1、证券及证券市场概述

掌握多层次资本市场的主要内容；

我国逐渐建立包含沪深证券交易所的主板市场、深圳证券交易所得创业板市场、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。

资本市场的概念、内涵、外延；

资本市场是长期金融市场或者长期资金市场模式为一年以上资本性货准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或者无形的市场总和。资本市场包括股票及衍生品市场，债券及衍生品市场，中长期资金借贷品市场。广义的资本市场还包括为国民经济发生和企业经营运行发挥稳定作用的期货市场。

如何正确理解多层次资本市场体系；

资本市场本身具有多层次特性

从投资者角度，需要一个多层次的资本市场来容纳多样化的投资产品

多层次资本市场是对现代资本市场复杂形态的一种表示，是资本市场有机联系的各个要素总和，具有丰富内涵

多层次市场的各层次之间并不是单独平行彼此格力的，是相互区分，又相互交错并不断演进的结构

资本市场的监管思路及展望；

实行分业监管模式。金融监管机构主要包括银保监会、证监会。

资本市场系统性风险的监测、预警与防范；

系统性法相是指无法通过分散投资组合规避的贡献。主要由国家政治和经济的重大变革以及不可预知的自然灾害等引发

由于系统性风险影响巨大，涉及广，二期容易溢出到实体经济领域。所以，宏观金融审慎监管的一个重要目标就是守住不发生系统性金融风险的底线。当时市场面临巨大的系统性金融风险的时候，政府会进行适当干预。

如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用；

扩大资本市场能够提供更多的就业岗位，增加就业。资本市场有利于形成资产价格上涨的预期，增强市场信心，是市场需求增加，引起物价上升，同时企业通过资本市场活动，扩大生存，供给上升，引起物价上升，以此做到物价稳定。资本市场的扩大发展，能够促进需求的增加，引导货币资金流向，调整产业结构，优化供给。同时资本市场的健全，有利于更好的发挥货币政策和财政政策的效果，有利于引导经济持续增长。资本市场利率下跌，货币从资本市场流出，进入货币市场，增加货币供给，使得汇率下跌，相反，利率上升，可以使得汇率上升。以此来影响国际收支平衡。

主板市场与创业板市场及"新三板"市场的区别；

1、主板：主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。

2、中小板：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约1亿以下的创业板块。中小板是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

3、创业板：创业板又称二板市场，即第二股票交易市场，是与主板市场不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

4、新三板：新三板市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为"新三板"。

债券市场。

掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

债券市场是发行和买卖债券的场所，是（金融市场）一个重要组成部分。债券市场是一国金融体系中不可或缺的部分。

偿还性、流动性、安全性、收益性

投资，筹资。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

企业债券，政府债券、金融债券、公司债券。

银行，私募，公募机构

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

创业投资基金(Venture Capital Fund)即风险投资，简称风投（VC）;私募股权投资(Private Equity)，简称PE。二者本没有什么差别，都是为初创阶段的企业提供发展资金。私募股权基金起源于风险投资，在发展早期主要以中小企业的创业和扩张融资为主，因此风险投资在相当长的一段时间内成为私募股权投资的同义词。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系。

证券发行市场和证券交易市场是以层次结构进行分类的。这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称"一级市场"或"初级市场"，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称"二级市场"或"次级市场"，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 证券发行市场和流通市场的关系： 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

（1）有固定的交易场所和交易时间。

（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。

（4）通过公开竞价的方式决定交易价格。

（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。

（6）实行"公开、公平、公正"原则，并对证券交易加以严格管理。

我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：

（1）提供证券交易的场所和设施。

（2）制定证券交易所的业务规则。

（3）接受上市申请、安排证券上市。

（4）组织、监督证券交易。

（5）对会员进行监管。

（6）对上市公司进行监管。

（7）设立证券登记结算机构。

（8）管理和公布市场信息。

（9）中国证监会许可的其他职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥主要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等；另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

主要业务：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务。

原则：健全性，合理性，制衡性，独立性

目标：合理保障科目和证券公司资产的安全，完整

证券公司内部控制是证券公司为实现经营目标，依据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体和控制措施。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限公司承接。

证券产品—股票、债券、证券投资基金

掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

股票是一种有价证券。签发的证明股东所持有的股份凭证

性质：有价证券，要式证券，资本证券，综合权利证券

特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性

类型：普通与特别，记名与不记名，有面额与无面额

债券是一种有价证券，为筹集资金而向投资者出具的按期支付利息到期还本的债权债务凭证。

性质：有价证券，虚拟资本，债权债务体现

特征：偿还性，流动性，安全性，收益性

类型：政府，金融，公司；零息，附息，累积；实物，凭证式，记账式；固定，浮动和可调节；长短期；公募私募；信用和利率

证券投资基金通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资于管理，资产托管，共享投资收益，共享投资风险的集合投资方式。

性质：集合投资

特征：集合理财专业管理，组合投资分散风险，利益共享，风险供担，严格监管，信息透明，独立托管保障安全

类型：公募私募

掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

债券特征：偿还性、流动性、安全性、收益性

固定收益类产品的特征：固定收益具有期限固定、收益确定、安全性高、费用低廉、门槛较高、募集迅速、财产独立等特点。

区别：债券属于固定收益类产品一种

掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

银行间债券市场：银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心（简称同业中心）和中央国债登记结算公司（简称中央结算公司）、银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所）的，包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

交易所债券市场：交易所债券市场是以和个人为主体的场内市场，该市场采用方式交易，债券的托管与结算都在中国。

掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

定义：通过向投资者募集资金，形成独立的基金财产，由专业投资机构进行基金投资与管理，由基金托管人进行资产托管，由基金投资人共享投资收益，共担当投资风险的一种集合投资方式

特征：集合理财，专业管理；组合投资，分散风险；利益共享，风险共担；严格监管，信息透明；独立托管，保障安全。

作用：1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道。 2.有利于证券市场的稳定与发展。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。

比较契约型基金与公司型基金的主要区别：

定义：

1) 契约型基金，又称信托投资型基金，是指依据一定的信托契约原则，由委托人、受托人和受益人三方订立信托投资契约而组建的基金。基金不具有法人资格，委托人及基金管理人，作为基金的发起设立者，负责设计基金种类，筹集资金并管理运用资金。受托人即资金托管人，主要负责保管基金财产，并进行会计复核，同时监督基金管理人的投资运作等。

2) 公司型基金是依据公司章程设立的，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按照持有的股份承担有限责任，分享投资收益。公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，设有董事会，代表投资者的利益行使职权。虽然形式上类似于一般投资公司，但它会委托基金管理公司作为专业的财务顾问管理和运营基金资产。

契约型基金与公司型基金的主要区别有：

1) 立法基础不同。契约型基金依据《信托法》组织和运作，而公司型基金则依据《公司法》组建。

2) 法律形式不同。契约型基金不具有法人资格，二公司型基金具有法人资格。

3)投资者的地位不同。契约型基金依据基金合同设立，基金投资者尽管可以通过基金持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予投资者的权利相对较小。

4) 运营依据不同。契约型基金依据基金合同运营基金；而公司型基金依据基金公司章程来运营基金。

5) 融资渠道不同。契约型基金一般不向银行借款，不作负债经营；而公司型基金在运作情况良好，业务进展顺利时可以向银行借款，以便增加扩大组合的规模。

封闭式基金与开放式基金的区别（经济法）

封闭式基金就是基金份额总额是不变的，是固定的。正是因为基金份额总额是不变的，是固定的，那么基金份额持有人才不得申请赎回基金，只能出售给其他的人，因此是可以上市交易的。

而开放式基金就是基金份额总额不固定，是在变化的。也就是因为在变化，所以基金份额持有人才可以要求赎回自己的基金，即出售给原来发行基金份额的人，不能出售给其他的人，所以不能上市交易。

我国的封闭式基金与开放式基金，主要有如下差异：

1.交易地点不同。封闭式基金在股票（A股）市场买卖；而开放式基金基本上在基金指定的银行进行申购与赎回。

2.交易方式不同。封闭式基金发行结束以后，只能在证券市场流通，也即进行转让（买卖），不能进行申购与赎回，从而，其份额在存续期内是固定不变的，其存续期是在发行时就确定的；而开放式基金在发行结束以后，基本上可以随时进行申购与赎回，但是不能流通（转让），从而，其份额是经常变动的。

3.交易手续费率不同。封闭式基金通过互联网进行买卖时，买卖一个来回的手续费仅为成交金额的0.1～0.3%；而开放式基金进行申购与赎回一个来回的手续费，有时高达成交金额的2%，几乎是封闭式基金的8倍。

4.交易手续繁简不同。开放式基金进行申购与赎回的手续比较麻烦，而且提出赎回申请以后，要等一周左右才能拿到现金。

5.定价不同。开放式基金的定价是"净资产（净值）＋手续费"，每天只有一个价格，波动比较缓慢；而封闭式基金的价格由市场的供求状况决定，价格时刻在变化，波动比较激烈。

交易所交易的开放式基金的概念、特点：1、兼具股票和指数基金的特色2、结合了封闭式与开放式基金的优点3、分散投资并降低投资风险　4、投资者可以当天套利5、交易成本低廉　6、增加市场避险工具　7、高透明性

掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

基金托管人，又称基金保管人，是指根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。基金的一切投资话动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。

掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。

基金资产净值是指在某一基金估值时点上，按照公允价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金份额持有人的权益。

具体投资品种的估值方法 1．交易所上市交易品种的估值 （1）交易所上市的有价证券以其估值日在挂牌的市价进行估值； （2）交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价； （3）对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价； （4）交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值； （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 （6）对交易所上市的资产支持证券品种和，鉴于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按成本估值。 2．交易所发行未上市品种的估值 （1）首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 （2）、、和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。 （3）有明确锁定期的股票，按下述方法确定公允价值： ①如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始高于在交易所上市股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。 ②如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在交易所上市股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值： 3．交易所停止交易等非流通品种的估值 （1）因持有股票而享有的配股权，如果收盘价高于，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 （2）对停止交易但未行权的权证，一般采用估值技术确定公允价值。 （3）对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用 估值技术，估值技术包括指数收益法、可比公司法、和估值模型法等，供管理人对时参考。 4．全国银行间债券市场交易债券的估值 全国银行间债券市场交易的债券，采用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价格。

投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具、股票以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面

3、证券交易

掌握证券交易的含义、种类和方式。

(一)按交易场所的不同而划分 ：1.　2. (二)按交易主体的不同划分： 1.相对买卖：一个买主对一个卖主交易的最原始交易方法;2.：一个卖主对众多买主，或众多卖主对一个买主。3.竞价买卖：众多的买主与众多的卖主。 (三)按交割时间不同划分： 1.当日交易　2.普通日交易　3.特约日交易 (四)按证券经营者不同划分： 1.自营买卖　2.代理买卖 (五)按证券交易付款资金来源分： 1.2.3. (六)按证券交易完成交割期限及标的物划分： 1. 2.　3.　4. 5. 证券是证券买卖的方法和形式。任何证券流通都是通过一定的具体的交易方式去实现的。在商品经济的发展过程中，随着规模的扩大，流转交易额的增长，是从简单到复杂、从低级到高级、从单一到复合地发展起来的。从证券流转买卖的时间讲，即以证券交易双方当事人从订约到履约期限长短为标准，可以把证券交易方式分为证券现货交易、、证券期权交易、证券信用交易和证券回购交易等五种形式。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化，集中进行证券交易的市场，他是整个证券市场的核心

职能：提供证券交易的场所，设施和服务；制定和修改证券交易所的业务规则；审核安排证券上市交易决定证券暂停上市恢复上市终止上市重新上市；提供非公开发行证券转让服务；组织和监督证券交易、对会员进行监管；对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；管理和公布市场信息；开展投资者教育和保护；其他

证券登记结算公司提供沪深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

职能：证券账户结算账户的设立和管理、证券的存管和过户、证券持有人名册登记及权益登记、清算交收和管理、派发证券权益、查询，咨询和服务、其他

清算交收是指证券买卖双方在证券交易所进行证券买卖成交以后，通过证券交易所将证券商之间的证券买卖数量和金额分别予以轧抵，其差额由证券商确认后，在事先约定的时间内进行证券和价款的收付了结行为。

掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

1.股票价格指数的概念

股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。

2.股票价格指数的功能

股价指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。股价指数主要有以下功能：

（1）综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度；

（2）为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析；

（3）作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报；

（4）作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。

我国主要的股票价格指数包括:

1.中证指数有限公司及其指数。中证指数有限公司成立于2005年8月25日,是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

(1)沪深300指数。沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体趋势的指数。沪深300指数的编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。中证指数有限公司成立后,沪、深证券交易所将沪深300指数的经营管理及相关权益转移至中证指数有限公司。

沪深300指数简称"沪深300",成分股数量为300只,指数基日为2004年12月31日,基点为100点。

(2)中证规模指数。中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。其中,中证100指数定位于大盘指数,中证200指数为中盘指数,沪深300指数为大中盘指数,中证500指数为小盘指数,中证700指数为中小盘指数,中证800指数则由大中小盘指数构成。中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同。

2.上海证券交易所的股份指数。由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等指数系列,其中最早编制的为上证综合指数。

(1)成分指数类。

①上证成分股指数。上证成分股指数简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

上证成分股指数的样本股共有180只股票,选择样本的标准是遵行规模(总市值、流通市值),流动性(成交金额、换手率)和行业三项指标,即选取规模较大、流动性较好且具有行业的股票作为样本,建立一个反映上海证券市场的概貌的运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数。上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则,每年调整一次成分股,每次调整比例一般不超过10%,特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。

②上证50指数。2004圻1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数。上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名,从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具的50只股票组成样本股,以综合反映上海证券市场最具影响力的一批龙头企业的整体状况。

③上证380指数。上海证券交易所和中证指数有限公司于2010年1月29日发布上证380指数。 上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性,侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

(2)综合指数类。

①上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股份指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行最为权数,按加权平均法计算。

②新上证综合指数。新上证综合指数简称新综指,指数代码为000017,于2006年1月4日首次发布。新综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本,实施股权分置改革的股票在方案实施后的第2个交易日纳入指数。新综指是一个全市场指数,它不仅包括A股市值,对于含B股的公司,其B股市值同样计算在内。

上证综合指数系列还包括A股指数、B股指数及工业类指数、商业指数,地产类指数、公用事业类指数、综合类指数、中型综指、上证流通指数等。

上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。上证工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数均以1993年4月30日为基期,基期指数设为1358.78点,于1993年6月1日正式对外公布。以在上海证券交易所上市的全部工业类股票、商业类股票、地产类股票、公用事业类股票、综合类股票为样本,以全部发行股数为权数进行计算。

上海证券交易所编制和发布的指数还有上证行业指数系列、策略指数系列、上证风格指数系列、上证主题指数系列等。

3.深圳证券交易所的股价指数

(1)成分指数类

①深证成分股指数。深证成分股指数由深圳证券交易所编制,通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股,以成分股的可流通股数为权数。采用加权平均法编制而成。

②深证100指数。深圳证券信息有限公司于2003年年初发布深证100指数。深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标,从在深圳证券交易所上市的股票中选取100只A股作为成分股,以成分股的可流通A股数为权数,采用派许综合法编制。根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则,深证100指数将每半年调整一次成分股。

(2)综合指数类。深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数。

①深证综合指数。以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证系列综合指数均为派式加权股价指数,即以指数样本股计算日股份数作为权数进行加权逐日连锁计算。

②深证A股指数。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股,以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。

③深证B股指数。深证B股指数以在深圳证券交易所上市的全部B股为样本,以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。

④行业分类指数。以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的按行业进行划分的股票为样本。行业分类指数依据《上市公司行业分类指引》中的门类划分,编制13个门类指数;依据制造业门类下的大类划分,编制9个大类指数,共有22条行业分类指数。行业分类指数以样本股发行总股本为权数,进行加权逐日连锁计算。

⑤中小板综合指数。以在深圳证券交易所中小企事业板上市的全部股票为样本。中小企业板指数权可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。中小板综合指数以2005年6月7日为基日,基日指数为1000点,2005年12月1日开始发布。

⑥创业板综合指数。以在深圳证券交易所企业板上市的全部股票为样本。创业板指数以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。创业板综合指数以2010年5月31日为基日,基日指数为1000点,2010年8月20日开始发布。

⑦深证新指数。以在深圳证券交易所主板、中小板、企业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股。深证新指数以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。

掌握主要国际证券市场及其股价指数。

道琼斯工业股价平均数、标准普尔500指数、纳斯达克指数、金融时报证券交易所指数、日经平均股价指数

掌握证券经纪业务、证券承销与保荐业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

证券经纪业务：代理买卖证券业务

证券承销与保荐业务：代理证券发行人发行证券行为

自营业务：证券公司以自己的名义，以自有资金或者筹集资金买卖证券业务

客户资产管理：证券公司作为资产管理人，与投资者签订资产管理合同，按照约定投资管理服务，实现利益最大化。

融资融券：证券公司向客户出借资金买入或者出借证券卖出，收取担保物的经营活动。

掌握回购交易的主要内容。

证券的持有方（融资者、资金需求方）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方（融券方、资金供应方）则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。因此，证券实质上是一种以作为抵押品拆借资金的。

4、证券市场监管体系

掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律管理的主要内容。

证券市场监管的意义：是保障广大投资者权益的需要；是维护市场良好秩序的需要；是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

证券市场监管的原则：

1、依法监管。

2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是 各国证券监管的首要任务。

3、三公原则：公开、公平、公正。

4、监管与自律相结合。

证券市场监管的内容：证券管理机关运用法律经济的以及必要的行政手段，对证券行为进行监督和管理

证券市场监管机构的主要类型：法律，经济，行政

职责：保障广大投资者的合法利益；维护市场良好程序；完善证券市场体系、

证券交易所的自律管理

（一）证券交易所的主要职能

（二）证券交易所的一线监管权力

（三）对证券交易活动的管理

（四）证券交易所对会员的管理

（五）证券交易所对上市公司的管理

5、证券市场对外开放

掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。

境外上市外资股的发行上市条件。我国境外上市外资股的上市条件包括: (1)筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项规定。境外上市外资股的公司一般是国家重点扶持的企业，这些企业主要是从事能源、交通、原材料等基础设施、基础产业的企业及高新技术产业。这些企业可以是国有控股企业也可以是民营企业。

(2)符合我国有关境外上市的法律、法规和规则。境外上市外资股

(3)净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元。

(4)具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。境外上市外资股

(5)上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定。境外上市外资股

(6)证监会规定的其他条件。境外上市外资股

掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

QFII（Qualified Foreign Institutional Investor）的英文简称，QFII机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。

QFII是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，得到该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

"沪港通"的主要内容。

沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制，上海证券交易说和香港联合交易所建立技术连接，使得内地和香港投资者可以通过当地证券公司或者经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

上证180和上证380以及a+h股

沪股通额度130亿元

沪港通额度105亿元