導讀
最近，券業市場上不太平，江湖又現烏龍指，韓國三星證券因一名員工“手滑”，將28億韓元變成了28億股票；第一創業離職員工帶刀威脅前同事6.8萬獲刑7年等，這些奇葩事件背後暴露的是券商行業的制度漏洞和風險。
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韓國三星證券又現烏龍指 28億韓元股息變28億股票
據媒體報道，韓國三星集團旗下的三星證券，原本計劃向員工派發28億韓元（0.167億元人民幣）股息，卻因一名員工“手滑”，錯將重要的單位輸錯，將“韓元”輸入成“股票”，即28億韓元變成了28億股票，價值高達112.6萬億韓元（約1000億美元，約6700億人民幣），超過三星證券市值的30倍。
更重要的是，烏龍事件發生後，竟有16名員工無視公司警告，迅速將所得股票套現，套現金額高達1.87億美元（約12億人民幣）。
今日，三星證券“烏龍”事件又有了新的進展。據韓聯社報道，韓國檢方週一搜查了韓國第四大券商——三星證券株式會社的總部，作為對三星證券“烏龍”事件展開調查的一部分。
事件回顧：
4月6日，三星證券因員工操作失誤，誤向員工發放了28億股三星證券股票，價值約1000億美元，超過三星證券市值的30倍。
實際上，三星證券原本計劃向員工派發28億韓元的股息，但由於一名工作人員“手滑”，誤將“韓元”輸入成了“股票”，引發了一場價值1000億美元的“烏龍指案”。
這一事件引發韓國公眾憤怒，呼籲韓國證券行業進行改革。事件發生後，韓國當局已對三星證券以及整個行業的股票交易活動展開調查：
4月8日，據媒體報道，韓國金融當局有關人士緊急召開會議，對防止三星證券分紅錯誤引發市場混亂進行了討論。會議決定首先對包括三星證券在內的所有證券公司的股票管理系統進行檢驗。
4月10日，《華爾街日報》報道稱，韓國最大投資公司國民年金公團宣佈與三星證券切斷聯繫。其發言人表示，做此決定是出於“金融事故後對該公司安全措施不佳的擔憂”。
4月6日，雖然三星證券在事發後37分鐘後暫停了公司員工的股票交易，但在此期間，已有16名員工無視公司發出的警告，迅速將所得股票套現。
隨後，韓國金融監管機構金融監督院（FSS）進行調查並表示，在收到鉅額股息的2018名員工中，有16名迅速賣出了共500萬股股票，價值約為1.87億美元。
小券不得不感嘆這些員工的雞賊呀，但他們以為便宜是這麼好佔的嗎，“出來混早晚是要還的”。
三星證券稱，無視警告賣股套現的員工與此前操作失誤的員工已被暫時停職。
由於大量股票賣出，三星證券股價直線跳水，盤中跌幅超過11%，截至收盤，三星證券股價跌幅有所收窄，跌3.64%，隨後兩日三星證券連跌3%和4.44%，三日累計跌幅高達10.68%。
烏龍事件後 三星證券股價走勢
時隔多年後，“烏龍指”又重現江湖，還記得2013年光大證券的烏龍指事件嗎，滬指直線飆升100點，只不過這次三星證券的烏龍事件是虧了自家股票，券商在運營機制和風控系統等方面都應該好好反省一下了，避免“手滑”事件再次發生。
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第一創業證券離職員工因賭博帶刀威脅前同事 勒索6.8萬
5月29日，中國裁判文書網公佈了第一創業證券離職員工李鋒綁架案的一審刑事判決書，李鋒犯綁架罪，判處有期徒刑7年，剝奪政治權利一年，並處罰金7000元。
注意這一事件的幾個關鍵詞：離職員工、綁架案、前同事......都離職了，還有什麼深仇大恨要綁架前同事呢？小券帶大家來一探究竟。
一審刑事判決書
判決書顯示，2017年7月10日，李鋒在北京西城區金融街9號八層第一創業證券會議室被北京市公安局西城分局豐盛派出所抓獲歸案。
勞動合同書、保密合同、解除勞動關係證明等書證證實，李鋒於2017年5月2日入職到第一創業證券，同年5月12日雙方解除勞動關係。
第一創業證券職員、被害人黃某證實，2017年7月10日13時30分至14時許，單位前臺郭某打電話稱離職人員李鋒有事找他。
黃某將李鋒帶到了2號會議室，李鋒隨手將會議室的門帶上，並問其是否知道他離職的原因。李鋒從包內掏出菜刀，並用椅子將會議室的門堵住，黃某則跑到會議室桌子一角。李鋒提出要6.8萬元，並讓黃某打電話找錢。黃某隻能打電話給公司領導劉某求助。
判決書截圖
《李鋒綁架一審刑事判決書》顯示，在2018年3月21日，一審刑事判決書對案件進行判決後，李鋒對一審認定的客觀事實不持異議，但認為原判認定的罪名有誤且量刑過重，提起上訴。
經二審審理查明的犯罪事實及證據與一審相同，最終駁回李鋒的上訴，維持原判。
小券不禁要問，入職僅10天，李鋒和第一創業證券、黃某都沒有矛盾或經濟糾紛。那麼，李鋒的作案動機是什麼呢？黃某表示，李鋒和劉某第一次掛斷電話後，在等待的過程中，問李鋒為什麼要錢，李鋒說賭球欠了高利貸。
李鋒的母親安某證實，2011年6月，開始發現李鋒在賭博，最初是用電腦，後用手機，李鋒用來賭博的賭資是他自己的工資、朋友的借款以及高利貸。家裡陸續幫李鋒還了200餘萬元。2017年7月10日，李鋒母親一早就出門了，9時許回家時李鋒就不在家了，後給李鋒打電話，一直打不通，準備做飯時發現菜刀不見了。
李鋒的父親的證詞顯示，2011年6月，李鋒回家說在網上賭博欠下了17萬元的賭債，希望家人替他還。2011年8月，他們將17萬直接給了李鋒，之後到2017年6月，李鋒又陸陸續續讓家裡替他還賭債，總計200多萬。除第一筆17萬元外，其餘的錢都是李鋒欠誰的錢，他們就去銀行直接給對方轉賬。李鋒到現在說還欠5.5萬元賭債。
值得注意的是，李鋒2014年12月因犯職務侵佔罪、盜竊罪、詐騙罪被判處有期徒刑一年六個月，並處罰金2000元，2015年9月17日刑滿釋放。
刑滿釋放距2017年5月入職第一創業證券不到兩年。看完整個事件，小券唏噓不已，賭博千萬不能沾，另一方面，券商入職難道不做背景調查嗎，不要無犯罪記錄證明嗎，有犯罪前科的人也能順利入職，也說明券商在人員入職審核上存在漏洞，HR沒有盡到盡調的職責。
近來，券業亂象事件頻發，內幕交易、市場操縱等行為成“常態”。證監會主席劉士餘最近表態：“不能光想著招攬客戶收取佣金，有異常交易行為該制止的制止，該報告的報告，同時要約束好員工，堅守職業操守”，券商能夠最敏感最直觀的洞悉市場異動，是嚴防市場風險外溢的第一道防線，對於異動行為的及時管理和及時察覺能夠化解風險。
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