上市“功臣”被判刑!券商副總內幕交易賺702萬,十餘年後終落網

不義之財不可取,甚至還會引來牢獄之災。


上市“功臣”被判刑!券商副總內幕交易賺702萬,十餘年後終落網

來源 | 券業觀察


2007年12月,長江證券成功借殼上市,成為國內第六家上市券商。然而上市不到兩年時間,2009年8月,長江證券上市功臣之一、公司副總裁吳丕斌卻突然辭職了,此後外界鮮少有關於吳的消息。當時業內猜測頗多。


近日,北京法院審判信息網公佈了一份判決書,透露了這位副總的去向和動態,十幾年前辭職的原因也一併托出。


1

內幕交易獲利702萬


近日,北京法院審判信息網公佈的一份判決書顯示,曾任某證券公司副總裁、北京代表處負責人的吳丕斌,在該證券公司借殼上市期間,通過未公開信息買賣股票獲利702萬元,構成內幕交易罪,情節特別嚴重,判處其有期徒刑5年,並處罰金702萬元;凍結該證券公司公益慈善基金會賬戶中涉案錢款約1500萬元,其中702萬作為違法所得予以追繳後上繳國庫,702萬元折抵所判罰金。


券業觀察根據判決書內容及公開信息對比發現,上述證券公司為長江證券。


公開信息顯示,吳丕斌出生於1966年,研究生學歷,曾手捧“鐵飯碗”,後來才轉戰長江證券。中證協官網顯示,吳丕斌於2004年在長江證券取得相關執業資格。2006年便成為公司副總裁、北京代表處負責人,並參與公司借殼“S石煉化”上市的談判過程。


2007年12月,長江證券成功借殼上市,成為國內第六家上市券商。然而上市不到兩年時間,2009年8月,吳丕斌卻離職了。彼時吳丕斌僅44歲,未到任職終止期。2007年、2008年,吳丕斌從長江證券獲取的薪酬總額分別為56.2萬元、67.9萬元,這在當年可並不是個小數目。


這個情況下離職,讓外界猜測頗多,直到這份判決書的公佈,眾人才恍然大悟。


2

公司上市,副總借力致富


2006年前後,長江證券謀求上市。不過,其2005年、2006年的淨利潤分別為-7.11億元、-15.8億元,長江證券繼而尋求借殼上市。


2006年5月份前後,市場傳出長江證券擬借殼東湖高新(600133.SH)上市的消息,隨後幾個交易日,東湖高新接連漲停。儘管長江證券和東湖高新紛紛出面表示,借殼事宜並未確定,存在諸多不確定性。但不少投資者仍瘋狂買入。


當時,《中國經營報》還就此事採訪到了吳丕斌。吳丕斌稱,“這件事情(借殼上市)可能難以搞成了”。


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事實上,據判決書顯示,2006年3月開始,長江證券也在與石煉化接洽,就資產重組相關事宜進行磋商。而吳丕斌則幾乎參與了長江證券借殼石煉化上市的整個談判過程。


同年9月13日,長江證券參與石煉化一事初步確定。12月6日,石煉化開始停牌;12月9日,石煉化公佈了資產重組相關事宜,並繼續停盤;2007年12月,重組方案獲得監管核准,石煉化更名為長江證券。與當時的東湖高新一樣,接連的消息刺激,石煉化(也就是後來的長江證券)股價大漲。


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吳丕斌則在石煉化2006年12月6日停牌前的幾個交易日,通過其實際控制的三個證券賬戶買入石煉化股票,交易金額合計約156萬元。該時間段,石煉化的股價在2元/股左右。


此後,吳丕斌實控的三個證券賬戶又將相關股票高位賣出,合計獲利約702萬元。


在證監會調查期間,吳丕斌否認實施了內幕交易行為,稱購買石煉化股票是分析出來的。隨後,北京市公安局立案調查此事。
2019年7月30日,吳丕斌被抓獲歸案,並凍結涉案錢款1500萬元。


3

曾遭敲詐,繼而捐贈基金會


時任長江證券董事長的胡某還交代了一些案件細節。胡某稱,吳丕斌在低價買入石煉化股票後,曾收到過敲詐短信。為了避免給公司造成負面影響,和時任公司總裁的李某商量後,決定讓吳丕斌把獲利款項捐給公司的慈善基金會。


據長江證券官網介紹,於2008年10月23日登記成立了長江證券公益慈善基金會,該基金會也是國內第一家由證券公司發起成立的公益慈善基金會。


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2009年9月,該基金會收到來自吳丕斌親友賬戶的轉賬合計約1515萬元(後幾乎全被凍結)。


據券業觀察瞭解,除了吳丕斌,上述提到的董事長鬍某和總裁李某也均離開了長江證券。


在2010年年底長江證券公佈的新一屆董事名單中,已經沒有了李某的身影。隨後便有消息稱,李某已經離職。中證協官網顯示,李某現就職於中信建投。


胡某於2013年12月23日任職期滿後離職。


吳丕斌2006年犯下的錯,終在十幾年後自食其果。金融市場接近鉅額錢財,最考驗人性,誘惑面前,引不少金融大鱷、精英“競折腰”。但無數例子告訴我們君子愛財要取之有道。



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