讓股市“黑嘴”不再橫行！
針對當前市場反映強烈的股市“黑嘴”違法問題，6月15日，證監會發言人高莉稱，日前證監會黨委委員、主席助理黃煒在上海召開案件調度推進會，集中督辦今年第一批專項執法行動部署的8起市場“黑嘴”相關案件，集體研究案件查辦思路、證據構成、法律適用等疑難複雜問題。上海專員辦以及北京、河北、河南、湖南、浙江等案件承辦單位負責同志和一線辦案人員，證監會稽查局、法律部、處罰委有關負責同志參加了調度推進會。
證監會重磅專項執法“打黑嘴鏟毒瘤”
針對當前市場反映強烈的股市“黑嘴”違法從事投資諮詢業務，誤導投資者參與交易，甚至編造、傳播虛假信息，伺機實施操縱市場等不公平交易行為，從中謀取非法利益的突出問題，證監會前期專門部署開展今年第一批專項執法行動，統籌組織調配系統執法單位，集中查辦股市“黑嘴”相關案件。高莉介紹，從初步查辦掌握的情況看，這批案件具有主體身份複雜、行為方式隱蔽、違法構成多元競合的特點。
圖片源自：證監會官網
從行為涉及的主體看，既有持牌諮詢機構和分析師，也有網絡工作室、大V、博主等並未取得業務許可的機構和人員，還有從事客戶招攬、非法營銷、信息散佈的輔助人員。
從涉嫌違法行為的類型看，有的涉嫌編造、傳播證券期貨虛假信息，有的涉嫌蠱惑交易，有的涉嫌“搶帽子”交易，有的通過組織團隊誘騙投資者入群入會涉嫌非法經營諮詢業務。
圖片源自：視覺中國
在資本市場虛假信息內容繁多、傳播迅速、影響惡劣的背景下，如何防範更多“廖英強”式的“黑嘴”出現？對此調度推進會提出了進一步推進這批案件辦理的指導意見和工作思路。一是突出圍繞編造傳播虛假信息、操縱市場、非法投資諮詢三個重點方向；二是既要從主體、交易、資金等傳統路徑開展調查，也要著重圍繞信息形成、傳播等傳遞路徑深挖細查；三是堅持先外圍後中心的工作原則，盡最大可能先行取得外圍證據；四是用足用好證監會監管執法資源，也要積極爭取公安網信等外部力量的支持；五是主動做好相關法律適用問題的預研預判，調查單位要根據調查掌握的事實情況。
曾有“黑嘴”億元罰單視做“打廣告”！
針對當前市場反映強烈的股市“黑嘴”問題，證監會近期公佈了一例行政處罰決定書，曾長期在上海某電視臺知名財經欄目擔任嘉賓主持人的“股評專家”廖英強，因違反證券法相關規定，利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，並在薦股後的下午或次日集中賣出。證監會認為，廖英強的上述行為違反了證券法“以其他手段操縱證券市場”的規定。依據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，決定對廖英強沒收違法所得4300餘萬元，並處近8621萬元罰款。
證監會官網4月3日對廖英強的行政處罰決定書
值得注意的是，面對逾1.29億元的鉅額罰單，曾在申辯意見中表示“無力承擔罰款、請求從輕處罰”的廖英強，一面表示認罰，一面卻揚言“不差錢”，甚至將行政處罰視為“打廣告”，這種囂張的態度引起市場各方強烈譴責，也引起各方高度關注。證監會發言人表示，已注意到社會輿論對廖英強的回應反應激烈，“敬畏法律、恪守法律、依法合規是各類市場主體參與證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰法律尊嚴的行為，最終都必將得到應有懲罰，付出沉重代價”。
證監會官網5月11日新聞發佈會回應廖英強“黑嘴”事件
（本文封面圖來自：視覺中國）
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