況適時適量進行。
2、證券投資對公司2019年度財務狀況、經營業績的影響
公司證券投資是結合公司業務戰略部署，在保證公司日常經營資金需求、操作合法合規的前提下進行，不會對公司日常經營造成不利影響。2019年度公司證券投資產生收益共計約為1.63億元。
公司審議的證券投資額度是公司使用暫時閒置資金進行證券投資的上限，公司會根據證券市場環境變化，結合公司的實際情況適時適量進行投資。
特此公告。
智度科技股份有限公司董事會
2020年2月11日
附件（一）：
2019年委託理財情況
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