本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●本次解除限售股票數量：423.30萬股
2020年3月27日，遼寧禾豐牧業股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第六屆董事會第十四次會議，審議通過了《關於2018年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，現就相關事項說明如下：
一、股權激勵計劃批准及實施情況
（一）股權激勵計劃主要內容
公司2018年限制性股票激勵計劃股票來源為公司向激勵對象定向發行本公司A股普通股。草案公告時授予394名激勵對象限制性股票總計1,662.00萬股，約佔激勵計劃公告時公司股本總額83,117.6469萬股的2.00%。
授予日部分激勵對象因個人原因放棄認購或部分放棄認購，授予的激勵對象人數由394人調整為375人，授予總數量由1,662萬股調整為1,465萬股。
在確定授予日後的資金繳納、股份登記過程中，有3名激勵對象因個人原因自動放棄認購其對應的限制性股票7.50萬股，因而公司本次限制性股票實際授予對象為372人，實際授予數量為1,457.50萬股，佔授予前公司總股本83,117.6469萬股的1.75%。
（二）股權激勵計劃實施情況
1、2018年11月21日，公司召開第六屆董事會第七次會議，審議通過了《關於〈遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關於〈遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關於提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關議案發表了獨立意見。
2、2018年11月21日，公司召開第六屆監事會第六次會議，審議通過了《關於〈遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關於〈遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關於核實〈遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。
3、2018年11月22日至2018年12月1日，公司對擬授予的激勵對象名單的姓名和職務在公司官網進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2018年12月2日，公司監事會發表了《禾豐牧業監事會關於公司2018年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核及公示情況說明的公告》。
4、2018年12月7日，公司召開2018年第二次臨時股東大會，審議通過了《關於〈遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關於〈遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關於提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，並披露了《關於公司2018年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
5、2018年12月7日，公司召開了第六屆董事會第八次會議和第六屆監事會第七次會議，審議通過《關於調整公司2018年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關於向激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。
6、2019年1月9日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成2018年限制性股票激勵計劃的授予登記工作，向372名激勵對象授予1,457.50萬股限制性股票，授予價格為每股4.85元。
7、2020年3月27日，公司第六屆董事會第十四次會議和第六屆監事會第十二次會議審議通過了《關於2018年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨立董事對以上事項發表了獨立意見，認為公司367名激勵對象解除限售資格合法、有效，滿足公司2018年限制性股票激勵計劃第一期解除限售條件。
（三）2018年限制性股票激勵計劃授予情況
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（四）2018年限制性股票激勵計劃歷次限制性股票解除限售情況
本次為公司2018年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售。
二、公司2018年限制性股票激勵計劃限制性股票解除限售條件成就的說明
根據公司《2018年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，董事會認為2018年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件已成就：
（一）限售期已屆滿
根據激勵計劃的相關規定，激勵計劃第一個解除限售時間為自授予登記完成之日起12個月後的首個交易日起至授予登記完成之日起24個月內的最後一個交易日當日止，本激勵計劃授予登記完成之日為2019年1月9日，公司本次激勵計劃授予的限制性股票第一個限售期於2020年1月8日屆滿。
（二）限制性股票解除限售條件已成就
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三、本次限制性股票解除限售情況說明和具體安排
本次共有367名激勵對象符合解除限售條件，可解除限售的限制性股票數量為423.30萬股（以中國證券登記結算有限責任公司實際登記數量為準），佔目前公司總股本的0.4590%。
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四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況
（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日:2020年4月9日。
（二）解除限售的限制性股票上市流通數量:423.30萬股。
（三）本次限制性股票解除限售後公司股本結構變動情況
單位：股
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五、律師的法律意見
律師認為，截至本法律意見書出具之日，公司本次回購價格調整、回購註銷及解除限售已經取得現階段必要的授權和批准，符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規以及《公司章程》《限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定。
公司本次解除限售滿足《激勵計劃（草案）》及《考核管理辦法》中規定的解除限售條件；公司尚需就本次解除限售及時履行信息披露義務。
六、上網公告附件
1、第六屆董事會第十四次會議決議；
2、第六屆監事會第十二次會議決議；
3、獨立董事關於第六屆董事會第十四次會議相關事項的獨立意見；
4、北京大成（瀋陽）律師事務所關於遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃回購價格調整、回購註銷部分限制性股票及第一期解除限售相關事項的法律意見書；
5、上海榮正投資諮詢股份有限公司關於遼寧禾豐牧業股份有限公司2018年限制性股票激勵計劃第一期解除限售條件成就之獨立財務顧問報告。
特此公告。
遼寧禾豐牧業股份有限公司
董事會
二〇二〇年四月三日
本文源自中國證券報
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