今年3月，因資管業務開展過程中存在違規行為，江蘇證監局對東海證券三名高管採取了監管談話的行政監管措施，然後處罰並未結束。
今日（4月16日）晚間，東海證券公告稱，於4月14日收到江蘇證監局出示的《關於對東海證券採取限制業務活動措施事先告知書》，因前述資管業務涉嫌違規，江蘇證監局擬對東海證券採取暫停新增私募資管產品6個月的行政監管措施。
將被暫停新增私募資管產品6個月
2月26日，江蘇證監局發佈了對東海證券時任負責人趙俊、時任分管資產管理業務的副總裁及資產管理分公司負責人彭曉星、時任產品經理彭華採取監管談話措施的決定，要求上述三人於3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監局接受監管談話。
江蘇證監局指出，東海證券在資產管理業務展業過程中存在以下問題：一是風險控制制度和合規管理制度不健全；二是個別業務開展過程中未勤勉盡責；三是信息披露不及時。上述三人對資管展業中的違規行為負有責任。
然而，處罰不僅僅是針對個人。今日晚間，東海證券公告稱，公司於4月14日收到江蘇證監局出示的《關於對東海證券採取限制業務活動措施事先告知書》。
《每日經濟新聞》記者看到，江蘇證監局指出的東海證券涉嫌違規的事實與前述三名高管受監管談話的內容相同：個別業務開展過程中未勤勉盡責，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第93號）第三條的有關規定；風險控制制度和合規管理制度不健全，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第七條的有關規定；信息披露不及時，不符合《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十條的有關規定。
江蘇證監局稱，上述情況反映出東海證券未有效執行相關業務規則，內部控制存在缺陷。擬對東海證券採取暫停新增私募資管產品6個月的行政監管措施（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外）。
資管業務頻受罰外還“踩雷”
《每日經濟新聞》注意到，2019年以來，東海證券共受到7次處罰，涉及經紀、投行、資管、營業部以及境外子公司等，其中佔收入比重很小的資管業務受監管處罰次數最多。除了前述處罰外，2019年6月末，江蘇證監局就指出東海證券2014 年有關資產管理計劃盡職調查不充分。
記者瞭解到，2018年，東海證券營業收入14.92億元，資管業務收入6299.16萬元，佔比4.2%。雖然目前東海證券尚未披露2019年年報，但從其未經審計的財務報表可以看到，2019年，東海證券實現營業收入14.04億元，資管業務收入約為5774萬元，佔比4.1%。
一個營收佔比不足5%的業務除頻頻受到監管處罰外，還陷入踩雷風波。據東海證券2019年半年報顯示，三隻資管計劃踩雷，分別涉及“11凱迪MTN1”、“13中森債”、“16中信國安MTN002”等。東海證券對上述資管產品累計計提減值準備達1.87億元。
針對本次即將受到的重罰，東海證券表示，公司高度重視上述問題，對資產管理業務進行全面梳理自查，認真分析原因，進行專項整改，完善內部控制機制，全面加強合規及風險管理，積極推進有關資產管理計劃的處置。
另外，值得一提的是，在多次因內控、合規等問題受罰後，今年東海證券迎來了有監管履歷的高管加入核心崗位，對此，有券商人士認為，這對東海證券在風險控制和合規管理的能力提升應該是不言而喻的。
今年，東海證券先後公告稱，聘任殷建華為公司總裁，聘任馬芸為公司合規總監兼首席風險官，並履行審計負責人職務。殷建華履歷顯示，2016年10月至2019年12月任中國證監會江蘇監管局黨委委員、紀委書記。同樣，馬芸履歷顯示，2017年6月至2020年1月任中國證監會江蘇監管局會計監管處調研員、處長。
每日經濟新聞
