證監會會同公安機關查獲一起重大操縱市場案件 涉及迪貝電氣等8只股票
前期證監會監測發現，迪貝電氣等多隻小市值概念股價量連續多日異常。我會根據稽查程序立即啟動執法協作機制，安排力量配合公安機關對有關線索進行深入排查，工作取得重要進展。
經查，湖南東能集團實際控制人羅山東與場外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價格，獲利達4億餘元。案件查辦中，公安機關在我會執法力量配合下一舉將該團伙43名主要成員抓捕歸案，搗毀12個非法操盤窩點。本案經浙江金華市人民檢察院提起公訴，金華市中級人民法院近日做出一審判決。
本案是近年來我會與公安機關合力查辦的一起操縱市場重大典型案件。下一步，我會將進一步優化行政與刑事執法協作機制，共同嚴厲打擊各類證券期貨違法犯罪，維護市場平穩運行。
證監會就《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引》公開徵求意見
為貫徹落實中央經濟工作會議關於穩步推進新三板改革的重要部署，規範公募基金投資新三板掛牌股票（以下簡稱掛牌股票）行為，推動公募基金行業更好服務中小企業和民營企業發展，證監會起草了《公開募集證券投資基金投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票指引（徵求意見稿）》（以下簡稱《指引》），現向社會公開徵求意見。
《指引》共15條，主要包括以下內容：一是明確基金管理人參與要求。基金管理人應當具備相應投研能力，配備充足投研人員。二是規範基金投資範圍。允許股票基金、混合基金、債券基金投資新三板精選層股票。三是加強流動性風險管理。要求基金管理人投資流動性良好的精選層股票，並審慎確定投資比例。四是規範公募基金估值。基金管理人和基金託管人應當採用公允估值方法對掛牌股票進行估值，當股票價值存在重大不確定性且面臨潛在大額贖回申請時，可啟用側袋機制。五是強化信息披露及風險揭示。要求基金在定期報告中披露持有掛牌股票情況，在法律文件中揭示特有風險。六是加強投資者適當性管理。要求基金管理人會同銷售機構，做好基金產品風險評級、投資者風險承受能力識別、投資者教育等工作。
歡迎社會各界對《指引》提出寶貴意見，證監會將根據公開徵求意見情況，進一步完善《指引》並履行程序後發佈實施。
證監會回應“暫停滬倫通”傳聞：不符合事實
就市場傳言“叫停滬倫通”一事，常德鵬表示，滬倫通是中國資本市場自主開放的重要舉措，有利於拓寬雙向跨境投融資渠道，自開通以來目前運行正常，華泰證券業務正常開展。截至今天，11家英國券商完成了GDR的備案，相關媒體所謂所謂中國政府暫時叫停滬倫通的說法，不符合事實情況。
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