機構賬戶持有人的實際控制人識別情況
機構賬戶持有人類別
實際控制人識別要求
上市公司或其關聯公司 無需穿透識別
政府機構或者事業單位 無需穿透識別
國際組織 無需穿透識別
中央銀行 無需穿透識別
上述機構類型以外的其他積極非金融機構【如某實際經營的餐飲公司，水泥生產公司等】 無需穿透識別
消極非金融機構【如設立在離岸避稅地的不受金融機構專業投資管理的資產持有殼公司】 需穿透識別
金融機構【包括存款機構，託管機構，特定保險機構和投資機構（如分類成投資機構的投資公司，基金，信託，基金投資顧問，基金管理公司和基金會等）】 不需穿透識別
設立在非CRS參與國的受專業管理的投資實體【如設立在美國的受專業管理的對沖基金等】 需要穿透識別
機構賬戶持有人的實際控制人識別情況
機構賬戶持有人類別
實際控制人識別要求
上市公司或其關聯公司 無需穿透識別
政府機構或者事業單位 無需穿透識別
國際組織 無需穿透識別
中央銀行 無需穿透識別
上述機構類型以外的其他積極非金融機構【如某實際經營的餐飲公司，水泥生產公司等】 無需穿透識別
消極非金融機構【如設立在離岸避稅地的不受金融機構專業投資管理的資產持有殼公司】 需穿透識別
金融機構【包括存款機構，託管機構，特定保險機構和投資機構（如分類成投資機構的投資公司，基金，信託，基金投資顧問，基金管理公司和基金會等）】 不需穿透識別
設立在非CRS參與國的受專業管理的投資實體【如設立在美國的受專業管理的對沖基金等】 需要穿透識別
分享到:
閱讀更多 手機用戶99470143422 的文章
