東海證券（832970.OC）4月16日晚間公告稱，由於公司資產管理業務開展過程中存在違規行為，江蘇證監局近日對公司採取限制業務活動措施，東海證券6個月內暫停新增私募資管產品（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外）。
江蘇證監局確認東海證券存在以下違規事實：
1） 個別業務開展過程中未勤勉盡責，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第93號）第三條的有關規定；
2） 風險控制制度和合規管理制度不健全，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第七條的有關規定；
3） 信息披露不及時，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十條的有關規定。
早在2019年7月，東海證券前董事長朱科敏就被公安機關帶走調查。
隨後今年1月15日，東海證券董監高完成換屆選舉，趙俊不再擔任公司總裁及代行公司合規總監兼首席風險官職務。同時，錢俊文正式當選東海證券董事長，殷建華獲聘公司總裁併代行合規總監兼首席風險官職務。
其中，殷建華履新東海證券總裁之前，擔任江蘇證監局紀委書記，此前曾歷任中國證監會青島特派員辦事處上市處負責人、副處長、處長，中國證監會青島監管局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長。
而前總裁趙俊在卸任後一個月，2月26日，即因資管業務風控不合規等問題，被江蘇省證監局約談。
隨後的3月10日，東海證券董事會審議通過，聘任馬芸為公司合規總監兼首席風險官，並履行審計負責人職責，待取得證券公司經理層高級管理人員任職資格並獲得江蘇證監局審批認可後正式任職。馬芸正式任職後，殷建華不再代行公司合規總監兼首席風險官職務。
而新的合規總監馬芸，履新東海證券之前，則是江蘇證監局會計監管處調研員、處長。馬芸曾任南京審計大學教師、助教；中國證監會江蘇監管局幹部；中國證監會江蘇監管局辦公室四級專業助手、副主任科員、主任科員、副主任；中國證監會江蘇監管局會計監管處副處長、調研員；中國證監會江蘇監管局辦公室調研員。
至此，已有兩名江蘇證監局工作經歷的董監高入駐東海證券。
而東海證券的資管業務問題，在其2019年半年報中可見一斑。
根據公司2019年半年報披露，其管理的多隻資管計劃踩雷。其中，“月月盈集合資產管理計劃”先後踩雷15機床CP004、16大機床SCP003、16中科建設PPN001、16中科建設PPN002四隻債券，累計對相關資產計提減值準備高達1.36億元。
此外，公司管理的“全債雙利集合資產管理計劃”、“盈多多集合資產管理計劃”也先後踩雷，已累計計提減值準備927萬元。而其提供綜合託管服務的“中投匯恆道路基建三期資產管理計劃”，因未按期清算分配，東海證券被投資者列為“第二被申請人”要求承擔連帶賠償責任。
另外，今年4月，東海證券投行業務也遭到起訴。4月1日，博道基金訴東海證券證券虛假陳述責任。涉事項目為“16洪業02”債券，東海證券為主承銷商和受託管理人，博道基金作為普通債權人，訴東海證券賠償該筆債券本金和利息合計5528萬元。
2019年9月，東海證券作為“16洪業02”債券的主承銷商和受託管理人，因多項違規問題被江蘇證監局警示，其中包括：未審慎調查洪業化工控股股東及實際控制人對其他企業的主要投資情況；未充分調查最近三年內洪業化工是否存在資金被控股股東、實際控制人及其關聯方違規佔用，或者為控股股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的情形；未查閱洪業化工的資產抵押、質押、擔保等情況；製作的“16洪業02”公司債券盡職調查報告內容不完整，缺少盡職調查人員簽字、報告日期以及公章。
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