本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
上海硅產業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年4月27日召開第一屆董事會第十八次會議及第一屆監事會第七次會議，審議通過了《關於公司使用暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過150,000萬元（包含本數）閒置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內有效，在不超過上述額度及決議有效期內，可循環滾動使用。獨立董事對本次事項發表了明確同意的獨立意見，海通證券股份有限公司亦出具了明確的核查意見。具體情況公告如下：
一、募集資金基本情況
（一）募集資金存放情況
根據中國證券監督管理委員會核發的《關於同意上海硅產業集團股份有限公司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可[2020]430號），公司於2020年4月首次公開發行A股620,068,200股，每股發行價3.89元人民幣，募集資金總額為人民幣2,412,065,298.00元，扣除發行費用人民幣127,675,510.47元后，實際募集資金淨額（下稱“募資淨額”）為人民幣2,284,389,787.53元。上述募資資金已由普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）審驗並出具普華永道中天驗字（2020）第0303號《驗資報告》予以確認。
公司依照規定對募集資金採取了專戶存儲管理，開立了募集資金專戶，並與保薦機構、募集資金專戶監管銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，具體情況詳見公司於2020年4月17日披露於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海硅產業集團股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。
（二）募集資金投資項目情況
根據公司《首次公開發行股票並在科創板上市招股說明書》披露，本次募集資金主要用於“集成電路製造用300mm硅片技術研發與產業化二期項目”和“補充流動資金”，具體使用情況如下：
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因募集資金投資項目建設需要一定的週期，根據募集資金投資項目建設進度，現階段募集資金在短期內出現部分閒置的情況。
二、本次使用部分閒置募集資金進行現金管理的基本情況
（一）現金管理目的
在確保不影響募集資金投資項目正常實施以及確保募集資金安全的前提下，提高募集資金的使用效率，增加公司現金資產收益，實現股東利益最大化。
（二）額度及期限
公司擬使用額度不超過150,000萬元（包含本數）閒置募集資金進行現金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內有效，在不超過上述額度及決議有效期內，可循環滾動使用。
（三）現金管理品種
為控制募集資金使用風險，公司使用暫時閒置的募集資金通過結構性存款等存款方式或購買安全性高、流動性好、一年以內的短期保本型理財產品等方式進行現金管理，投資產品的期限不超過12個月。
公司不會將閒置募集資金用於投資以股票、利率、匯率及其衍生品種、無擔保債券為主要投資標的理財產品。上述投資產品不得質押。
（四）決議有效期限
自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。
（五）實施方式
在上述額度、期限範圍內，授權公司董事長及其授權人士行使該項決策權及簽署相關法律文件，具體事項由財務部負責組織實施。
（六）信息披露
公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。
（七）現金管理收益的分配
公司使用暫時閒置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用於補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，並嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關於募集資金監管措施的要求進行管理和使用。
三、投資風險及風險控制措施
（一）投資風險
儘管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市場波動的影響。
（二）風險控制措施
公司本次使用部分閒置募集資金進行現金管理僅限於購買安全性高且流動性好、不影響公司日常經營活動的投資產品。公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全相關投資的審批和執行程序，確保投資事宜的有效開展、規範運行，以及資金安全。擬採取的具體措施如下：
1、公司將根據經營安排和資金投入計劃選擇相適應的現金管理產品種類和期限等，確保不影響公司日常經營活動的正常進行。
2、在實施期間及時分析和跟進現金管理品種的投向、項目進展情況，一旦發現或判斷有不利因素，將及時採取措施，控制投資風險。
3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
4、公司必須嚴格按照《上市公司監督指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及《上海硅產業集團股份有限公司募集資金管理制度》等有關規定辦理相關現金管理業務。
四、對公司經營的影響
本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理是在確保不影響公司募集資金投資進度，有效控制投資風險的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項目的開展和建設進程，不存在損害公司和股東利益的情形。通過對部分暫時閒置募集資金進行適度、適時的現金管理，可以提高資金的使用效率，為公司和股東獲取更多的投資回報。
五、監事會、獨立董事和保薦機構的意見
（一）監事會意見
監事會認為：公司使用部分閒置募集資金進行現金管理，有利於提高募集資金使用效率，不會影響募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的行為，不存在損害公司和全體股東利益的情況，相關審批程序符合法律法規及公司募集資金管理辦法的規定。同意公司使用額度不超過150,000萬元（包含本數）閒置募集資金進行現金管理。
（二）獨立董事意見
獨立董事認為：在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，公司擬通過結構性存款等存款方式或購買安全性高、流動性好、一年以內的短期保本型理財產品等方式進行現金管理。本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理的決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及公司《募集資金管理使用制度》等有關規定。公司本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的建設內容相牴觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發展利益的需要，有利於提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報。綜上，我們同意公司使用額度不超過人民幣150,000萬元（包含本數）的部分暫時閒置募集資金進行現金管理。
（三）保薦機構意見
保薦機構認為：
1、公司使用不超過150,000萬元人民幣的暫時閒置募集資金進行現金管理的事項已通過公司董事會、監事會審議批准，全體獨立董事亦發表明確同意的獨立意見，履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《上海硅產業集團股份有限公司募集資金管理使用制度》等文件的有關規定。
2、公司使用部分閒置募集資金進行現金管理有助於提高公司募集資金使用效率，提升公司經營效益，對募集資金投資項目建設進度和募集資金的正常使用不存在不利影響，且不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
綜上所述，保薦機構對公司本次使用部分暫時閒置募集資金進行現金管理的事項無異議。
六、上網公告附件
（一）獨立董事關於公司第一屆董事會第十八次會議審議的相關事項的獨立意見
（二）海通證券股份有限公司關於上海硅產業集團股份有限公司使用部分閒置募集資金進行現金管理的核查意見
特此公告。
上海硅產業集團股份有限公司董事會
2020年4月28日
