新年開局，證監會對兩傢俬募開出了罰單，分別是藍海思通和雅利資產。其中，藍海思通涉案產品的直接負責人是2016年的私募冠軍、人稱“快刀八郎”的80後操盤手蘇思通。
經查，藍海思通旗下的私募產品耀匯金1期、3期，利用資金優勢，採用持續高價申買、對倒等方式影響“雲煤能源”等5只股票，構成操縱市場行為。最終，藍海思通被證監會罰沒1741.1萬元，對直接負責的主管人員蘇思通給予警告，並處以30萬元罰款。
另一傢俬募雅利資產也在同一天被罰，雅利資產的旗下產品耀匯金2期因操縱“中發科技”被處以100萬元罰款；主管人員呂沈強被給予警告，並處以30萬元罰款。
值得注意的是，前私募冠軍的操縱5只股票中，3只股票盈利2只股票虧損。其中，交易雲煤能源虧損達2786.95萬元。從最終處罰來看，藍海思通的違法所得為513.7萬元。
與蘇思通相比，呂沈強掌舵的雅利資產的操縱“戰績”則略顯尷尬，耀匯金2期分35筆賣出“中發科技”，最終虧損5.4萬元。
昔日私募冠軍操縱股價遭罰
1月3日，證監會在官網公佈了對藍海思通行政處罰決定書，認定藍海思通利用資金優勢，通過連續交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“雲煤能源” “西藏旅遊”、“恆源煤電”、“西寧特鋼”、“新鋼股份”等5只股票價格和交易量，其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項和第四項關於禁止操縱證券市場的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
處罰決定書顯示，藍海思通的涉案賬戶分別是，興業國際信託有限公司-耀匯金1號資產集合資金信託計劃（1）期及興業國際信託有限公司-耀匯金1號資產集合資金信託計劃（3）期，於2015年6月8日開立於中國國際金融股份有限公司廣州天河路證券營業部，2個賬戶的資金均來源於募集資金。
耀匯金1期3期的交易決策人為藍海思通的蘇思通，蘇思通在作出決策後直接給交易員下達交易指令，或通過丁某偉下達交易指令，公司交易員負責下單，下單電腦為公司電腦。
聽證會上，當事人蘇思通提出如下申辯意見：其沒有參與“西藏旅遊”股票的操作，操作這隻股票的人是現關押於遼寧本溪看守所的劉某力，藍海思通和蘇思通也是受牽連傷害者，且配合調查，請求從輕處罰。
但經核實，沒有證據表明耀匯金1期3期交易“西藏旅遊”系由他人操作。證監會認為，藍海思通實際控制使用耀匯金1期3期，應當對其操縱行為承擔責任。
最終，證監會決定對藍海思通沒收違法所得513.7萬元，並處以1227.4萬元罰款。對直接負責的主管人員蘇思通給予警告，並處以30萬元罰款。
無獨有偶，另一傢俬募雅利（上海）資產管理有限公司（簡稱雅利資產）也在同一天被證監會處罰，涉案賬戶為興業國際信託有限公司-耀匯金1號資產集合資金信託計劃（2）期，即耀匯金2期，於2015年6月8日開立於中國國際金融股份有限公司廣州天河路證券營業部，賬戶的資金來源於募集資金。
耀匯金2期的所有股票交易決策人為雅利資產的呂沈強，下單人為公司交易員，下單電腦為公司電腦。
雅利資產利用資金優勢，通過連續交易、尾盤拉抬等方式影響“中發科技”價格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項和第四項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。
最終證監會決定對雅利資產操縱“中發科技”處以100萬元罰款；對直接負責的主管人員呂沈強給予警告，並處以30萬元罰款。
昔日私募冠軍屢現各種負面新聞
公開資料顯示，蘇思通生於1983年，曾任職於新時代證券等機構，有著十餘年的資本市場運作經歷，投資風格以快、準、狠著稱，市場人稱“快刀八郎”，為2016年的私募冠軍，其代表產品為“藍海一號”。2016年，藍海一號的年度收益率高達180.92%，最終勇奪2016年私募冠軍的稱號，成為私募行業的風雲人物。
然而近兩年，蘇思通卻屢現各種負面新聞之中，不但旗下管理的私募產品業績不佳，還捲入民間借貸訴訟。2018年5月，上市公司東晶電子公告透露，大股東藍海投控掌舵人蘇思通捲入民間借貸訴訟，牽連致使上市公司銀行賬戶被法院凍結。
券商中國記者注意到，蘇思通主要利用資金優勢，採用持續高價申買、對倒等方式操縱通過耀匯金1期3期交易“雲煤能源”等5只股票，影響股票價格和交易量。
從最終的收益來看，3只股票盈利2只股票虧損。其中，交易雲煤能源虧損達2786.95萬元，此外交易恆源煤電也虧損115.08萬元。盈利的3只股票均為小幅盈利，其中交易西寧特鋼盈利95.28萬元、交易新鋼股份盈利23.83萬元、交易西藏旅遊盈利394.59萬元，即前私募冠軍的操縱“戰績”並不理想。
不過從最終處罰來看，藍海思通的違法所得為513.7萬元。
雅利資產操縱股票虧損5.4萬
與蘇思通相比，呂沈強掌舵的雅利資產的操縱“戰績”則略顯尷尬。耀匯金2期分35筆賣出“中發科技”75.48萬股，成交金額1075.50萬元，最終虧損5.4萬元。最終，由於沒有違法所得（交易虧損），被證監會處於100萬元的罰款。
本文源自券商中國
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