3月31日，中國證券業協會發布2020年第二份首次公開發行股票配售對象黑名單公告。公告顯示，協會決定對在主板、中小板、創業板2019年11-12月20個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規範》第四十五條、四十六條規定的185個股票配售對象列入黑名單。
《每日經濟新聞》記者注意到，在這次的黑名單中，有很多個人投資者，還有建信養老金穩健增值混合型養老金產品、知名PE 、多個上市公司控股股東等。
眾多違規賬戶被罰
昨日，中國證券業協會發布了首次公開發行股票配售對象黑名單公告（2020年第2號）。
協會稱，為規範首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發行股票承銷業務規範》和《首次公開發行股票網下投資者管理細則》的規定，協會決定對在主板、中小板、創業板2019年11-12月20個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發行股票承銷業務規範》第四十五條、四十六條規定的185個股票配售對象列入黑名單。
列入黑名單時限自公告發布之次日（工作日）起計算。因2019年1-10月發生違規情形已被列入黑名單，11-12月又發生違規情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自原公告公佈的日期起計算。
《每日經濟新聞》記者注意到，在具體黑名單中，有163個是自然人賬戶，其餘的22個都是機構賬戶。
在機構賬戶中，比較顯眼的是建信養老金穩健增值混合型養老金產品，該產品為建信養老金管理有限責任公司旗下的養老金產品。還有知名PE深圳市高特佳投資集團有限公司自營投資賬戶也在此次的打新黑名單之中。
不過，在黑名單的機構賬戶中，數量最多的還是上市公司的股東。比如，此次加入黑名單的河南豫光金鉛集團有限責任公司是上市公司豫光金鉛的第一大股東，西藏碩貝德控股有限公司是上市公司碩貝德的第一大股東，浪莎控股集團有限公司是浪莎股份的第一大股東，廣州市特華投資管理有限公司是精達股份的第一大股東，新華聯控股是新華聯的控股股東，浙江世寶控股集團有限公司是浙江世寶的第一大股東。
管理層對違規打新監管趨嚴
資料顯示，《首次公開發行股票承銷業務規範》第四十五條規定：網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告: (一)使用他人賬戶報價; (二)投資者之間協商報價; (三)同一投資者使用多個賬戶報價 ...... (十一)機構投資者未建立估值模型; (十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
《首次公開發行股票承銷業務規範》第四十六條規定：網下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告: (一) 不符合配售資格; (二) 未按時足額繳付認購資金; (三)獲配後未恪守持有期等相關承諾的; (四)協會規定的其他情形。
今年以來，屢屢有機構和個人因打新違規被處罰。
此前的2月11日，中國證券業協會發布《首次公開發行股票配售對象黑名單公告》，為2020年的第一份黑名單公告。此次共有103個股票配售對象被列入黑名單，包括大量上市公司股東、私募、牛散等賬戶。
此外，在科創板打新方面，今年也有多家機構和個人被罰。
1月10日，證券業協會決定對在科創板“八億時空”新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單；1月20日，協會決定對在科創板“威勝信息”新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單；3月16日，協會決定對在科創板“瑞松科技”新股發行項目網下申購過程中存在違規的股票配售對象列入限制名單。
“打新機構和高淨值股東本身是市場打新規則的主要參與者，通常參與者獲得新股額度應及時足額繳款，未達到條件的或風險偏好低的投資者也不要隨意參與。因為違規打新不僅影響市場新股承銷，還會影響市場公允，一旦選擇參與，就要遵守，這也是誠信問題。監管將不合規的賬戶拉入黑名單反映了對市場公允的態度。所以建議今後參與打新的投資人要嚴謹參與，量力而行。”廣東展富資產總經理鍾海波在接受《每日經濟新聞》記者採訪時表示。
封面圖來自：攝圖網
每日經濟新聞
閱讀更多 每日經濟新聞 的文章
