胡寒冰：经济犯罪案件辩护律师、广强律师事务所单位犯罪辩护与研究中心秘书长
江苏省人民检察院
根据目前可查找材料，初查程序最早由检察机关制定。“初查”一词最早出现在1985年1月召开的第二次全国检察机关信访工作会议的文件中，指出“信访部门比较适合承办部分控告、申诉案件立案前的初查，以便为自侦部门提供准确性高一些的案件线索。”到1990年11月24日，最高人民检察院印发的《关于加强贪污、贿赂案件初查工作的意见》中，才给了初查以明确的定义，指出“初查工作是对贪污、贿赂案件线索立案前的审查。”1995年10月6日最高人民检察院发布了经党中央批准的《关于要案线索备查、初查的规定》，进一步明确了初查的概念：“初查是指人民检察院在立案前对要案线索进行审查的司法活动。”1996年7月18日最高人民检察院通过的《人民检察院举报工作规定》规定：“人民检察院对本院管辖的举报材料应及时进行初查，查明举报事实是否存在，是否需追究刑事责任”，并进一步明确初查的主体、程序。之后在1999年1月27日最高人民检察院公布的《人民检察院刑事诉讼规则》，在第六章立案中，用专门的一节对初查的主体、手段、程序性措施、监督做了明确规定。[1]
公安机关在2013年之前并未有初查程序规定， 2012年12月23日对《公安机关办理刑事案件程序规定》修订时，在第七章第一节新增了初查程序规定。根据该规定，对于在审查中发现案件事实或者线索不明的，必要时，经办案部门负责人批准，可以进行初查。
笔者结合自身刑事工作经验及相关法律法规规定，对检察机关、公安机关初查程序进行简要的解析：
一、初查概念
初查是指侦查机关在刑事立案前对自己发现或受理的控告、举报等案件线索材料进行分析、鉴别，并对该线索进行的秘密调查的活动。
二、初查适用范围及法律依据
1.检察机关：（1）初查适用范围：举报中心移交的举报线索或在工作中发现的要案线索；
（2）法律依据：《人民检察院刑事诉讼规则（试行）》第一百六十八条规定，侦查部门对举报中心移交的举报线索进行审查后，认为有犯罪事实需要初查的，应当报检察长或者检察委员会决定。
《最高人民检察院关于要案线索备案、初查的规定》第六条规定，各级人民检察院对于控告、检举和犯罪人自首的要案线索，都应依法受理，指定专人逐件登记，并及时报本院检察长研究，依照本《规定》第五条的规定，属应由本院初查的，应当及时报上级人民检察院备案，并提出初查意见；不属本院初查的，应当及时移送有关检察院处理。
前款规定适用于人民检察院在工作中发现的要案线索。
2. （1）初查适用范围：接受的案件，或者发现的犯罪线索；
（2）法律依据：《公安机关办理刑事案件程序规定》第一百七十一条规定，对于在审查中发现案件事实或者线索不明的，必要时，经办案部门负责人批准，可以进行初查。
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三、初查程序启动
1.检察机关：检察长或者检察委员会决定初查的，承办人员应当制作初查工作方案，经侦查部门负责人审核后，报检察长审批。
2.公安机关：对于在审查中发现案件事实或者线索不明的，必要时，经办案部门负责人批准，可以进行初查。
四、初查内容
1.检察机关：在初查过程中，可以采取询问、查询、勘验、检查、鉴定、调取证据材料等不限制初查对象人身、财产权利的措施。不得对初查对象采取强制措施，不得查封、扣押、冻结初查对象的财产，不得采取技术侦查措施。
2.公安机关：初查过程中，公安机关可以依照有关法律和规定采取询问、查询、勘验、鉴定和调取证据材料等不限制被调查对象人身、财产权利的措施。
五、是否接触初查对象
1.检察机关：初查一般应当秘密进行，不得擅自接触初查对象。公开进行初查或者接触初查对象，应当经检察长批准。
2.公安机关：未有规定。
六、初查后处理
1、检察机关：（1）有犯罪事实或者有事实证明有犯罪重大嫌疑的，应当立案侦查；
（2）没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的，不予立案，必要时可移送有关机关处理；
（3）属于错告，如果对被控告、检举人造成不良影响的，应向有关部门澄清事实；
（4）属诬告陷害的，应依法追究或移送有关机关追究诬告陷害人的责任。
2、公安机关：（1）经初查后，发现有犯罪事实需要追究刑事责任，且有管辖权的，立案侦查；
（2）经过审查，认为有犯罪事实，但不属于自己管辖的案件，应当立即报经县级以上公安机关负责人批准，制作移送案件通知书，移送有管辖权的机关处理；
（3）经过审查，对告诉才处理的案件，公安机关应当告知当事人向人民法院起诉；
（4）经过审查，对于不够刑事处罚需要给予行政处理的，依法予以处理或者移送有关部门。
[1] 《论刑事立案前的初查》， 孙长永，杨柳
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