湘潭電化科技股份有限公司
證券代碼：002125 證券簡稱：湘潭電化 公告編號：2020-030
湘潭電化科技股份有限公司
一、重要提示
本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面瞭解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閱讀年度報告全文。
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除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議
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非標準審計意見提示
□ 適用 √ 不適用
董事會審議的報告期普通股利潤分配預案或公積金轉增股本預案
√ 適用 □ 不適用
是否以公積金轉增股本
□ 是 √ 否
公司經本次董事會審議通過的普通股利潤分配預案為：以552,959,976為基數，向全體股東每10股派發現金紅利0元（含稅），送紅股0股（含稅），不以公積金轉增股本。
董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案
□ 適用 √ 不適用
二、公司基本情況
1、公司簡介
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2、報告期主要業務或產品簡介
報告期內，公司從事的主要業務為兩個方面：電池材料業務和汙水處理業務。
1、電池材料業務
電池材料業務包括P型EMD、鹼錳型EMD、高性能型EMD、一次鋰錳型EMD、錳酸鋰正極材料和高純硫酸錳等，其中P型EMD、鹼錳型EMD、高性能型EMD、一次鋰錳型EMD主要應用於一次電池的生產，錳酸鋰正極材料和高純硫酸錳主要應用於二次電池領域。公司採用“研發-生產-銷售” 的經營模式。公司是EMD行業內生產量最大、產品類型最齊全、競爭力很強的企業，處於行業龍頭地位。目前行業發展迅速，行業產能逐步增加，行業競爭日益激烈。
2、汙水處理業務
汙水處理業務採用“政府特許、政府採購、企業經營”的經營模式，具有剛性特徵，不易受宏觀經濟影響，具有相對穩定的收入、利潤和現金流量。公司汙水處理業務通過對城市汙水的集中處理，實現出水水質達到城鎮汙水處理廠汙染物標準（GB18918-2002）一級A標準，保護區域內水質及生態環境，具有良好的社會效益。公司現有汙水日處理設計能力為21萬立方米（不包括受託運營的九華汙水處理廠）。
3、主要會計數據和財務指標
（1）近三年主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
√ 是 □ 否
追溯調整或重述原因
會計政策變更
單位：元
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會計政策變更的原因及會計差錯更正的情況
本公司根據財政部《關於修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》(財會〔2019〕6號)、《關於修訂印發合併財務報表格式（2019版）的通知》(財會〔2019〕16號)和企業會計準則的要求編制2019年度財務報表，此項會計政策變更採用追溯調整法。本公司自2019年1月1日起執行財政部修訂後的《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》《企業會計準則第23號——金融資產轉移》《企業會計準則第24號——套期保值》以及《企業會計準則第37號——金融工具列報》（以下簡稱新金融工具準則）。根據相關新舊準則銜接規定，對可比期間信息不予調整，首次執行日執行新準則與原準則的差異追溯調整本報告期期初留存收益或其他綜合收益。具體內容詳見本報告“第十二節 財務報告”之“五 重要會計政策及會計估計”中“31、重要會計政策和會計估計變更”。
（2）分季度主要會計數據
上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異
□ 是 √ 否
4、股本及股東情況
（1）普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表
單位：股
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（2）公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無優先股股東持股情況。
（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關係
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5、公司債券情況
公司是否存在公開發行並在證券交易所上市，且在年度報告批准報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券
否
三、經營情況討論與分析
1、報告期經營情況簡介
2019年，受到全球經濟下滑、中美貿易摩擦加劇等不利因素的影響，加上國內經濟下行壓力較大，同行業之間競爭激烈，企業面臨的外部經營環境發生著深刻的變化，經營形勢日趨嚴峻。公司始終堅持以錳系等新能源電池材料產業和汙水處理等環保類產業為核心的雙主業發展戰略，直面困難，儘早謀劃，勇於挑戰，奮力拼搏，較好地完成了年初制定的生產經營目標。
1、電池材料產銷量增加，市場影響力擴大
全年電池材料業務實現營業收入98,894.94萬元，較上年同期增長19.34%。
全年共生產電池材料10.997萬噸（含高純硫酸錳6,742噸），同比增長30.10%；銷售電池材料10.15萬噸（含高純硫酸錳6,736.17噸），同比增長19.07%。
電池材料產量增加主要系靖西電化年產2萬噸高性能錳酸鋰正極材料項目已建成投產，新增產能得到釋放。公司全年生產平穩運行，加強成本管控，實施精細化生產；優化工藝控制，進一步加強和優化產品質量；根據原材料價格的變動，及時調整生產工藝；新增、改造多個生產設備，設備管理日趨精細化；致力於創新，根據客戶要求進行部分定製化生產，以滿足客戶的各種需求。
報告期內，國內電解二氧化錳行業的總產量比2018年略有上升，但產能擴張比較明顯（含公司的擴產），下半年的行業競爭比上半年更加激烈。公司時刻關注市場行情，年初對市場作出準確預判，通過大客戶戰略等多種方式達成銷售目標，市場佔有率略有提升，在大客戶中影響力增強。報告期內，高純硫酸錳產品產銷基本平衡。
2、汙水處理量增加，汙水處理業績提升
報告期內，市汙水處理、鶴嶺汙水處理、九華汙水處理累計完成汙水處理量8,421.34萬噸，同比增長6.24%，出水水質指標均達到《國家城鎮汙水處理廠汙染物排放標準》（GB18918-2002）一級A標準。汙水處理業務全年實現營業收入11,136.65萬元，同比增長8.68%；實現淨利潤3,921.50萬元，同比增長74.37%，主要系汙水處理量增加，工藝改進降低成本。
2019年，市汙水處理著手投資建設三期擴建及提標工程項目，在原有汙水處理規模20萬m3/日的基礎上擴建10萬m3/日，達到30萬m3/日的汙水處理總規模。三期擴建將分兩階段進行，其中一階段先實施5萬m3/日，二階段將視未來汙水處理情況再增加5萬m3/日。三期擴建工程出水水質將達到《湖南省城鎮汙水處理廠主要水汙染物排放標準（DB43/T1546-2018）》一級標準。目前各項工作正在有序推進中。
2019年上半年，經湘潭市人民政府授權，鶴嶺汙水處理與湘潭市住房和城鄉建設局簽署了《湘潭鶴嶺汙水處理廠汙泥處置特許經營合同》，取得了汙泥處置特許經營權，期限30年，並已依據《湘潭鶴嶺汙水處理廠汙泥處置特許經營合同》完成汙泥處置的正式價格核定工作。此外，鶴嶺汙水處理與湘潭市發展和改革委員會完成汙水處理成本的測算工作，根據《湘潭鶴嶺汙水處理廠特許經營合同》約定，相關部門已上調2020年1-2月的城市汙水處理費單價。
3、對外投資，穩步推進戰略佈局
（1）報告期內，為支持參股公司裕能新能源搶佔新能源電池材料市場機遇，公司對其增資2,892.60萬元，增資後持股比例仍為16.07%。目前裕能新能源磷酸鐵鋰總產能約為3萬噸，其中包括裕能新能源在報告期內成立的全資子公司廣西裕能新能源電池材料有限公司新增產能，該項目已於2019年8月建成投產。鎳鈷錳三元電池材料年產能達到5,000噸，目前以開拓市場、客戶認證為主。2020年3月，裕能新能源成立全資子公司四川裕能新能源電池材料有限公司，新建年產2萬噸磷酸鐵鋰生產線，預計2020年下半年投產。裕能新能源具備強大的研發能力和品質管理能力，磷酸鐵鋰產品的質量指標處於行業前列，成本控制能力較強，具有較強的市場競爭力，市場佔有率逐步提升。
（2）報告期內，公司參股公司力合厚浦的全資子公司電化厚浦年產2,000噸鎳鈷錳三元材料前驅體生產線和年產3,000噸電池級硫酸鎳生產線主體工程已基本完工，試生產的鎳鈷錳三元材料前驅體正在積極進行客戶認證。
（3）報告期內，市汙水處理對鶴嶺汙水處理增資3,000萬元，對湘潭通達水務有限公司增資7,000萬元，並與湘潭市九華經濟建設投資有限公司合作，以湘潭通達水務有限公司為平臺收購湘潭國中汙水處理有限公司、湘潭國中水務有限公司的全部股權，有利於擴大公司環保板塊的規模，符合公司的環保戰略佈局。
4、完善培訓管理和晉升體系
2019年，公司在抓好人才引進的同時，強化對已有員工的培訓，打造學習型組織。從經營管理、專業技術、技能操作三個類別中選拔優秀人才組建了內訓師隊伍。繼續完善員工職業晉升通道，充實後備人才庫，調動員工積極性，為公司的快速發展提供人才支撐。
2、報告期內主營業務是否存在重大變化
□ 是 √ 否
3、佔公司主營業務收入或主營業務利潤10%以上的產品情況
4、是否存在需要特別關注的經營季節性或週期性特徵
□ 是 √ 否
5、報告期內營業收入、營業成本、歸屬於上市公司普通股股東的淨利潤總額或者構成較前一報告期發生重大變化的說明
□ 適用 √ 不適用
6、面臨暫停上市和終止上市情況
□ 適用 √ 不適用
7、涉及財務報告的相關事項
（1）與上年度財務報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況說明
√ 適用 □ 不適用
1）本公司根據財政部《關於修訂印發2019年度一般企業財務報表格式的通知》(財會〔2019〕6號)、《關於修訂印發合併財務報表格式（2019版）的通知》(財會〔2019〕16號)和企業會計準則的要求編制2019年度財務報表，此項會計政策變更採用追溯調整法。
2）本公司自2019年1月1日起執行財政部修訂後的《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》《企業會計準則第23號——金融資產轉移》《企業會計準則第24號——套期保值》以及《企業會計準則第37號——金融工具列報》（以下簡稱新金融工具準則）。根據相關新舊準則銜接規定，對可比期間信息不予調整，首次執行日執行新準則與原準則的差異追溯調整本報告期期初留存收益或其他綜合收益。
新金融工具準則改變了金融資產的分類和計量方式，確定了三個計量類別：攤餘成本；以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益；以公允價值計量且其變動計入當期損益。公司考慮自身業務模式，以及金融資產的合同現金流特徵進行上述分類。權益類投資需按公允價值計量且其變動計入當期損益，但非交易性權益類投資在初始確認時可選擇按公允價值計量且其變動計入其他綜合收益(處置時的利得或損失不能迴轉到損益，但股利收入計入當期損益)，且該選擇不可撤銷。
新金融工具準則要求金融資產減值計量由“已發生損失模型”改為“預期信用損失模型”，適用於以攤餘成本計量的金融資產、以公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產、租賃應收款。
3）本公司自2019年6月10日起執行經修訂的《企業會計準則第7號——非貨幣性資產交換》，自2019年6月17日起執行經修訂的《企業會計準則第12號——債務重組》。該項會計政策變更採用未來適用法處理。
（2）報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
（3）與上年度財務報告相比，合併報表範圍發生變化的情況說明
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無合併報表範圍發生變化的情況。
湘潭電化科技股份有限公司
法定代表人：譚新喬
2020年4月22日
