證券代碼：603496 證券簡稱：恆為科技 公告編號：2020-017
恆為科技（上海）股份有限公司
關於續聘會計師事務所的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
擬聘任的會計師事務所名稱：眾華會計師事務所(特殊普通合夥)
一、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
眾華會計師事務所(特殊普通合夥)(以下簡稱“眾華所”)成立於1985年9月，是在上海註冊的中國大型會計師事務所之一，原名上海眾華滬銀會計師事務所，1993年起從事證券服務業務。2013年12月轉製為特殊普通合夥事務所，事務所更名為：眾華會計師事務所（特殊普通合夥）。
註冊地址：上海市嘉定區；
執業資質：眾華所取得會計師事務所執業證書（證書編號:31000003），證券、期貨相關業務許可證（證書序號：000357），並在美國PCAOB註冊。
眾華所在北京、深圳、河南鄭州、江蘇南京、安徽合肥、廣東廣州、浙江杭州及浙江寧波、四川成都、雲南昆明等地設立分所。
2.人員信息
眾華所首席合夥人：孫勇，合夥人：41人。2019年末註冊會計師人數334人，總人數1045人。2018年末註冊會計師人數296人，2019年新註冊54人，轉入25人、轉出41人。目前有307名註冊會計師可簽字蓋章證券類報告，從事過證券服務業務人數698人。
3.業務規模
眾華所2018年度業務收入45,620.19萬元，淨資產金額3,048.62萬元。2018年度上市公司年報審計59家，年報審計業務收入5,049.22萬元。2018年度審計的上市公司資產均值60.97億元。
2018年度審計的上市公司所屬主要行業：電氣機械和器材製造業；計算機、通信和其他電子設備製造業；專用設備製造業；房地產業等。
4.投資者保護能力
眾華所自2004年起購買職業保險，不再計提職業風險基金，職業保險年累計賠償限額2億元，相關職業保險能覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5.獨立性和誠信記錄
眾華所不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
近三年眾華所未受到刑事處罰；行政處罰、行政監管措施和自律監管措施的概況：
(1)刑事處罰
無
(2)行政處罰
2019年5月27日，眾華所收到中國證券監督管理委員會行政處罰決定書（2019）37號，所涉項目為：江蘇雅百特科技股份有限公司2015年度財務報表審計及盈利預測實現情況專項審核。
2019年10月28日，眾華所收到中國證券監督管理委員會行政處罰決定書（2019）110號，所涉項目為：寧波聖萊達電器股份有限公司2015年度財務報表審計。
(3)行政監管措施
2017年4月6日，眾華所收到中國證監會重慶監管局行政監管措施決定書（2017）3 號，所涉項目為：重慶泰壹環保新能源開發股份有限公司2015年度審計。
2017年8月14日，眾華所收到中國證監會深圳監管局行政監管措施決定書（2017）49號，所涉項目為：深圳市遠望谷信息技術股份有限公司2013年至2015年度審計。
2018年3月30日，眾華所收到中國證監會行政監管措施決定書（2018）63 號，所涉項目為：北京市金龍騰裝飾股份有限公司2016年報審計。
2018年8月17日，眾華所收到中國證監會甘肅監管局行政監管措施決定書（2018）8號，所涉項目為：甘肅剛泰控股（集團）股份有限公司2017年度審計。
2018年10月22日，眾華所收到中國證監會安徽監管局行政監管措施決定書（2018）37號，所涉項目為：安徽安德利百貨股份有限公司2017年度審計。
2019年3月26日，眾華所收到中國證監會山東監管局行政監管措施決定書（2019）11號，所涉項目為：山東新潮能源股份有限公司2016、2017年度審計。
(4)自律監管措施
無
（二）項目成員信息
1、擬簽字註冊會計師（項目合夥人）：劉磊
執業資質：中國註冊會計師
是否從事過證券服務業務：是
是否具備相應的專業勝任能力：是
從業經歷：自2003年在眾華會計師事務所（特殊普通合夥）從事審計工作至今，2006年取得中國註冊會計師資格，現為眾華會計師事務所（特殊普通合夥）合夥人，為海欣股份（600851）、天域生態（603717）、上海洗霸（603200）、恆為科技（603496）等多家上市公司提供財報審計、內控審計、IPO審計等各項專業服務，擔任樂惠國際（603076）、鳴志電器（603728）等上市公司審計的質量控制複核人。
兼職情況：無
2、擬簽字註冊會計師：王小紅
從業經歷：從1991年9月起從事財務工作，2003年起從事審計工作，現為眾華會計師事務所（特殊普通合夥）高級經理，曾負責多家上市公司及大型企業集團的審計工作，特別在企業改制上市審計、企業重組審計，及其他專項審計等方面具有豐富經驗。負責及簽字的項目主要有傑賽科技（002544）、四創電子（600990）、海欣股份（600851）、恆為科技（603496）等。
兼職情況：無
3、質量控制複核人姓名：莫旭巍
從業經歷：1996年大學畢業進入眾華所，負責為多家上市公司和新三板提供年報審計服務。簽署過的上市公司年報有：光大嘉寶股份有限公司（600622）、融鈺集團股份有限公司（002622）、上海安諾其集團股份有限公司（300067）、上海巴安水務股份有限公司（300262）、吉林華微電子股份有限公司（600360）、華平信息技術股份有限公司（300074）、江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司（002585）、銳奇控股股份有限公司（300126）、上海浦東路橋建設股份有限公司（600284）；擔任上海洗霸（603200）、恆為科技（603496）、順威股份（002676）、科安達（002972）、勤上股份（002638）等上市公司審計的質量控制複核人。
兼職情況：擔任一家上市公司獨立董事
擬簽字註冊會計師劉磊、王小紅，質量控制負責人莫旭巍符合獨立性要求，近三年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施。
（三）審計收費
公司2019年度財務報告審計費用74萬元（不含稅），內控審計費用25萬元（不含稅），合計人民幣99萬元（不含稅），系按照眾華會計師事務所（特殊普通合夥）提供審計服務的性質、繁簡程度等確定；每個工作人日收費標準根據執業人員專業技能等分別確定。公司2019年財務報告審計費用及內控審計費用價格與2018年度相同。
二、擬續聘會計事務所履行的程序
（一）公司審計委員會在續聘會計師事務所過程中的履職情況及審查意見
1、履職情況
審計委員會對公司年度經營情況報告（資產負債表、利潤表、股東權益變動表和現金流量表以及財務報表附註）和年度內部控制評價報告進行審計評價。在本年度審計過程中，與眾華會計師事務所（特殊普通合夥）通過初步業務活動制定了具體的審計計劃。在本年度審計工作進場前、進場後出具初步審計意見後，公司董事會審計委員會均與眾華會計師事務所（特殊普通合夥）進行了必要的溝通。
2、審查意見
公司董事會審計委員會已對眾華會計師事務所（特殊普通合夥）的專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為：
眾華會計師事務所（特殊普通合夥）具備從事證券相關業務的執業資質；已足額購買職業保險，能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任，具備投資者保護能力，不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。其項目組成員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形，最近三年均未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施。
眾華會計師事務所（特殊普通合夥）在對公司2019年度財務報告進行審計的過程中，嚴格遵照中國註冊會計師審計準則的規定，履行了必要的審計程序，收集了適當、充分的審計證據，審計結論符合公司的實際情況。公司擬續聘眾華會計師事務所（特殊普通合夥）的計劃不存在損害公司、全體股東特別是中小股東的合法權益。
（二）獨立董事事前認可意見和獨立意見
獨立董事事前認可意見：眾華會計師事務所（特殊普通合夥）具備從事證券、期貨相關業務審計的執業資質和勝任能力，能夠滿足公司財務審計和內部控制審計工作的要求，在2019年度的審計工作中，眾華會計師事務所（特殊普通合夥）遵循獨立、客觀、公證的執業準則，順利完成了公司審計工作。我們同意續聘眾華會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度的審計機構，並同意將該議案提交公司董事會審議。
獨立董事意見：眾華會計師事務所（特殊普通合夥）具備從事證券、期貨業務相關審計的執業資質和勝任能力，擁有為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司財務審計和內部審計的工作需求。公司本次續聘會計師事務所的審議、表決程序符合有關法律、法規和《公司章程》的規定，我們同意續聘眾華會計師事務所（特殊普通合夥）為公司的審計機構，並同意將本議案提交公司股東大會審議。
（三）董事會對本次聘任會計事務所相關議案的審議和表決情況
公司於2020年3月26日召開第二屆董事會第十八次會議，以7票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關於續聘會計師事務所的議案》，同意公司擬續聘眾華會計師事務所（特殊普通合夥）擔任公司2020年度審計機構，為公司提供會計報表審計、內部控制審計，並同意提請公司股東大會授權公司管理層根據公司具體的審計要求和審計範圍與眾華會計師事務所（特殊普通合夥）協商確定相關的審計費用。
（四）本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
三、上網附件公告：
1、公司獨立董事《關於第二屆董事會第十八次會議有關事項的事先認可函》、《關於第二屆董事會第十八次會議有關事項的獨立意見》。
特此公告。
恆為科技（上海）股份有限公司
董 事 會
2020年3月27日
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