金融活，經濟活；金融穩，經濟穩。當前全球經濟金融形勢日趨嚴峻複雜，打好金融風險防控的攻堅戰仍是證券行業必須堅守的關口。
合規與誠信是券商穩健發展的“壓艙石”。2019年，公司積極響應證監會號召，推動建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，把合規與風險管理、公司治理和投資者保護等工作擺在更加突出的位置，推動公司穩健發展，促進行業可持續發展。
強化風險管理，打好健康發展基石
為守住底線、搭好防線，去年公司持續完善合規管理體系，制定風險管理制度和組織架構，建立相關機制推動工作的順利開展，並通過現場、微信、報刊等多種方式對員工進行培訓，提升全員合規意識。
在合規方面，2019年公司各項合規管理工作穩步推進。
公司持續完善合規管理體系，修訂了《東方證券股份有限公司合規問責工作辦法》、《東方證券股份有限公司信息隔離牆制度》、《東方證券股份有限公司信息隔離牆制度名單管理操作細則》。
在風險管理方面，公司始終貫徹“全員合規，風控為本”的風險管理理念，以《東方證券全面風險管理基本制度》為基礎，制訂了涵蓋市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、聲譽風險等在內的專項風險管理制度，同步建立了清晰、合理的風險管理組織架構，構築由各業務部門、分支機構及子公司，相關職能管理部門，以及風險監督管理部門組成的嚴密有效的全面風險管理“三道防線”，保障風險管理體系有效運行。
為使集團化的風險管理體系有效運行，公司建立了風險識別與評估、風險監測與計量、風險分析與應對的風險管理機制，採取定性和定量相結合的風險計量方法，提升對各類風險的專業化管理能力。還通過搭建風險管理駕駛艙、全面風險管理系統、風控指標動態管理系統和各類專項風險管理信息系統，不斷提升公司風險管理能力和水平。
其中，風險駕駛艙系統整合公司五大風險系統，以全景視圖方式集中展示重點風險控制指標，讓員工像在駕駛艙裡面對儀表盤一樣，對企業運營過程中存在的風險進行監測和識別，為公司經營決策提供一站式風險數據展示平臺，幫助公司經營層及時掌握整體風險概況，提升風險管理水平。
近年來，中國債券市場信用風險事件層出不窮，對證券公司全面風險管理提出新的要求。對投資標的、交易對手、債務人的信用風險進行快速識別，通過系統化手段量化評估風險，自動提示和有效管理風險等已成為證券公司不可或缺的風險管理手段之一。因此公司引入第三方平臺分析整合後的風險預警數據和關聯關係數據，作為對信用風險管理體系的重要補充。
該平臺通過在系統中關聯公司自營持倉及關注主體與外部採購輿情及關聯關係數據，實現負面輿情數據的自動化篩選與推送，提升預警及時性。同時接入關聯關係數據，實現對集團內關聯企業、股東、參控股公司、疑似關係的穿透或統一管理，迅速定位到受影響較大的關聯企業和實際控制人等功能，較大程度地優化與完善系統中現有的預警模塊，進一步完善信用風險管理體系，提升效率。
在員工培訓方面，為豐富員工風險管理知識，2019年公司組織了20次專項合規培訓和41次內部合規檢查；通過“合規與風險管理”微信公眾號平臺，以及法律法規傳導、司報專欄等平臺，進行風控知識宣傳，推送以淨資本與流動性風險管理、信用風險管理等為主題的合規風控小知識共計36篇，卡通微視頻和PPT培訓課程共計9個；開展風控相關的有獎知識競賽活動，增加合規風控文化宣傳的趣味性和有效性。
推動公司治理，保障投資者權益
“誠招天下客，譽從信中來”。公司十分珍惜信譽，過去一年通過公司治理、信息披露、投資者適當性管理等各類內外事務，高度重視與投資者的溝通，把誠信品牌擦得更亮。
良好的公司治理，既包括嚴謹有效的組織架構設置，也包括系統運行的高效安全。在過去一年裡，公司股東大會、董事會、審計委員會、合規與風險管理委員會、薪酬與提名委員會、監事會召開井然有序，各機制有效運行、各司其職，保障了公司的規範運作，也讓公司決策科學高效。
公司還進一步加強對關聯交易的管理，積極推進了關聯交易系統化管控。具體來看，各部門及子公司都需要按照相關管理辦法進行關聯交易的事前審核、報送、披露等相關工作，全面提升公司的風險防範能力。
公司對投資者權益的保護，主要體現在股東和客戶兩個方面。
對於公司股東，為及時傳達公司經營近況，有效增強投資者對公司的理解、認同與信任，公司秉持真實、準確、完整、及時、公平披露的原則，嚴格履行信息披露義務，不斷優化和完善A+H股系統化信息披露運作體系，並通過召開業績發佈會、參與投資者接待日、開展非交易性路演等多種形式的交流活動，加強與股東的溝通互動。
對於公司客戶，為提供更精準的金融服務，公司將“瞭解你的客戶”作為適當性管理的核心內容，貫穿所有業務、服務和產品銷售過程，力求保障客戶適當性相關信息的真實性、有效性、準確性。
（“瞭解你的客戶”措施）
公司也在積極落實投資者教育基地建設，依託互聯網投教基地和線下分支機構，積極開展了投資者權益知識競賽、315投資權益保護宣傳月系列活動、私募基金及科創板專項活動等形式多樣、內容豐富的投教活動，宣傳金融知識，引導投資者理性投資，持續提高投資者的風險防範意識。
例如，2019年5月，公司“股東來了”投資者權益知識競賽走進上海大學，得到百餘名經管與管理學院同學們的熱烈響應，通過金融知識宣講、答題PK賽等形式，幫助同學們加強金融知識、瞭解金融市場，樹立正確的投資理念。
通過不懈努力，公司在2019界面財聯社中國上市好公司評選中榮獲“最佳公司治理上市公司”獎項，在《福布斯》2019年“最具價值上市公司”全球榜單中位列第208名。
公司投資者教育基地獲證監會“國家級證券期貨投資者教育基地”稱號，獲上海證監局連續兩年投教基地考核“優秀”評級。公司還獲得上交所“科創板投資者教育優秀會員”獎、港交所“2019港股通投資者教育模範券商”的稱號。（CIS）
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