11月24日下午，ST銀河發佈公告稱，公司已於近日收到中國證監會廣西監管局出具的《行政處罰事先告知書》（桂處罰字[2019]3號），證監會擬決定對ST銀河給予警告，並處以60萬元罰款；對潘琦、徐宏軍、唐新林、刁勁松給予警告，並分別處以30萬元罰款；對潘琦採取10年證券市場禁入措施，對徐宏軍、唐新林分別採取5年證券市場禁入措施，對刁勁松、張懌分別採取3年證券市場禁入措施。
從披露的公告來看，ST銀河涉嫌4項違法事實：未按規定披露關聯方非經營性佔用資金的關聯交易；未按照規定披露為關聯方提供擔保的情況；未按規定披露重大訴訟信息；未按規定披露銀河集團所持銀河生物股份被司法凍結事項。
《行政處罰事先告知書》的下達，標誌著證監會對此案調查、審理的初步完結。如無較大意外，證監會對ST銀河的正式處罰結果即將到來。根據相關司法解釋，在2019年1月24日上午收盤時持有ST銀河，並在2019年1月24日下午開盤後賣出或仍持有並曾產生一定浮虧（無論是否解套）的投資者可通過法律途徑進行維權。符合上述條件的投資者也可將姓名、聯繫電話與交易記錄（建議為Excel文件）發送到[email protected]郵箱，參加由《證券市場紅週刊》“民間維權”欄目組織的索賠預徵集活動，以維護自身合法權益。投資者最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準，廣大投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費用。
值得注意的是，早在證監會對ST銀河下達《行政處罰事先告知書》之前，9月23日晚間，深交所已經查明ST銀河存在控股股東及其關聯方非經營性資金佔用，以及向控股股東及其關聯方提供擔保未履行審議與披露程序等違規行為，並對ST銀河及相關當事人給予公開譴責處分。
記者自交易軟件查詢獲悉，ST銀河的主要業務領域有生物醫藥、輸配電、電子信息等三大產業。近期公佈的2019年三季報顯示，年初至報告期末，ST銀河實現營業收入4.78億元，比上年同期減少17.34%，歸屬於上市公司股東的淨利潤虧損1.08億元。目前，公司股東總戶數8.2萬餘戶，本次被證監會立案調查後受損的股民勢必不少。如果最終證監會認定ST銀河信息披露違法，並最終做出行政處罰，公司將會面臨眾多投資者的索賠維權。
從近期股價走勢看，ST銀河依舊處於弱勢整理態勢。有相關市場分析人士表示，在無法確定ST銀河的利空是否被消化完畢之際，相關投資者還應謹慎對待。
閱讀更多 紅刊財經 的文章
