股票代碼：600380股票名稱：健康元公告編號：臨2020-040
健康元藥業集團股份有限公司
七屆監事會十九次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
健康元藥業集團股份有限公司（以下簡稱：本公司）七屆監事會十九次會議於2020年4月9日以電子郵件並電話確認的方式發出會議通知並於2020年4月16日以通訊方式召開。會議應參加監事三人，實際參加監事三人，會議的召開符合《公司法》及《公司章程》的規定。本次會議審議並通過以下議案：
審議並通過《關於公司及控股子公司開展期貨套期保值業務的議案》
本公司監事會認為：焦作健康元利用套期保值工具以規避現貨交易中原材料價格波動風險，有利於公司鎖定生產成本，利於公司生產經營。本公司監事會同意焦作健康元在公司董事會授權的額度範圍內開展原材料期貨套期保值業務。
表決結果：同意票3票，反對票0票，棄權票0票。
特此公告。
健康元藥業集團股份有限公司
二〇二〇年四月十七日
股票代碼：600380證券簡稱：健康元公告編號：臨2020-041
健康元藥業集團股份有限公司
七屆董事會二十三次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
健康元藥業集團股份有限公司（以下簡稱：本公司）七屆董事會二十三次會議於2020年4月9日以電子郵件並電話確認的形式發出會議通知，並於2020年4月16日以通訊表決形式召開。會議應參加董事七人，實際參加董事七人。公司三名監事會成員、總裁清楚本次會議議案並無任何異議，符合《公司法》及《公司章程》的規定。會議審議並通過如下議案：
審議並通過《關於公司及控股子公司開展期貨套期保值業務的議案》
同意本公司控股子公司焦作健康元生物製品有限公司為規避生產經營中使用的原材料價格風險，減少因原材料價格波動造成的產品成本波動，根據公司實際生產經營情況，擇期開展原材料期貨套期保值業務，套期保值賬戶資金投入限額為人民幣3,000萬，詳見《健康元藥業集團股份有限公司關於控股子公司焦作健康元生物製品有限公司開展原材料期貨套期保值業務的公告》（臨2020-042）。
表決結果：同意票7票，反對票0票，棄權票0票。
股票代碼：600380股票名稱：健康元公告編號：臨2020-042
健康元藥業集團股份有限公司關於
控股子公司焦作健康元生物製品有限公司擇期開展原材料商品期貨套期保值業務的公告
健康元藥業集團股份有限公司（以下簡稱：本公司）於2020年4月16日（星期四）以通訊表決的形式召開七屆董事會二十三次會議，審議並通過《關於公司及控股子公司開展期貨套期保值業務的議案》，現將相關情況公告如下：
一、套期保值的目的及必要性
本公司控股子公司焦作健康元生物製品有限公司（以下簡稱：焦作健康元）主要業務為7-ACA產品的生產及銷售。7-ACA系通過豆油、玉米等植物發酵，並通過酶法催化生產生成7-ACA，豆油、玉米作為焦作健康元生產所需的主要原材料，其價格波動直接影響公司正常的生產經營。為有效規避其價格波動對公司生產經營影響，充分保障及提高公司持續穩定盈利能力，焦作健康元擬在充分考慮及結合銷售和生產採購計劃基礎上，擇期進行原材料的期貨套期保值業務，實現抵消現貨市場交易中存在價格風險的交易，以此達到穩定原材料採購成本的目的，進而保障焦作健康元及本公司業務的穩步進行及開展。
二、擇期開展套期保值業務情況
1、焦作健康元擇期開展的期貨套期保值業務，只限於從事與焦作健康元生產經營所需原材料期貨品種；
2、按照目前大連期貨交易所及相應的經紀公司規定的保證金比例測算，套期保值賬戶資金投入限額為人民幣3,000萬。如擇期投入期貨套期保值資金有必要超過人民幣3,000萬元的，按公司《期貨套期保值業務內部控制制度》的規定提交股東大會審議後執行；
3、上述套期保值業務擬以焦作健康元自有資金進行或實施。
三、套期保值的風險分析
公司進行的商品期貨套期保值業務遵循的是鎖定原材料價格波動風險、套期保值的原則，不做投機性、套利性的交易操作，因此在簽訂套期保值合約及平倉時進行嚴格的風險控制，依據公司經營規模鎖定原材料價格和數量情況，使用自有資金適時購入相應的期貨合約，在現貨採購銷售合同生效時，做相應數量的期貨平倉。商品期貨套期保值操作可以熨平材料價格波動對公司的影響，使公司專注於生產經營，在材料價格發生大幅波動時，仍保持一個穩定的利潤水平，但同時也會存在一定風險：
1、價格波動風險：在期貨行情變動較大時，公司可能無法實現在原材料鎖定價格或其下方買入套保合約，造成損失。
2、資金風險：期貨交易採取保證金和逐日盯市制度，如投入金額過大，可能造成資金流動性風險，甚至因為來不及補充保證金而被強行平倉帶來實際損失。
3、技術風險：由於無法控制和不可預測的系統故障、網絡故障、通訊故障等造成交易系統非正常運行，導致交易指令延遲、中斷或數據錯誤等問題。
4、操作風險：期貨交易專業性較強，存在操作不當或操作失敗，從而帶來相應風險。
5、內部控制風險：期貨交易專業性較強，複雜程度較高，可能會由於內控制度不完善而造成風險。
6、政策風險：期貨市場法律法規等政策如發生重大變化，可能引起市場波動或無法交易，從而帶來的風險。
四、公司採取的風險控制措施
1、將套期保值業務與公司生產經營相匹配，最大程度對沖價格波動風險：公司期貨套期保值業務只限於在境內期貨交易所交易的、且與公司生產經營所需的原材料相同的商品期貨品種。
2、嚴格控制套期保值的資金規模，合理計劃和使用保證金。套期保值賬戶資金投入限額為人民幣3,000萬，如擇期投入金額超過人民3,000萬元，則須上報公司股東大會批准同意後，方可進行操作。公司將合理調度自有資金用於套期保值業務，不使用募集資金直接或間接進行套期保值。
3、公司已制定專門的內控制度，對套期保值審批權限、組織機構及其職責、授權制度、業務流程、風險管理制度、報告制度及期貨套期保值業務的信息披露等等作出明確規定。根據該制度，公司設立專門的風險控制崗位，實行授權和崗位牽制。公司將嚴格按照規定安排和使用專業人員，建立嚴格的授權和崗位牽制制度，加強相關人員的職業道德教育及業務培訓，提高相關人員的綜合素質。同時建立異常情況及時報告制度，並形成高效的風險處理程序。
4、設立符合要求的計算機系統及相關設施，確保交易工作正常開展。當發生故障時，及時採取相應處理措施以減少損失。
5、公司在針對原材料進行期貨套期保值操作時，由公司期貨領導小組對原材料價格變化做出充分評估的基礎上，實行一次購入套保合約或分批進行套期保值操作，以達到降低風險的目的。
6、加強對國家及相關管理機構相關政策的把握和理解，及時合理地調整套期保值思路與方案。
五、獨立董事之獨立意見
本公司獨立董事基於獨立客觀的立場，本著審慎負責的態度，對公司擇期開展原材料期貨套期保值業務事宜發表獨立意見如下：
1、焦作健康元在保證正常生產經營的前提下，充分利用自有資金開展原材料期貨套期保值業務，能有效規避原材料價格波動風險，穩定採購成本，控制經營風險，有利於公司的生產經營；
2、公司已就開展套期保值業務建立專門的組織機構，健全的業務操作流程及《公司商品期貨套期保值業務內部控制制度》，為公司從事具體的套期保值業務提供具體的操作規程及有效的風險防範；
3、本次公司套期保值業務的決策程序，符合法律法規及《公司章程》等相關規定，不存在損害公司及公司股東利益的情形。
依上所述，公司獨立董事一致同意控股子公司焦作健康元擇機開展原材料期
貨套期保值業務，以穩定公司原材料採購成本。
六、備查文件
1、健康元藥業集團七屆董事會二十三次會議決議；
2、獨立董事意見函；
3、健康元藥業集團七屆監事會十九次會議決議；
4、《健康元藥業集團股份有限公司期貨套期保值業務內部控制制度》（經2010年11月公司第四屆董事會十三次會議審議通過）。
本文源自中國證券報
