證券代碼：002868 證券簡稱：綠康生化 公告編號：2020-032
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綠康生化股份有限公司（以下簡稱“公司”或“綠康生化”）於 2020年4月24日召開了第三屆董事會第十六次會議，審議通過了《關於部分募集資金投資項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金的議案》，公司董事會同意對技術中心擴建項目予以結項。同時為了提高募集資金使用效率，滿足公司發展需要，結合公司實際經營情況，董事會同意將技術中心擴建項目結項後的節餘募集資金6,356.52萬元（包括使用暫時閒置募集資金理財收益及利息收益並扣除銀行手續費等的淨額，實際金額以資金轉出當日專戶餘額為準）永久補充流動資金。本事項尚需提交公司股東大會審議，現將有關情況公告如下：
一、募集資金投資項目概述
經中國證券監督管理委員會《關於核准綠康生化股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可[2017]473號文）核准，公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）3,000 萬股，每股面值 1 元，發行價格為每股 15.20 元，募集資金總額人民幣 456,000,000.00元，扣除發行費用後，募集資金淨額為人民幣 368,152,300.00 元。立信會計師事務所（特殊普通合夥）已於 2017 年 4 月 26 日對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，並出具信會師報字[2017]第ZF10501號驗資報告。
根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》等法律、法規和規範性文件的規定，以及募集資金採取專戶存儲管理的監管要求，公司就本次募集資金的存放簽訂了《募集資金三方監管協議》。
根據《公司首次公開發行股票招股說明書》披露，公司本次公開發行股票的募集資金扣除發行費後，使用計劃如下：
單位：萬元
公司於 2018 年 8 月 24 日召開了第三屆董事會第三次會議，審議通過了《關於部分募投項目變更實施地點並延期完成的議案》，同意公司根據募投項目的實際情況，對“2,400 噸/年活性桿菌肽系列產品擴建項目”變更實施地點並延期至2020年12月31日完成。公司獨立董事、監事會及保薦機構均發表了同意意見。具體內容詳見公司於2018年8月27日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於部分募投項目變更實施地點並延期完成的公告》。
公司於2019年10月30 日召開了第三屆董事會第十三次會議，審議通過了《關於變更部分募集資金用途的議案》，同意公司將“2,400 噸/年活性桿菌肽系列產品擴建項目”尚未使用募集資金及後續產生利息淨額變更用於“年產活性1,200噸桿菌肽預混劑和1,200噸獸藥原料藥項目”。公司獨立董事、監事會及保薦機構均發表了同意意見。具體內容詳見公司於2019年10月31日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於變更部分募集資金用途的公告》，2019年11月15 日股東大會審議通過。
截至2020年4月23日，公司首發募集資金投資項目具體情況如下：
單位：萬元
二、本次部分募投項目結項及節餘募集資金概況
公司本次結項的募集資金投資項目為技術中心擴建項目，該項目旨在進一步提升公司技術中心創新能力，增強公司的研發綜合實力，提升公司的市場競爭力，推動公司創新能力不斷向前發展。目前，該項目已竣工並達到預定可使用狀態，已能夠為公司現階段產品生產及技術研發提供足夠的硬件支持。
截至2020年4月23日，技術中心擴建項目募集資金使用及節餘情況如下：
單位：萬元
注:上述金額未經審計，募集資金節餘金額包括截至2020年4月23日募集資金賬戶餘額及尚未到期理財產品餘額合計7612.20萬元扣除已簽署合同應付未付款項及質保金1255.68萬元。由於本次事項需提交股東大會審議通過後方可實施，存在一定時間間隔，實際金額以資金轉出當日專戶餘額為準。
三、本次結項募投項目資金節餘的主要原因
（1）為了進一步提升公司產品的質量和品牌優勢，提升研發實力，公司首發上市前，將福建浦城規劃為公司後續的研發基地，因此，技術中心擴建項目建設地點落在福建浦城南浦生態工業園區，公司上市後，根據公司的研發戰略，為了能更有利於引進高層次人才開展符合獸藥行業發展趨勢的新產品研究，公司聘請了生物發酵領域的專家作為公司首席科學家並在湖北大學建立了湖大綠康生化研究所，目前公司已形成了雙研發基地協同發展的研發模式，湖大綠康生化研究所的主要設備以及人員聘請等投入均為公司以自有資金投入。
（2）考慮到預計中遠期老廠區搬遷因素，為了進一步降低公司運營風險，公司對技術中心項目儀器設備購置的選擇、定位及採買規模做了合理的調整，根據研發進度分批購入；同時，對建築工程及安裝工程佈局也進行了合理調整。
（3）公司在募投項目建設實施過程中，嚴格按照募集資金管理的有關規定謹慎使用募集資金，在確保募投項目質量和控制實施風險的前提下，通過市場調研、詢價、比價、商務談判等多種措施，嚴格把控採購環節，有效控制採購成本，合理的降低項目建設成本和相關費用。
（4）公司為了提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金投資計劃正常進行和募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時閒置募集資金購買理財產品獲得了一定的投資收益。
截止目前，技術中心擴建項目已達到預定可使用狀態並驗收，綜上，公司本著對股東負責的精神，經審慎研究，為了提高募集資金使用效率，決定對技術中心擴建項目予以結項，並將該項目節餘募集資金永久補充流動資金。
四、節餘募集資金的使用計劃
為提高募集資金使用效率，滿足公司日常生產經營活動的需求，公司擬將技術中心擴建項目結項後的節餘募集資金6,356.52萬元（包括使用暫時閒置募集資金理財收益及利息收益並扣除銀行手續費等的淨額，實際金額以資金轉出當日專戶餘額為準）永久性補充流動資金。公司使用節餘募集資金永久性補充流動資金，有利於充分發揮節餘募集資金的使用效率， 為公司和全體股東創造更大的效益，符合公司實際經營發展需要，符合全體股東利益，未違反中國證監會、深圳證券交易所關於上市公司募集資金使用的有關規定。
節餘募集資金轉出後上述募集資金專戶將不再使用，公司將辦理銷戶手續。 專戶註銷後，公司與保薦機構、開戶銀行簽署的相關《募集資金專戶存儲三方監 管協議》隨之終止。
五、節餘募集資金永久補充流動資金的必要性說明
公司本次對技術中心擴建項目結項並將節餘募集資金永久性補充流動資金，能夠及時、有效地補充日常生產經營所需的流動資金，更好地提高募集資金使用效率，降低公司的財務費用，有利於提升公司的經營效益，為公司和全體股東創造更大的效益。
六、節餘募集資金永久補充流動資金相關承諾與說明
公司本次使用節餘募集資金永久性補充流動資金，符合以下要求：
1、本次永久補充流動資金的節餘募集資金已到賬超過 1 年；
2、不影響其他募集資金項目的實施；
3、本次使用節餘募集資金永久補充流動資金嚴格按照深圳證券交易所募集資金用途變更的要求履行相應的審批程序和信息披露義務。
七、獨立董事、監事會、保薦機構對本次變更事項的意見
（一）獨立董事意見
獨立董事認為：技術中心擴建項目已達到預定可使用狀態，公司將其結項並將節餘募集資金永久補充流動資金，是根據該募集資金投資項目實施情況作出的審慎決定，有利於提高募集資金使用效率，滿足公司日常經營業務對流動資金的需求，降低財務成本，符合公司經營發展需要，不存在與募集資金的實施計劃相牴觸變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。該事項的審批履行了必要程序，符合《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》、《公司募集資金管理制度》等法律法規的規定。因此，我們同意公司本次技術中心擴建項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金。
（二）監事會意見
監事會認為：公司將技術中心擴建項目結項後的節餘募集資金永久補充流動資金，用於公司日常經營和業務發展，有利於提高募集資金的使用效率，降低公司財務成本，符合全體股東利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。本次技術中心擴建項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金事項履行了必要審批程序，符合相關法律法規的規定。因此，我們同意公司本次技術中心擴建項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金。
（三）保薦機構意見
本保薦機構通過查閱綠康生化首次公開發行相關信息披露文件、公司董事會和監事會關於本次部分募投項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金事項的有關決議文件，同時審閱了公司獨立董事發表的獨立意見，對公司本次部分募投項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金的合規性進行了審慎核查。
經核查，本保薦機構認為：綠康生化本次部分募投項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金事項，已經公司第三屆董事會第十六次會議、第三屆監事會第十四次會議決議通過，獨立董事、監事會發表了專項意見，該事項尚需提交股東大會審議。興業證券對綠康生化募投項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金事項無異議。
綜上，興業證券對綠康生化募投項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金事項無異議。
八、備查文件
1、《綠康生化股份有限公司第三屆董事會第十六次會議決議》
2、《綠康生化股份有限公司第三屆監事會第十四次會議決議》
3、《綠康生化股份有限公司獨立董事關於公司第三屆董事會第十六次會議相關事項的獨立意見》
4、《興業證券股份有限公司對首次公開發行股票募投項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金的核查意見》
特此公告。'
綠康生化股份有限公司
董事會
二二年四月二十四日
