近期，證監會公佈的多起內幕交易行政處罰引起市場關注。
一起是資本市場的醫療大佬吳光明，身家超過200多億，旗下掌控魚躍醫療、萬東醫療兩家上市公司，並擔任董事長，但近期卻因為涉內幕交易和短線交易多隻股票，被證監會罰沒金額達到3700萬。
還有一起是曾經的“80後首富”、上市公司漢鼎宇佑實控人之一王麒誠，曾經藉著公司籌劃重大資產重組時以1500萬用他人賬戶交易自家股票，還虧了48萬，被證監會罰款40萬。前天王麒誠在微博針對最近證監會的處罰，向投資者表達歉意。值得注意的是，拼多多上市後，“80後首富”已易主黃崢。
另外，最新有一起內幕交易涉及上市公司全通教育，一位70後女財務經理在公司收購事項公佈前買入全通教育14.77萬，隨後虧損1.2萬賣出。
醫療大佬吳光明因內幕交易被罰沒3700萬
8月4日，魚躍醫療、萬東醫療雙雙公告，董事長吳光明收到證監會行政處罰決定書，因內幕交易花王股份，短線交易魚躍醫療、萬東醫療，違反《證券法》相關規定，被沒收違法所得919.1萬元，並罰款2777.29萬元。
實際上，7月31日，證監會在其官網也公佈了關於吳光明的行政處罰決定書，詳細披露了吳光明內幕交易、短線交易的違法事實。
首先來看吳光明內幕交易花王股份的過程。
吳光明和花王股份董事長肖某強都是丹陽市人，兩人很熟悉，私交很好，聯繫頻繁，關係密切。吳光明稱，“花王股份”上市後經常和肖某強交流公司治理結構、高管團隊、管理經驗等事項。肖某強稱，其和吳光明什麼都聊，其很認可吳光明，有的時候也會聊自己對花王股份經營、發展的想法，向吳光明請教公司經營管理、發展方面的問題。
2017年2月17日，肖某強安排人員以大股東花王國際建設集團有限公司的名義，提議向全體股東高送轉。隨後花王集團修改了現金分紅方案，公司在2月22日發佈擬每10股派發現金紅利1.45元（含稅），同時以資本公積轉增股本的方式向全體股東每10股轉增15股。
據證監會調查，2016年12月6日，肖某強應吳光明之邀見面交流了一兩個小時，2016年12月12日，吳光明控制的“呂某芳”、“張某娜”兩個賬戶買入“花王股份”共計117,100股，在當天全市場“花王股份”買入量排名第一。隨後，2017年1月24日，吳光明和肖某強存在通話聯絡，2017年1月26日，吳光明控制“丁某梅”證券賬戶當天共買入“花王股份”402,500股，成交金額合計16,139,831.71元，買入金額佔“花王股份”當日全天成交額的比例約為34％，在當天全市場“花王股份”買入量排名第一，買入意願堅決。
證監會認為，吳光明和內幕信息知情人肖某強關係密切，二人在內幕信息敏感期內存在聯絡、接觸，吳光明交易“花王股份”的行為與內幕信息形成、發展高度吻合，與內幕信息知情人的聯絡時點吻合，且無合理解釋。
證監會表示，吳光明的行為構成《證券法》所述“證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為，決定對吳光明沒收違法所得9,190,977.21元，並處以27,572,931.63元的罰款。
再看吳光明短線交易魚躍醫療、萬東醫療的過程。
經證監會查明，2015年7月16日至2015年10月27日期間，由吳光明控制的“束某珍”證券賬戶累計買入“魚躍醫療”2,322,710股，買入金額合計77,025,846.96元，累計賣出“魚躍醫療”2,322,710股，賣出金額合計89,000,225.51元。
2015年7月2日至2016年1月19日期間，“束某珍”證券賬戶累計買入“萬東醫療”4,065,015股，買入金額合計155,845,082.25元，累計賣出“萬東醫療”1,399,397股，賣出金額合計39,933,121.43元。
證監會認為，吳光明作為魚躍醫療和萬東醫療的董事長，控制“束某珍”證券賬戶在買入“魚躍醫療”和“萬東醫療”後六個月內賣出，違反了《證券法》對上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東買賣本公司股票的規定。對其短線交易行為，證監會決定對吳光明給予警告，並總共罰款20萬元。
吳光明是何許人也？
公開資料顯示，吳光明出生於1962年，江蘇丹陽人。現任江蘇魚躍科技發展有限公司執行董事、江蘇魚躍醫療設備股份有限公司董事長、北京萬東醫療科技股份有限公司董事長。
吳光明出身漁民家庭，早年學習機械，隨後進入醫療器械行業，1998年和其父親聯手創辦了江蘇魚躍醫療設備有限公司，2008年4月魚躍醫療上市。
從上市公司最新公佈的前十大股東情況看，截至2018年3月31日，吳光明、吳群父子通過江蘇魚躍科技及其個人間接和直接持有魚躍醫療44.57％的股份，並通過江蘇魚躍科技間接持有萬東醫療24.68％股份。
吳光明、吳群父子坐擁龐大的醫療版圖。據胡潤研究院在2017年10月12日發佈《胡潤百富榜2017》顯示，吳光明、吳群父子身家達225億元，在中國排名129名。
圖6
曾經80後首富王麒誠內幕交易虧損48萬
被證監會處罰後在微博上道歉
同樣是身家百億的富豪，上市公司漢鼎宇佑實控人之一的王麒誠不久前因為內幕交易自家股票，被證監會處以40萬元罰款。7月3日，證監會向王麒誠、楊濤出具行政處罰決定書，同時被處罰的還有其下屬王智斌、繆路漫。
7月26日，漢鼎宇佑也發佈公告披露了這一情況，王麒誠於2016年4月涉嫌內幕交易漢鼎宇佑股票，證監會決定對王麒誠處以40萬元罰款。本次行政處罰決定書僅針對其個人，與公司無關，不會影響公司正常生產經營活動。
前天（8月3日），王麒誠在微博發表了一份道歉聲明，針對最近證監會的處罰，向投資者表達歉意。
王麒誠說，身為上市公司實控人，而做出一些不當行為，對此深表歉意並真心道歉，這些日子也一直在深深的反省和自責中。
他同時表示，這兩年已經不在上市公司擔任任何職務，把主要精力放在投資創業企業上。“因為我個人的錯誤而對上市公司所造成的負面影響，我真心向每一位堅韌敬業的漢鼎人致以最深的歉意。”
我們來看看王麒誠到底是什麼情況構成了內幕交易？
經證監會調查發現，2016年2月22日，王麒誠在宇佑傳媒所謂虛擬董事會上表示，宇佑傳媒將進入快車道和資本市場進行對接，2016年宇佑傳媒將正式和“漢鼎宇佑”發生關聯。同時，漢鼎宇佑董事長吳某表示，4至5月份，完成大併購，並召開集團年度發佈會。
但到2016年10月19日，漢鼎宇佑發佈公告稱，由於公司與宇佑傳媒的全部股東之間就標的公司估值等條件的商務談判無法達成一致，不再將宇佑傳媒作為標的資產。
然而，王麒誠作為公司內幕信息知情人，卻在這段時間通過他人賬戶進行公司股票的交易。
經證監會查明，王麒誠與楊濤相識多年，2015年兩人共同投資了老炮資本投資有限公司，楊濤任法定代表人。內幕信息敏感期內，王麒誠與楊濤有過密切通訊聯繫。2016年4月18日，楊濤控制使用“倪某元”賬戶累計買入“漢鼎宇佑”527,981股，成交金額14,996,402.24元，並於2016年11月18日全部賣出，虧損481,938.62元。“倪某元”賬戶2016年4月18日交易“漢鼎宇佑”的資金為當日“王麒誠”建行賬戶通過楊濤妻子倪某勤工商銀行賬戶轉入。
隨後王麒誠還申辯稱轉給楊濤的資金是民間借貸，並非代為交易股票的資金，也從未透露過漢鼎宇佑擬收購宇佑傳媒的消息，對楊濤交易“漢鼎宇佑”一事也並不知情。請求免於處罰。
但證監會認為，楊濤與王麒誠相識多年，且共同創立公司。楊濤交易“漢鼎宇佑”所用賬戶資金為王麒誠當日轉入，在交易“漢鼎宇佑”前後，與王麒誠有過密切通訊聯繫。楊濤實際控制的“倪某元”賬戶空置近10個月時間沒有任何交易，在內幕信息形成後，突然轉入大額資金並全倉買入，與內幕信息高度吻合，且王麒誠與楊濤在調查階段所述本案資金往來理由相互矛盾，申辯中亦不能作出合理解釋，構成共同內幕交易。證監會依法對王麒誠、楊濤分別處以40萬、20萬的罰款。
實際上，在此次交易過程中，由於漢鼎宇佑2016年10月撤銷了對宇佑傳媒的收購，加之其他因素，公司股價並沒有如期出現暴漲，王麒誠的內幕交易最終是虧損的。
在媒體上，王麒誠曾經被稱為“80後首富”、“中國傑出青年企業家”、“胡潤百富中國青年領袖”、“學生創業導師”等。他曾登頂《2016胡潤80後富豪榜》，時年36歲的王麒誠和35歲的吳豔夫婦以245億成為最富有的80後白手起家富豪。
在最近一期的《2017胡潤80後富豪榜》顯示，王麒誠、吳豔夫婦以265億元的身家排名第四位，較2016年排名下降3位。
內幕交易全通教育虧損賣出
70後女財務經理被罰3萬
最後來看一下廣東證監局最新公佈的一起內幕交易事件。
8月3日，廣東證監局發佈行政處罰決定書，對蔡楚瑜涉嫌內幕交易“全通教育”股票行為進行了立案調查、審理，查明其違法事實，並予以罰款。
根據證監會披露的情況，我們來看一下這個事件。
證監會表示，全通教育擬以發行股份及支付現金方式購買啟行教育100％股權，交易價格為人民幣40至45億元，預計最低成交價格佔全通教育2015年度經審計資產總額的比例為170.3％。2017年2月24日停牌前，全通教育未公告該收購事項，全通教育擬收購啟行教育100％股權事項，具有重大性和非公開性。
但是，蔡楚瑜在內幕信息知情人林某雅控股的公司任財務經理，與內幕信息知情人孫某慶、左某林、付某捷、關某村因工作相識。內幕信息敏感期內，蔡楚瑜與關某村共有23次通話、與林某雅、孫某慶分別有3次通話，與左某林共有2次通話，與付某捷共有1次通話。
蔡楚瑜實際控制使用“蔡楚瑜”賬戶，2017年2月9日和23日，共買入“全通教育”股票7,900股，成交金額147,699元。2017年2月10日、2017年4月18日分別賣出，虧損12,021.31元。
證監會認為，蔡楚瑜交易“全通教育”股票時間與內幕信息知情人的聯絡時間、內幕信息的形成時間基本一致，且存在突擊轉入資金行為，對上述異常交易行為無正當理由。該行為違反了《證券法》規定，構成內幕交易行為。隨後蔡楚瑜提出申辯意見，請求不予行政處罰，證監會認為申辯不成立，決定對蔡楚瑜處以3萬元罰款。
本文源自中國基金報
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