證券代碼：601211 證券簡稱：國泰君安 公告編號：2019－104
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）於2019年11月28日以電子郵件和傳真方式發出第五屆董事會第十九次臨時會議通知和文件，於2019年12月5日以書面審議、通訊表決方式召開第五屆董事會第十九次臨時會議。截至2019年12月5日，公司收到全部16名董事的書面表決票。會議召集、召開及表決程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事會議事規則》的有關規定。本次會議審議並通過了以下議案：
一、審議通過了《關於提請審議提名公司董事候選人的議案》
董事會薪酬考核與提名委員會對本議案進行了預先審閱。獨立董事對本項議案出具了獨立意見。
表決結果：16票贊成，0票反對，0票棄權。
傅帆先生因工作變動原因於2019年12月5日遞交辭呈，於該日工作時間後辭去本公司董事及其所擔任的董事會專門委員會委員職務。傅帆先生確認其任職期間與公司董事會之間無意見分歧，也沒有因辭任董事而需知會公司股東的其他事項。公司董事會對傅帆先生擔任本公司董事期間所做出的突出貢獻表示感謝！
經審議，董事會同意提名劉信義先生為公司董事候選人並提交股東大會選舉。劉信義先生簡歷如下：
劉信義，男，漢族，1965年7月生，中共黨員，研究生學歷，工學碩士，高級經濟師。現任上海國際集團有限公司黨委副書記、董事、總裁。劉信義1988年7月參加工作。歷任：上海浦東發展銀行空港辦事處副主任，空港支行副行長（主持工作），上海地區總部副總經理，上海市金融服務辦公室金融機構處處長（掛職），上海市金融服務辦公室主任助理（掛職），上海浦東發展銀行副行長兼上海分行行長，上海浦東發展銀行行長，上海國盛（集團）有限公司總裁、黨委副書記，上海浦東發展銀行行長、黨委副書記、副董事長。
二、審議通過了《關於調整公司第五屆董事會專門委員會成員的議案》
表決結果：16票贊成，0票反對，0票棄權。
調整後，本公司第五屆董事會專門委員會構成如下：
1、戰略委員會
主任委員：賀青（待任職董事長後任職）
委員：劉信義（待任職董事後任職）、王文傑、安洪軍、凌濤
2、薪酬考核與提名委員會
主任委員：夏大慰
委員：管蔚、王文傑、陳國鋼、靳慶軍
3、審計委員會
主任委員：陳國鋼
委員：周磊、林發成、夏大慰、李港衛
4、風險控制委員會
主任委員：劉信義（待任職董事後任職）
委員：王松、鍾茂軍、周浩、凌濤
三、審議通過了《關於提請審議公司開展轉融通業務一般性授權的議案》
表決結果：16票贊成，0票反對，0票棄權。
同意公司轉融通業務規模合計不超過最近一期末公司淨資本的80%；授權公司經營管理層根據有關法律法規的規定及監管機構的意見和建議，在董事會審議通過的框架和原則下，從維護本公司利益最大化的原則出發，全權辦理中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“證金公司”）轉融通業務相關的具體事項，包括但不限於：向證金公司申請或調整公司轉融通授信額度；證金公司轉融通創新業務資格申請；根據有關監管部門或證金公司的要求製作、修改、報送轉融通業務相關的申報材料；簽署相關申報文件、業務合同及其他法律文件；辦理轉融通業務相關的所有公告；制定公司轉融通業務的基本管理制度、實施細則及操作流程；依據監管部門意見、政策變化，或市場條件變化，對已審議的轉融通相關事項進行調整，或根據實際情況決定是否繼續進行轉融通的全部或部分工作等具體事宜；辦理與證金公司轉融通業務有關的其他事項。
四、審議通過了《關於提請審議公司與關聯方共同發起設立國泰君安母基金首期基金暨關聯交易的議案》
獨立董事對本議案出具了事前認可意見和獨立意見。董事會審計委員會對本議案進行了預先審閱。關聯董事傅帆先生、管蔚女士、周磊先生、鍾茂軍先生按規定迴避了表決。本議案無需提交股東大會審議。
表決結果：12票贊成，0票反對，0票棄權。
同意公司全資子公司國泰君安創新投資有限公司及其子公司與上海國際集團有限公司、上海國際信託有限公司等出資人共同發起設立國泰君安母基金首期基金，並認繳出資人民幣40億元；授權公司經營層根據各出資人實際出資金額及監管要求在上述限額內決定實際出資金額，並辦理本次投資涉及的其他相關事宜。
具體內容請詳見與本公告同日披露的《國泰君安證券股份有限公司關於與關聯方共同投資暨關聯交易的公告》。
特此公告。
國泰君安證券股份有限公司董事會
2019年12月6日
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