證券代碼：600732 證券簡稱：ST愛旭 公告編號：臨2020-018
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
徵集投票權的起止時間：2020年3月11日至2020年3月12日的（每個工作日的09:00-11:30、14:00-17:30）
徵集人對所徵集表決事項的表決意見：同意
徵集人未持有公司股份
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關規定，並根據上海愛旭新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）其他獨立董事的委託，獨立董事 鍾瑞慶 先生作為徵集人就公司擬於2020年3月17日召開的2019年年度股東大會中審議的關於2020年股票期權激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）有關議案向公司全體股東公開徵集委託投票權。
中國證監會、上海證券交易所以及其他政府部門未對本報告書所述內容真實性、準確性和完整性發表任何意見，對本報告書的內容不負有任何責任，任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。
本人 鍾瑞慶 作為徵集人，按照《管理辦法》的有關規定及其他獨立董事的委託就2019年年度股東大會審議的2020年股票期權激勵計劃事項公開徵集委託投票權而製作並簽署本報告書。徵集人保證本報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任；保證不會利用本次徵集投票權從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動。
本次公開徵集委託投票權行動以無償方式公開進行，在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上公告。本次徵集行動完全基於徵集人作為上市公司獨立董事的職責，所發佈信息未有虛假、誤導性陳述。徵集人本次公開徵集委託投票權已獲得公司其他獨立董事同意，徵集人已簽署本報告書，本報告書的履行不會違反法律法規、《公司章程》或公司內部制度中的任何條款或與之產生衝突。
二、公司基本情況及本次徵集事項
（一）公司基本情況
中文名稱：上海愛旭新能源股份有限公司
英文名稱：Shanghai Aiko Solar Energy Co., Ltd.
設立日期：1996年8月12日
註冊地址：上海市浦東新區秋月路26號4幢201-1室
股票簡稱：ST愛旭
股票代碼：600732
法定代表人：陳剛
董事會秘書：沈昱
證券事務代表：範守猛
公司辦公地址：上海市浦東新區秋月路26號4幢201-1室
郵政編碼：201210
聯繫電話：0757-87362036
傳真：0757-87362036
電子信箱：[email protected]
（二）本次徵集事項
由徵集人針對2019年年度股東大會中審議的如下議案向公司全體股東公開徵集委託投票權：
1、《關於及其摘要的議案》
2、《關於的議案》
3、《關於提請股東大會授權董事會辦理股票期權激勵計劃有關事宜的議案》
4、《關於核查中涉及的激勵對象名單的議案》
（三）本徵集委託投票權授權報告書籤署日期：2020年2月26日
三、本次股東大會基本情況
關於本次股東大會召開的具體情況，詳見公司於2020年2月26日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）中披露的《關於召開2019年年度股東大會通知》（公告編號：臨2020-019）。
四、徵集人基本情況
（一）本次徵集投票權的徵集人為公司現任獨立董事鍾瑞慶先生，其基本情況如下：
鍾瑞慶，男，中國國籍，無境外永久居留權，1971年生，博士學歷，現任浙江大學光華法學院副教授、浙江大學光華法學院國際融資與併購研究中心執行主任。2003年3月至2004年8月，任汕頭大學商學院特聘助理教授；2004年12月至2007年9月，在浙江大學做博士後研究，主要從事民營經濟法治化的科研；2007年10月起，在浙江大學光華法學院先後擔任講師、副教授；2011年4月至2017年6月，任浙江大學經濟法研究所執行所長；2016年3月起，任浙江大學光華法學院國際融資與併購研究中心執行主任；2019年12月起任本公司獨立董事。
（二）徵集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
（三）徵集人及其主要直系親屬未就本公司股權激勵有關事項達成任何協議或安排；作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯人之間以及與本次徵集事項之間不存在任何利害關係。
五、徵集人對徵集事項的投票
徵集人作為公司獨立董事，出席了公司於2020年2月24日召開的第八屆董事會第四次會議，並且對本次股權激勵事項涉及的相關議案投了同意票。
六、徵集方案
徵集人依據我國現行法律法規和規範性文件以及《公司章程》規定製定了本次徵集投票權方案，其具體內容如下：
（一）徵集對象：截止2020年3月10日下午股市交易結束後，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊並辦理了出席會議登記手續的公司全體股東。
（二）徵集時間：2020年3月11日至2020年3月12日的（每個工作日的09:00-11:30、14:00-17:30）
（三）徵集方式：採用公開方式在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上發佈公告進行委託投票權徵集行動。
（四）徵集程序和步驟：
徵集對象決定委託徵集人投票的，其應按本報告附件確定的格式和內容逐項填寫2019年年度股東大會獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書（以下簡稱“授權委託書”）。
第二步：按要求提交以下相關文件
1、委託投票股東為法人股東的，其應提交法人營業執照複印件、法定代表人身份證複印件及身份證明原件、授權委託書原件、股票賬戶卡（如有）；法人股東按本條規定的所有文件應由法定代表人逐頁簽字並加蓋股東單位公章；
2、委託投票股東為個人股東的，其應提交本人身份證複印件、授權委託書原件、股票賬戶卡（如有）；
3、授權委託書為股東授權他人簽署的，該授權委託書應當經公證機關公證，並將公證書連同授權委託書原件一併提交；由股東本人或股東單位法定代表人簽署的授權委託書不需要公證；
第三步：委託投票股東按上述第二步要求備妥相關文件後，應在徵集時間內將授權委託書及相關文件採取專人送達或掛號信函或特快專遞方式並按本報告書指定地址送達；採取掛號信或特快專遞方式的，收到時間以公司董事會辦公室收到時間為準。委託投票股東送達授權委託書及相關文件的指定地址和收件人為：
地址：廣東省佛山市三水區樂平鎮齊力大道南3號，廣東愛旭科技有限公司
收件人：陳淑君
電話：0757-87362036
傳真：0757-87362036
郵政編碼：528137
請將提交的全部文件予以妥善密封，註明委託投票股東的聯繫電話和聯繫人，並在顯著位置標明“獨立董事公開徵集投票權授權委託書”字樣。
第四步：由見證律師確認有效表決票。公司聘請的見證律師將對法人股東和個人股東提交的前述所列示的文件進行形式審核。經審核確認有效的授權委託將由見證律師提交徵集人。股東的授權委託經審核同時滿足下列條件為有效：
1、已按本報告書徵集程序要求將授權委託書及相關文件送達指定地點；
2、在徵集時間內提交授權委託書及相關文件；
3、股東已按本報告書附件規定格式填寫並簽署授權委託書，且授權內容明確，提交相關文件完整、有效；
4、提交授權委託書及相關文件與股東名冊記載內容相符。
（五）股東將其對徵集事項投票權重複授權委託徵集人，但其授權內容不相同的，以股東最後一次簽署的授權委託書為準，無法判斷簽署時間的，以最後收到的授權委託書為準。對同一事項不能多次進行投票，出現多次投票的（含現場投票、網絡投票），以第一次投票結果為準。
（六）經確認有效的授權委託出現下列情形的，徵集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
2、股東親自出席或將徵集事項投票權授權委託給徵集人以外的其他人登記並出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
3、股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則徵集人將認定其授權委託無效。
特此公告。
附件：獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書
徵集人：鍾瑞慶
2020年2月26日
上海愛旭新能源股份有限公司
2019年年度股東大會獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書
本人/本公司作為委託人確認，在簽署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人為本次徵集投票權制作並公告的《上海愛旭新能源股份有限公司獨立董事公開徵集委託投票權報告書》全文、《上海愛旭新能源股份有限公司關於召開2019年年度股東大會的通知》及其他相關文件，對本次徵集投票權等相關情況已充分了解。
在現場會議報到登記之前，本人/本公司有權隨時按獨立董事徵集投票權報告書確定的程序，撤回本授權委託書項下對徵集人的授權委託，或對本授權委託書內容進行修改。本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託上海愛旭新能源股份有限公司獨立董事 鍾瑞慶 作為本人/本公司的代理人，出席上海愛旭新能源股份有限公司2019年年度股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使投票權。
本人/本公司對本次徵集投票權事項的投票意見如下：
委託人姓名或名稱（簽章）： 委託人持股數：
委託人身份證號碼（營業執照號碼）： 委託人股東賬戶：
受託人簽名： 受託人身份證號：
委託書有效期限： 委託日期：2020年 月 日
附註：
1、如欲對議案投同意票，請在“同意”欄內相應地方填上“√”：如欲對議案投反對票，請在“反對”欄內相應地方填上“√”；如欲對議案投棄權票，請在“棄權”欄內相應地方填上“√”。無明確指示，代理人可自行投票。關聯股東需迴避表決。
2、授權委託書簡報、複印或按以上格式自制均有效；單位委託須加蓋單位公章。
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