03.01 財富管理競爭再升級 華泰等7家券商獲首批基金投顧試點資格

華夏時報記者 徐超 杭州報道

記者從多方獲悉，華泰證券、國泰君安、銀河證券、中金公司、中信建投、申萬宏源、國聯證券等首批7家券商獲得公募基金投資顧問試點資格， 另有招行等銀行機構獲試點資格。

基金投資顧問試點機構從事基金投資顧問業務，可以接受客戶委託，按照協議約定向投資者提供基金投資組合策略建議，直接或者間接獲取經濟利益。

資深業內人士認為，券商獲批基金投顧業務試點資格，意味著在大資管新規的背景下，基金公司、互金機構、券商、銀行四類機構在財富管理上硬核能力的比拼正式開始，機構投研能力從資管產品化到組合產品化的雙向變現開始啟動，也將引導客戶服務真正從產品營銷轉向資產配置。在渠道、客戶、產品、業務資源及平臺網絡等方面有突出優勢的機構將獲取更大市場份額。

近年來，多家頭部券商都在投資顧問隊伍和數字化平臺建設方面持續投入，佈局財富管理轉型。以經紀業務龍頭華泰為例，於2016年收購了美國排名前三的統包資產管理平臺AssetMark，在財富管理業務中借鑑其在產品研發、投資管理、運營等方面的成熟模式，並於去年末推出投顧工作雲平臺AORTA，夯實財富管理業務數字平臺基礎。