第二批資本市場“老賴”名單在7月2日出爐。
澎湃新聞記者查詢了這46人的詳細失信記錄後發現，慧球科技（600556）、華澤鈷鎳（000693）、金亞科技（300028）、昆明機床（600806）等上市公司成為“重災區”。其中，華澤鈷鎳董事長王濤、副董事長王應虎等6名高管上榜，慧球科技董事長董文亮、實際控制人鮮言上榜。
高管上榜最多的公司，當屬金亞科技。這家在6月27日剛被深圳證券交易所啟動強制退市程序的公司，將成為A股第二例因欺詐發行而被退市的上市公司。這樣一家公司，其副總經理兼財務總監丁勇和等14名相關人士都登上了本次的“老賴”名單。
此外，還有多名老賴因為內幕交易和操縱市場行為而吃到過證監會的罰單，其中就包括被證監會認定為“股市黑嘴”的知名證券節目主持人廖英強。
證監會表示，這些名單中的“老賴”均為不繳納證監會行政處罰罰沒款的當事人。
這其中包括多名天價罰單當事人，如鮮言，其曾因因操縱“匹凸匹”股價案接到34.7億元“史上最大罰單”後，後又在慧球科技上演“奇葩議案”鬧劇再被罰420萬元。但這些罰金並未如期繳納。去年5月，鮮言已經被刑拘。
還有林惠惠，疑似為廈門北八道集團法定代表人。今年3月，證監會通報，廈門北八道集團炒作“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”三支次新股，籌集資金數十億元。證監會依據相關法律法規，開出56.7億元罰單，為證監會史上最大罰單。
曾放話“不缺少繳納罰款的財產”的廖英強，竟然也上了“老賴”名單。今年5月，被證監會罰沒1.29億元后，廖英強曾表示，“相當於打了一點多億的廣告，廖英強的名字算是家喻戶曉。”此舉一度引發各方批評。
但顯然，廖英強至今尚未繳納罰沒款。
5月14日，證監會發布《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則》，對“逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體”和“逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務當事人”這兩類資本市場“老賴”，處以限制乘坐火車高級別席位和民用航空器的懲戒措施。
一個月前的6月1日，首批限制乘坐火車、飛機名單在“信用中國”網站公示。當日，證監會宣佈，其中31人為證監會報送，其中5人被列入“不履行公開承諾主體”，26人被列入“不繳納罰沒款當事人”。
證監會稱，“兩限”工作的聯合懲戒效果初步顯現。 6月下旬，當事人楊某某主動聯繫派出機構，繳納拖欠一年多的罰款。證監會依規將其從名單中移除。邢某、錢某某、楊某某等人主動繳納全部罰款，證監會依規不再將其列入擬公佈名單。
1，董文亮：慧球科技董事長
在失信記錄平臺上，董文亮有4條記錄，全部發生在2017年他擔任慧球科技董事長一職期間。
2017年5月16日，證監會對廣西慧球科技股份有限公司（以下簡稱慧球科技）及董文亮等一眾公司高管發出行政處罰決定書。
文件顯示，2016年12月31日至2017年1月2日，慧球科技高管起草了1001項議案，並在此後的董事會會議上審議通過。由於議案數量極大，諸多議案前後交叉矛盾，邏輯極其混亂，上海證券交易所未批准該項信息披露申請。但這些議案仍然被上傳到網絡向公眾披露。
監管層認定，慧球科技董事會審議部分議案的行為，違背了《公司法》關於公司守法義務及董事會職權的相關規定，所披露信息的內容違反法律規定，所披露內容存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏，披露渠道違反法律規定。
因此，證監會決定，對慧球科技責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款，對董文亮給予警告並處以30萬元罰款。
同日發佈的另一份市場禁入決定書則顯示，因上述違法行為，董文亮被採取終身證券市場禁入措施，自宣佈決定之日起，終身不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
2017年6月2日，上海證券交易所發佈文件指出，慧球科技存在十項違法行為，包括蓄意編造並擅自洩露不符合規定的股東大會議案，嚴重擾亂信息披露秩序，市場影響極其惡劣；公司未及時核實實際控制人情況；公司對尚未披露的重要公告未善盡保密職責等。
上證所決定，對董文亮予以公開譴責，公開認定其終身不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。
2017年11月13日，證監會再次發佈行政處罰決定書，對慧球科技在實際控制人方面的信息披露存在虛假記載這一行為作出處罰：董文亮被給予警告，並處以30萬元的罰款。
2，王國祥：內幕交易恆康醫療
2017年9月21日，證監會發布行政處罰決定書。文件顯示，2012年，恆康醫療集團股份有限公司（恆康醫療）計劃收購醫院，王某忠是其中三家醫院的法定代表人，也是這一收購行為的內幕信息知情人。王國祥是王某忠的親妹妹，控制其配偶的證券賬戶，累計買入恆康醫療106.47萬股，獲利141.38萬元。
最終，王國祥因內幕交易，被沒收違法所得141.38萬元，並“沒一罰三”，被處以424.15萬元罰款，罰沒金額總計565.5萬元。
3，薛兵元：內幕交易恆康醫療與王國祥一樣，薛兵元也是因內幕交易恆康醫療而受到了監管層的查處。
證監會於2017年9月21日發佈的行政處罰決定書顯示，王某忠曾就出售醫院事宜徵求過薛兵元的意見，因此薛兵元也是此內幕信息的知情人。
經查，薛兵元共買入恆康醫療9.53萬股，買入金額173.19萬元，之後全部賣出，賣出金額179.16萬元，獲利金額5.16萬元。證監會決定，沒收5.16萬元的違法所得，並處以15.48萬元的罰款，罰沒金額總計20.64萬元。
4，李曉明：博元投資實際控制人
證監會查明，博元投資未按規定披露公司實際控制人，未真實披露公司部分股改業績承諾履行情況，投資定期報告財務數據虛假，上述重大違法行為，性質惡劣、情節嚴重、市場影響極壞，嚴重損害投資者合法權益，依法應予嚴懲。
因此，證監會決定對李曉明給予警告，並處以60萬元罰款。同時，對李曉明採取終身證券市場禁入措施，自我會宣佈決定之日起，終身不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
5，章源：券商聯手拉抬易所試股價
2017年12月6日發佈的行政處罰決定書顯示，中泰證券為新三板掛牌公司易所試推薦掛牌的主辦券商，易所試股票做市轉讓交易做市商之一，涉案期間，易所試與中泰證券拉抬易所試股價，並進行約定交易，構成操縱市場的違法行為。
章源作為易所試的實控人，被證監會給予警告，並處以20萬元罰款。
6，張萬翔：時任易所試董事會秘書
張萬翔被罰與章源是同一事件導致，張萬翔作為董事會秘書，被給予警告，並被處以10萬元罰款。
7，王濤：成都華澤鈷鎳材料股份有限公司實際控制人兼時任董事長
王濤的名字，其實已經在第一批資本市場失信人名單中得到過公佈，這次又有上榜。
成都華澤鈷鎳材料股份有限公司（000693）涉嫌的違規行為極多。單是王濤，在證券期貨市場失信記錄平臺上，就有三條處罰處理信息，最近的一條發生在今年1月。
2018年1月23日，證監會發布行政處罰決定書，因華澤鈷鎳存在虛假記錄、關聯方佔用資金、信披違規等多項違法行為，其中，還包括未披露華澤鈷鎳為王濤向山東黃河三角洲產業投資基金合夥企業借款3500萬元提供擔保的情況，決定對王濤給予警告，並處以90萬元的罰款。
8，王應虎：成都華澤鈷鎳材料股份有限公司實際控制人兼副董事長
王應虎被罰同樣與華澤鈷鎳的違法行為有關。
深圳證券交易所在2016年7月8日發出決定書，因華澤鈷鎳公司與關聯方發生鉅額非經營性資金往來，未履行審議程序和信息披露義務；業績預告存在重大差異未及時修正；存在前期重大會計差錯；關聯交易未及時履行審批程序和信息披露義務的四項違法行為，對王應虎予以公開譴責處分。
2017年10月26日，深交所再次發文，披露該公司及相關當事人存在重大資產重組業績承諾未履行，對外擔保、與關聯方發生非經營性資金往來、對外提供財務資助未履行審議程序和信息披露義務等違規事項，決定再次對王應虎予以公開譴責的處分。
2018年1月24日，證監會在處罰王濤的次日，宣佈對王應虎採取10年證券市場禁入措施，自宣佈決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
9，郭立紅：成都華澤鈷鎳材料股份有限公司時任副總經理兼時任財務總監
郭立紅與王應虎的失信記錄相同，同樣是在2016年7月8日和2017年10月26日被深交所予以兩次公開譴責處分，此外，在2018年1月24日被證監會宣佈採取5年證券市場禁入措施，自宣佈決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
10，王輝：成都華澤鈷鎳材料股份有限公司實際控制人、時任董事
王輝是王濤的妹妹，也是華澤鈷鎳公司高管。
證券期貨市場失信記錄查詢平臺顯示，2016年7月8日和2017年10月26日，深交所對王輝也予以兩次公開譴責處分。
此外，在證監會發布的行政處罰決定書中顯示，王濤和王輝分別持有華澤鈷鎳15.49%和19.77%股份，為控股股東，因公司的多項違法行為，王輝也被給予警告，並處以30萬元罰款。
此外，山東省濟南市中級人民法院民事判決書顯示，華澤鈷鎳和王輝需要在判決生效之日起10日內，對王濤所欠山東黃河三角洲產業投資基金合夥企業的借款本金3500萬元、期內利息105萬元、逾期還款違約金承擔連帶清償責任。案件受理費25.26萬元和財產保全費5000元，也需要由華澤鈷鎳、王輝以及另一名被告共同負擔。
但中國執行信息公開網發佈在2017年12月9日的資料顯示，這幾項應履行義務“全部未履行”。
11，蘆麗娜：成都華澤鈷鎳材料股份有限公司監事
因華澤鈷鎳公司的多項違法行為，蘆麗娜在2016年7月8日和2017年10月26日被深交所予以兩次公開譴責處分。
12，朱小衛：成都華澤鈷鎳材料股份有限公司監事
因華澤鈷鎳公司的多項違法行為，朱小衛在2016年7月8日和2017年10月26日被深交所予以兩次公開譴責處分。
13，朱若甫：成都華澤鈷鎳材料股份有限公司董事、時任副總經理
因華澤鈷鎳公司的多項違法行為，朱若甫在2016年7月8日和2017年10月26日被深交所予以兩次公開譴責處分。
14，常寶強：時任沈機集團昆明機床股份有限公司總經理
2016年11月2日，上證所宣佈，沈機集團昆明機床股份有限公司（600806）業績預告不謹慎、不準確，更正公告發布不及時，因此對時任總經理常寶強予以通報批評。
證監會則在2018年2月6日發佈了一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書。文件顯示，昆明機床2013年至2015年通過跨期確認收入、虛計收入和虛增合同價格三種方式虛增收入4.83億元，通過少計提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤2961萬元。此外，公司2013年至2015年年度報告中披露的存貨數據存在虛假記載。
因此，對常寶強採取5年證券市場禁入措施，給予警告，並處以30萬元罰款。
15，金曉峰：時任沈機集團昆明機床股份有限公司副總經理，後任財務總監
金曉峰和常寶強一樣，都有三條失信記錄，且兩人的被處罰結果也是相同的，都是被上證所通報批評，並被證監會宣佈採取5年證券市場禁入措施，給予警告，並處以30萬元罰款。
16，唐春勝：時任沈機集團昆明機床股份有限公司獨立董事
2018年2月6日證監會發布的行政處罰決定書中披露，對唐春勝給予警告，並處以5萬元罰款。
17，丁勇和：2014年6月至2015年10月任金亞科技副總經理兼財務總監
在不久前剛剛被宣佈啟動強制退市程序的金亞科技，這次也有高管上榜。丁勇和作為副總經理兼財務總監，在失信記錄平臺上有3條記錄。
2016年5月17日，深交所宣佈對金亞科技公司和丁勇和個人都給予公開譴責的處分。
2018年3月2日，證監會宣佈，查明金亞科技2014年偽造財務數據，2014年年度報告虛增利潤8050萬元、虛增銀行存款2.18億元、虛列預付工程款3.1億元，因此對丁勇和採取10年證券市場禁入措施，給予警告，並處以30萬元的罰款。
18，羅進：2013年9月至2015年8月任金亞科技股份有限公司總經理
因金亞科技的一系列財務造假行為，羅進被深交所公開譴責，後被證監會給予警告，並處以25萬元的罰款，同時被採取5年證券市場禁入措施。
19，何苗：2013年9月至2015年7月任金亞科技股份有限公司董事兼董事會秘書
與羅進一樣，因金亞科技的一系列財務造假行為，何苗在2016年5月17日被深交所公開譴責，後於2018年3月2日被證監會給予警告，並處以25萬元的罰款，同時被採取5年證券市場禁入措施。
20，李國路：2013年10月至今任金亞科技股份有限公司財務部經理
李國路在2018年3月被證監會宣佈給予警告，並處以25萬元的罰款。
21，劉紅：2013年至今系金亞科技財務人員
劉紅在2018年3月被證監會宣佈給予警告，並處以20萬元的罰款。
22，曾兵：金亞科技實際控制人周旭輝的朋友
2014年，金亞科技偽造財務數據，曾兵雖然沒有在金亞科技公司中擔任職務，但是作為實控人的朋友也參與了偽造過程，因此，被證監會給予警告，並處以20萬元的罰款。
23，王海龍：2013年9月至今任金亞科技副總經理、董事
2016年5月17日，深交所對王海龍公開譴責。2018年3月2日，證監會對王海龍給予警告，並處以15萬元的罰款。
24，陳維亮：2013年9月至2015年5月任金亞科技獨立董事
與王海龍所受的處罰相同，陳維亮先是被深交所公開譴責，後在2018年被證監會給予警告，並處以15萬元的罰款。
25，陳宏：2013年9月至今任金亞科技獨立董事
陳宏的處罰結果也與上述兩人相同，即深交所予以公開譴責，證監會給予警告並處以15萬元的罰款。
26，張曉慶：2013年至2015年5月系金亞科技出納
張曉慶被證監會在2018年3月2日給予警告，並處以15萬元的罰款。
27，曾興勇：2014年初至2015年4月任金亞科技監事
2016年，曾興勇受到深交所公開譴責，2018年又被證監會給予警告，並處以10萬元的罰款。
28，張世傑：2013年9月至2015年9月任金亞科技監事
張世傑與曾興勇所受處罰結果相同。
29，劉志宏：2013年9月至今任金亞科技監事
劉志宏的處罰結果也與上述兩人完全相同。
30，舒稚寒：2010年至今任金亞科技商務部經理
2018年3月2日證監會發布的行政處罰決定書顯示，對舒稚寒給予警告，並處以10萬元的罰款。
31，孟祥龍：操縱市場
孟祥龍因操縱市場被“沒一罰二”，罰沒總金額達到4863.87萬元。
2018年3月26日，證監會發布行政處罰決定書。文件顯示，孟祥龍在2015年3月6日至12日，通過其實際控制的兩個證券賬戶，在開盤集合競價階段、尾市階段利用資金優勢申報買入影響“*ST三鑫”價格，並於當日或次日反向賣出，共計賣出2792.68萬股，非法獲利共計1621.29萬元，構成操縱證券市場行為。
證監會決定，沒收孟祥龍的違法所得，並處以3242.58萬元罰款。
32，潘園根：內幕交易海翔藥業
潘園根被罰又是一起內幕交易案。
經查，潘園根所獲悉的內幕信息，是浙江海翔藥業股份有限公司（海翔藥業）股權激勵和高管變動事宜，之後，他使用本人和配偶的證券賬戶，大規模交易海翔藥業股票。
2015年1月5日至7日，“潘園根”證券賬戶累計買入24.11萬股，成交金額210.7萬元，獲利共計152.11萬元。2015年1月6日，其配偶“唐某妹”證券賬戶買入29.63萬股，成交金額261.35萬元，獲利共計117.89萬元。
2018年4月3日，證監會宣佈，沒收潘園根違法所得270萬元，並處以540萬元的罰款。
33，徐康軍：內幕交易杉杉股份
因內幕交易杉杉股份股票，徐康軍違法獲利1.56萬元。證監會4月3日發佈行政處罰決定書，宣佈沒收其違法所得並處以5萬元罰款。
34，王守武：內幕交易赤峰黃金
2015年，赤峰黃金現金收購威海怡和100%股權的內幕信息被王守武獲悉。之後，他利用新開立的三個證券賬戶，在2015年6月30日至8月28日期間，共計買入“赤峰黃金”102.5萬股，買入金額1335.71萬元，賣出19.4萬股，賣出金額232.68萬元，盈利60.37萬元。
證監會在2018年4月3日發佈行政處罰決定書，宣佈沒收王守武違法所得，並“沒一罰三”，處以181.11萬元的罰款。王守武的內幕交易罰沒總金額達到241.48萬元。
35，王愛英：內幕交易赤峰黃金
王愛英的配偶趙某，是赤峰黃金董事、財務總監，也是上述赤峰黃金收購威海怡和這一內幕信息的知情人。
2015年7月15日，王愛英將該賬戶原先持有的股票全部賣出，清倉後買入“赤峰黃金”，成交5.11萬股，7月27日又買入成交3.58萬股，截至2016年2月底，該賬戶所持的赤峰黃金股票尚未賣出，盈利48.82萬元。
證監會在2018年4月3日宣佈，沒收王愛英違法所得48.82萬元，並處以146.47萬元罰款。對於這一內幕交易行為，王愛英付出了總計195.29萬元的罰沒金額代價。
36，廖英強：公開薦股後集中賣出
被證監會認定為“股市黑嘴”的知名證券節目主持人廖英強，也出現在了這批失信人名單中。
證監會2018年4月3日公佈的行政處罰決定書顯示，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的13個證券賬戶，買入相關股票，並在薦股後的下午或次日集中賣出，操縱“佳士科技”等39只股票，違法所得共計4310.5萬元。證監會宣佈沒收其違法所得，並處8620.95萬元罰款。
37，嶽源：操縱“眾益傳媒”股價
作為做市商操作員，嶽源配合文高永等多人，操作使用賬戶組，通過集中資金優勢、持股優勢，利用聯合買賣、連續買賣等方式，製造“眾益傳媒”交易活躍的假象，操縱“眾益傳媒”股價，但未能獲取非法收益。
證監會在2018年4月3日宣佈，對嶽源處以40萬元罰款。
38，朱康軍：內幕交易超華科技
這位“老賴”曾兩次受到證監會的處罰。
2017年4月28日，證監會發布行政處罰決定書，披露了朱康軍實際控制42人的49個證券賬戶，利用集中資金優勢和持股優勢，連續交易鐵嶺新城、中興商業兩隻股票，構成操縱證券市場行為。證監會決定，沒收朱康軍違法所得的2.68億元，並處以相同數額的罰款。
2018年4月18日，朱康軍又收到了證監會發出的行政處罰決定書。這一次，是因為內幕交易超華科技。儘管非但沒有收益，反而還虧損了292.5萬元，朱康軍仍被證監會處以60萬元罰款。
39，鮮言：原匹凸匹董事長（原多倫實業實控人）、慧球科技證代
鮮言在失信記錄查詢平臺上，擁有驚人的11條記錄。
最早的一條，可以追溯到2013年12月3日，因多倫實業股份有限公司的信息披露違法行為，上海證監局對鮮言給予警告，並處以30萬元罰款。
到2017年，鮮言的身份轉變為慧球科技實際控制人、慧球科技證券事務代表。因慧球科技的多項違法行為，鮮言被證監會在2017年5月16日給予警告，並處以90萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元。
在2017年間，他還因匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司的信息披露違法違規行為，以實際控制人、董事長的身份，再次被罰90萬元。
40，蘇忠：時任慧球科技董事會秘書
慧球科技披露的《2014年年度報告》《2015年半年度報告》以及12份相關臨時公告違反相關證券法規定，蘇忠在2017年5月被證監會給予警告，並被處以8萬元罰款。
41，金國強：內幕交易東方電纜
東方電纜在2015年初計劃發佈“每10股轉增8股送4股及每10股派1元”的利潤分配方案，金某華參與並主要負責東方電纜2014年年報現場審計工作，而金國強是金某華的哥哥。在獲悉這一內幕信息之後，金國強於2015年4月7日至9日期間，使用其本人賬戶共買入5.27萬股東方電纜股票，扣除交易稅費後盈利總計1.35萬元。同期，使用配偶樓某娟的賬戶，共買入18.32萬股東方電纜，扣除交易稅費後盈利總計183.25萬元。
證監會在2017年8月10日宣佈，沒收金國強的違法所得，並處以553.79萬元的“沒一罰三”頂格罰款。
42，魏新：疑為方正集團董事長
在證券期貨市場失信記錄查詢平臺，並沒有查詢到魏新的失信記錄。曾被證監會處罰過又名叫魏新的，是方正集團董事長。證監會在2018年1月11日發佈的行政處罰決定書顯示，方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關聯關係，未配合方正證券履行信息披露義務，方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券，未配合方正證券履行信息披露義務，魏新作為直接負責主管，被給予警告，並處以30萬元罰款。
43，林惠惠：疑為北八道集團法定代表人、實際控制人
在證券期貨市場失信記錄查詢平臺上同樣沒有查詢到林惠惠的記錄，而這一名字與北八道集團法人姓名相吻合。
2018年3月，證監會對北八道集團開出了高達56.7億元的史上最貴罰單。據證監會當時披露，廈門北八道集團利用300多個股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資，籌資數十億元，炒作“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”三支次新股。而且，在調查過程中，北八道集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員甚至還為了銷燬證據抓傷證監會稽查人員。
44，李曉暉
在證券期貨市場失信記錄查詢平臺，並沒有查詢到李曉暉的失信記錄。
45，盧志明
在證券期貨市場失信記錄查詢平臺，並沒有查詢到盧志明的失信記錄。
46，何思模：疑為易事特集團股份有限公司董事長、總經理、實際控制人
雖然在證券期貨市場失信記錄查詢平臺上也沒有何思模的記錄，但這一名字與易事特集團股份有限公司董事長相吻合。
證監會2018年5月24日公佈的行政處罰決定書顯示，何思模在2016年借用他人證券賬戶，交易易事特，並利用員工持股計劃對股價進行操縱及短線交易。
證監會決定，根據其操縱市場行為，沒收違法所得6399.71萬元，並處以同等金額的罰款。而根據其短線交易行為，對其給予警告，並處以10萬元罰款。
何思模總計被證監會罰沒的金額為1.28億元。
閱讀更多 七裡八里 的文章
