导读
最近，券业市场上不太平，江湖又现乌龙指，韩国三星证券因一名员工“手滑”，将28亿韩元变成了28亿股票；第一创业离职员工带刀威胁前同事6.8万获刑7年等，这些奇葩事件背后暴露的是券商行业的制度漏洞和风险。
1
韩国三星证券又现乌龙指 28亿韩元股息变28亿股票
据媒体报道，韩国三星集团旗下的三星证券，原本计划向员工派发28亿韩元（0.167亿元人民币）股息，却因一名员工“手滑”，错将重要的单位输错，将“韩元”输入成“股票”，即28亿韩元变成了28亿股票，价值高达112.6万亿韩元（约1000亿美元，约6700亿人民币），超过三星证券市值的30倍。
更重要的是，乌龙事件发生后，竟有16名员工无视公司警告，迅速将所得股票套现，套现金额高达1.87亿美元（约12亿人民币）。
今日，三星证券“乌龙”事件又有了新的进展。据韩联社报道，韩国检方周一搜查了韩国第四大券商——三星证券株式会社的总部，作为对三星证券“乌龙”事件展开调查的一部分。
事件回顾：
4月6日，三星证券因员工操作失误，误向员工发放了28亿股三星证券股票，价值约1000亿美元，超过三星证券市值的30倍。
实际上，三星证券原本计划向员工派发28亿韩元的股息，但由于一名工作人员“手滑”，误将“韩元”输入成了“股票”，引发了一场价值1000亿美元的“乌龙指案”。
这一事件引发韩国公众愤怒，呼吁韩国证券行业进行改革。事件发生后，韩国当局已对三星证券以及整个行业的股票交易活动展开调查：
4月8日，据媒体报道，韩国金融当局有关人士紧急召开会议，对防止三星证券分红错误引发市场混乱进行了讨论。会议决定首先对包括三星证券在内的所有证券公司的股票管理系统进行检验。
4月10日，《华尔街日报》报道称，韩国最大投资公司国民年金公团宣布与三星证券切断联系。其发言人表示，做此决定是出于“金融事故后对该公司安全措施不佳的担忧”。
4月6日，虽然三星证券在事发后37分钟后暂停了公司员工的股票交易，但在此期间，已有16名员工无视公司发出的警告，迅速将所得股票套现。
随后，韩国金融监管机构金融监督院（FSS）进行调查并表示，在收到巨额股息的2018名员工中，有16名迅速卖出了共500万股股票，价值约为1.87亿美元。
小券不得不感叹这些员工的鸡贼呀，但他们以为便宜是这么好占的吗，“出来混早晚是要还的”。
三星证券称，无视警告卖股套现的员工与此前操作失误的员工已被暂时停职。
由于大量股票卖出，三星证券股价直线跳水，盘中跌幅超过11%，截至收盘，三星证券股价跌幅有所收窄，跌3.64%，随后两日三星证券连跌3%和4.44%，三日累计跌幅高达10.68%。
乌龙事件后 三星证券股价走势
时隔多年后，“乌龙指”又重现江湖，还记得2013年光大证券的乌龙指事件吗，沪指直线飙升100点，只不过这次三星证券的乌龙事件是亏了自家股票，券商在运营机制和风控系统等方面都应该好好反省一下了，避免“手滑”事件再次发生。
2
第一创业证券离职员工因赌博带刀威胁前同事 勒索6.8万
5月29日，中国裁判文书网公布了第一创业证券离职员工李锋绑架案的一审刑事判决书，李锋犯绑架罪，判处有期徒刑7年，剥夺政治权利一年，并处罚金7000元。
注意这一事件的几个关键词：离职员工、绑架案、前同事......都离职了，还有什么深仇大恨要绑架前同事呢？小券带大家来一探究竟。
一审刑事判决书
判决书显示，2017年7月10日，李锋在北京西城区金融街9号八层第一创业证券会议室被北京市公安局西城分局丰盛派出所抓获归案。
劳动合同书、保密合同、解除劳动关系证明等书证证实，李锋于2017年5月2日入职到第一创业证券，同年5月12日双方解除劳动关系。
第一创业证券职员、被害人黄某证实，2017年7月10日13时30分至14时许，单位前台郭某打电话称离职人员李锋有事找他。
黄某将李锋带到了2号会议室，李锋随手将会议室的门带上，并问其是否知道他离职的原因。李锋从包内掏出菜刀，并用椅子将会议室的门堵住，黄某则跑到会议室桌子一角。李锋提出要6.8万元，并让黄某打电话找钱。黄某只能打电话给公司领导刘某求助。
判决书截图
《李锋绑架一审刑事判决书》显示，在2018年3月21日，一审刑事判决书对案件进行判决后，李锋对一审认定的客观事实不持异议，但认为原判认定的罪名有误且量刑过重，提起上诉。
经二审审理查明的犯罪事实及证据与一审相同，最终驳回李锋的上诉，维持原判。
小券不禁要问，入职仅10天，李锋和第一创业证券、黄某都没有矛盾或经济纠纷。那么，李锋的作案动机是什么呢？黄某表示，李锋和刘某第一次挂断电话后，在等待的过程中，问李锋为什么要钱，李锋说赌球欠了高利贷。
李锋的母亲安某证实，2011年6月，开始发现李锋在赌博，最初是用电脑，后用手机，李锋用来赌博的赌资是他自己的工资、朋友的借款以及高利贷。家里陆续帮李锋还了200余万元。2017年7月10日，李锋母亲一早就出门了，9时许回家时李锋就不在家了，后给李锋打电话，一直打不通，准备做饭时发现菜刀不见了。
李锋的父亲的证词显示，2011年6月，李锋回家说在网上赌博欠下了17万元的赌债，希望家人替他还。2011年8月，他们将17万直接给了李锋，之后到2017年6月，李锋又陆陆续续让家里替他还赌债，总计200多万。除第一笔17万元外，其余的钱都是李锋欠谁的钱，他们就去银行直接给对方转账。李锋到现在说还欠5.5万元赌债。
值得注意的是，李锋2014年12月因犯职务侵占罪、盗窃罪、诈骗罪被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金2000元，2015年9月17日刑满释放。
刑满释放距2017年5月入职第一创业证券不到两年。看完整个事件，小券唏嘘不已，赌博千万不能沾，另一方面，券商入职难道不做背景调查吗，不要无犯罪记录证明吗，有犯罪前科的人也能顺利入职，也说明券商在人员入职审核上存在漏洞，HR没有尽到尽调的职责。
近来，券业乱象事件频发，内幕交易、市场操纵等行为成“常态”。证监会主席刘士余最近表态：“不能光想着招揽客户收取佣金，有异常交易行为该制止的制止，该报告的报告，同时要约束好员工，坚守职业操守”，券商能够最敏感最直观的洞悉市场异动，是严防市场风险外溢的第一道防线，对于异动行为的及时管理和及时察觉能够化解风险。
閱讀更多 券業觀察 的文章
