03.01 财富管理竞争再升级 华泰等7家券商获首批基金投顾试点资格

华夏时报记者 徐超 杭州报道

记者从多方获悉，华泰证券、国泰君安、银河证券、中金公司、中信建投、申万宏源、国联证券等首批7家券商获得公募基金投资顾问试点资格， 另有招行等银行机构获试点资格。

基金投资顾问试点机构从事基金投资顾问业务，可以接受客户委托，按照协议约定向投资者提供基金投资组合策略建议，直接或者间接获取经济利益。

资深业内人士认为，券商获批基金投顾业务试点资格，意味着在大资管新规的背景下，基金公司、互金机构、券商、银行四类机构在财富管理上硬核能力的比拼正式开始，机构投研能力从资管产品化到组合产品化的双向变现开始启动，也将引导客户服务真正从产品营销转向资产配置。在渠道、客户、产品、业务资源及平台网络等方面有突出优势的机构将获取更大市场份额。

近年来，多家头部券商都在投资顾问队伍和数字化平台建设方面持续投入，布局财富管理转型。以经纪业务龙头华泰为例，于2016年收购了美国排名前三的统包资产管理平台AssetMark，在财富管理业务中借鉴其在产品研发、投资管理、运营等方面的成熟模式，并于去年末推出投顾工作云平台AORTA，夯实财富管理业务数字平台基础。