記者最新獲悉，因存在超比例持股未及時停止買賣並披露等違規行為，ST慧球的時任股東浙江思考投資管理股份有限公司（簡稱“思考投資”）及其負責人嶽志斌、一致行動人張壽清被上交所公開譴責。
短短數月內，上述股東違規買入的股份比例一度超過30%，涉及金額巨大。上述超比例持股發生在2014年9月至2015年2月。當時的上市公司尚處於從“北生藥業”更名為“慧球科技”的階段。
根據《中國證監會行政處罰決定書》查明的事實，在2014年9月至2015年2月期間，ST慧球時任股東思考投資及其一致行動人張壽清通過大宗交易及二級市場交易方式買賣公司股票。其中，2014年9月4日至10日期間合計持股比例超過5%，並於2014年9月9日達到公司總股本的6.1%。但思考投資及張壽清在持有ST慧球股份比例達到5%時，未按規定停止股票買賣，也未按規定披露權益變動報告書。思考投資及張壽清於2014年9月至2015年2月期間，累計違規買入公司股票11971.61萬股，佔總股本比例為30.32%，買入金額11.8億元；累計賣出公司股票13271.61萬股，佔總股本比例為33.62%，賣出金額13.2億元。
上交所認為，思考投資及其一致行動人張壽清作為公司持股5%以上的股東，在持股達到5%時，未披露一致行動關係和權益變動報告書並停止買賣，且違規買賣股票數量、金額巨大，嚴重違反了《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規。嶽志斌作為思考投資的負責人兼股東，對上述違規行為負有責任。
鑑於上述違規事實和情節，經上交所紀律處分委員會審核通過，上交所決定對思考投資及其負責人嶽志斌、一致行動人張壽清予以公開譴責。 記者 趙一蕙
分享到:
閱讀更多 金羊網 的文章
