琴琴不忙262
投资咨询公司违规操作，受到证监会处罚，投资者受到损失，如何申请仲裁？目前具备投资咨询业务资格的公司，主要包括：投资咨询公司和证券公司两大类。一般情况下，出现问题比较多的是在“投资咨询”公司，目前除了证券公司，证券业协会公布的84家具备投资咨询业务资格的公司，才能开展相关业务，开展投资咨询业务。
证券业协会公布的84家具备投资咨询业务资格的公司名单：
一般情况下，如果是合法的“投资咨询”公司，遇到类似的“违规操作”，比如：夸大收益或留痕问题等展业过程当中不规范行为，会遭到证监会的处罚。一般是“停止新增客户”或停业整顿，一般发生这种违规，都是在子公司，或加盟公司，容易出现合规问题。
而一般的解决方式，都是“退款”处理，全额退款。客户遇到这种情况，可以要求退款，但是对于亏损的部分，得自己承担！
牛哥说投资
投资咨询公司违规操作，受到证监会处罚，投资者受到损失，如何申请仲裁？
根据中国证券监督管理委员会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》第19条规定：“证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。” 第24条规定：“证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。”
因此，投资咨询公司营销中的误导宣传，特别是承诺股东收益、代客理财和荐股等行为都是违规的，搜索最近受到证监会处罚的案例发现，目前市场上投资咨询公司违规操作也主要是出现上诉问题。这里就举几家违规操作被处罚的案例，看看是否符合您遇到的情形：
1、黑龙江容维证券数据程序化有限公司员工李洪娟就通过QQ招揽客户，向投资人承诺收益，向投资人暗示自己掌握内幕消息，荐股并保证收益，吹嘘过往收益，该行为最终被黑龙江证监局处以责令改正，30万元罚款的处罚；
2、东科德投资顾问有限公司在业务推广环节未进行留痕也没有评估部分客户的风险承受能力，因此被广东证监局要求书面整改。
这里你没有具体说明投资咨询公司是如何违规的，如果是以上情形，导致你的亏损，你可以选择诉讼，也可以选择仲裁，根据我国《仲裁法》第2条规定：“平等主体的公民，法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，可以仲裁”。你和投资咨询公司之间的纠纷属于合同和财产纠纷，但是选择仲裁需要你和对方在合同中明确约定了仲裁条款，如果你一定要选择仲裁，需要先确定你们的合同里有仲裁条款，明确仲裁事项，比如合同履行中的纠纷适用仲裁等，然后还需要选择明确的仲裁机构，否则仲裁条款无效。
如果你查看以上条款均符合，那么接下来我介绍仲裁程序：
仲裁与诉讼相比具有如下优势：
1、效率较高，仲裁的受理和开庭程序相对简单，实行一裁终局，裁决立即生效，诉讼实行两审终审，而且庭审程序较为复杂，可能会造成时间成本损失；
2、更灵活，仲裁中当事人可以选择仲裁员，可以根据仲裁员的经验、学历、品行等来自由选择自己信仲裁员。
但是仲裁与诉讼相比也有一些缺点：
1、仲裁庭没有强制执行权，如果出现当事人据不履行仲裁裁决的情况，还是只有向院申请强制执行；
2、实行一审终局，虽然保证了效率，但是也缺少一道监督程序。
当然，只要你保留了足够的证据，无论诉讼还是仲裁，都是可以维护你的合法权益的。
