原創： 財經網吳英俊 財經網鏈上財經
美東時間9月30日，美國證券交易委員會（SEC）公佈了一份文件，該文件顯示SEC已經與區塊鏈技術公司Block.one達成了和解。
此前，SEC對Block.one提起來一項指控，SEC認為Block.one在大約一年的時間裡通過ICO發行未經註冊的數字代幣EOS並籌集了數十億美金的資金。對此，Block.one同意通過支付2400萬美元的民事罰款來解決這些指控。
Block.one將大部分流動性資產投資於美債
據SEC公佈的文件顯示，這項針對Block.one的調查是在SEC網絡部門和紐約地區辦事處的John O. Enright監督下，由Luke M. Fitzgerald和Tuongvy Le聯合進行的。
據財經網·鏈上財經瞭解，Block.one在去年6月通過ICO完成了高達42億美元的融資。緊接著同年7月，又從風險投資家Peter Thiel、比特大陸、摩爾資本管理的創始人Louis Bacon以及對沖基金億萬富翁Alan Howard那裡獲得了股權融資。
而SEC則認為，雖說Block.one是一家2016年註冊於開曼群島的離岸公司，但是Block.one在事實層面上在美國以及香港開設了辦公室，且Block.one所獲得的融資中有一部分來源於美國投資者。Block.one並未根據聯邦證券法將其ICO註冊為證券發行，也沒有資格獲得註冊要求或尋求豁免。
SEC執行部門聯合主任斯蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian）認為：“向美國投資者提供或出售證券的公司必須遵守證券法，無論其經營所在的行業或在其提供的投資產品上貼上的標籤如何。”
因此，SEC認定Block.one違反了聯邦證券法的註冊規定，並要求其支付2400萬美元的民事罰款。Block.one願意支付該項罰款，但對SEC的調查結果持有保留態度。
SEC的指控並非空穴來風，這2400萬美元的罰款對於Block.one而言也或許只是小菜一碟。
2018年11月BB接受媒體採訪時，在採訪視頻中曾公開承認EOS 項目方高位套現了募集到的40 億美元中的絕大部分，將這價值40億美元ETH的絕大部分兌換成法幣進行管理。
而關於這40多億美元的資金走向，除了BB此前多次表示過計劃投資10億美元來佈局EOSIO社區及其生態之外，Block.one或任何相關人員就再沒有就此給出過正式而詳細的信息披露。
鏈上財經通過整理此前Block.one一些零散的投資軌跡以及選擇性的信息披露可知，目前Block.one持有的資產包括法幣資產（22億美元）、14萬枚BTC（價值約為11.2億美元）、1億枚EOS（價值約為6.6億美元）、用於生態建設的投資基金（約10億美元），以及此前在由於流動性產生的加密貨幣損失（約5億美元）。以上大致估算可得Block.one持有的資產總量價值約為44.8億美元。
此外，在今年三月Block.one發給股東們的一封郵件中提到，其持有的價值約22億美元的流動性法幣資產，大部分投資於美國政府債券。
SEC多次通過罰款進行和解
有趣的是，消息一經公佈後，EOS一反近期頹勢，一度大漲近10%。針對此次事件，加密分析師Alex Krüger發推表示，在事實層面上，SEC通過罰款的形式向加密企業發出開綠燈通知。
而這並不是SEC首次在收取罰款後放棄對區塊鏈相關企業的指控。
8月21日，SEC發佈公告顯示，加密貨幣評級機構ICO Rating同意繳納26.9萬美元與SEC達成和解。此前，SEC指控ICO Rating未披露有償為加密貨幣項目方進行評級推薦的報酬。
SEC在調查中發現，在2017年末至2018年7月期間，ICO Rating有償為某些項目方發佈ICO評級報告，並通過其主網和社交媒體渠道公佈報告和評級，進而為項目進行宣傳。SEC發現，ICO Rating直接或間接地收取了10.0572萬美元的項目推薦費。
對此，為撤銷SEC對它的指控，ICO Rating同意上繳10.0572萬美元的項目推薦費，支付6426美元的判決前利息，以及16.2萬美元的民事罰款。達成和解後，ICO Rating的公司員工將免受SEC指控。
SEC表示ICORating違反了1933年《證券法》第17章（b）條的反兜售規則，該規則要求“任何人，利用州際貿易中的任何交通、通信手段或者工具，或者利用郵遞來公佈、宣傳或傳播任何通知、通函、廣告、報紙、文章、信件、投資服務或通信，即便沒有發售證券的意圖但對該證券進行描述，以直接或者間接從發行人、承銷商或證券商處獲得報酬，而未充分披露過去或將來獲得的報酬及其金額數量，屬於違法。”
8月9日，SEC已與區塊鏈項目方PlexCorps（又名PlexCoin）達成和解。和解的條件是，對PlexCorps項目方要支付456萬美元的罰款以及35萬美元的利息。除此之外，對PlexCorps項目發起人Lacroix和Paradis-Royer分別處以100萬美元的罰款。根據和解協議，Lacroix和Paradis-Royer各自同意再也不參與證券銷售。
2017年12月，SEC在紐約布魯克林聯邦法院對PlexCorps項目及其發起人Dominic Lacroix提起訴訟，指控兩者在互聯網上向美國和其他地方的投資者銷售名為PlexCoin的證券，聲稱PlexCoin的投資者將在一個月內產生1,354%的利潤。SEC還表示，Lacroix的合夥人Sabrina Paradis-Royer也與該計劃有關。
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