2017年，证监会坚决贯彻落实党中央国务院关于加强资本市场监管执法的决策部署，按照依法全面从严监管的工作要求，聚焦重点领域和市场关切，坚持专项行动与常态执法相结合，严肃查处了一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件，形成强大震慑，为资本市场健康稳定发展提供重要保障。
经安募统计，在此次证监会案件情况通报全文一共有12处提到了“私募”。安募汇总了证监会之前通报的私募违法违规典型案例。这些惨重的教训告诉各位私募从业人员：私募合规经营是1，投资研究的收益是在1后面加了很多0，但如果不重视合规，最后被协会注销资格甚至被监管部门处罚，没有了1那再多的0也失去了意义。
以下是证监会通报的典型案例：
私募基金投资顾问吴刚涉嫌“老鼠仓”案——规范私募机构从业人员守法合规
本案系私募基金从业人员利用因职务便利掌握的基金投资信息从事“老鼠仓”的典型案件。2015年1月21日至10月23日，时任“招商汇智之喜马拉雅集合资产管理计划”投资顾问的吴刚，负责投资决策以及具体下单操作，知悉相关交易信息，在上述资管计划趋同买入“东阿阿胶”等16只股票的同时，趋同交易相同的股票，获利948万元，吴刚按约定提取业绩报酬。2017年5月，福建证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》对吴刚作出顶格处罚。案件警示私募基金从业人员“受人之托”应“忠人之事”，高度自律。
蝶彩资产、谢风华与阙文斌合谋操纵恒康医疗股票案——上市公司与私募内外勾结，以市值管理之名行操纵市场之实
本案系上市公司实际控制人与私募机构内外勾结讲故事、造热点、炒股价的一起典型案件。恒康医疗集团股份有限公司（简称恒康医疗）实际控制人阙文彬为实现高价减持股票的目的，与蝶彩资产实际控制人谢风华合谋实施信息操纵。双方约定“管理”股价的目标和利益分配比例，合谋设立资管产品参与交易。股价达到预期后，蝶彩资产、谢风华安排阙文彬通过大宗交易减持“恒康医疗”股票2200万股，非法获利5100余万元；蝶彩资产、谢风华分得4858万元。此外，在本案调查中还发现并彻查了3起内幕交易“案中案”。本案的严肃查处再次为上市公司大股东、实际控制人及市场机构划定醒目“红线”，警醒各方远离“伪市值管理”。
穗富投资违法违规案——私募机构屡触监管红线被处罚
本案系私募机构缺乏合规经营理念、屡次从事违规交易被罚的典型案例。2014年9月，作为上市公司深圳中国农大科技股份有限公司非公开发行股份的提案方，广州穗富投资管理有限公司（简称穗富投资）在内幕信息公开前，利用其担任投资顾问的4个资产管理计划账户内幕交易“国农科技”，获利330余万元。2014年10月，穗富投资超比例持有“同大股份”未披露。2014年10月至2015年9月，穗富投资先后利用旗下资管账户或信托产品账户，操纵“宁波富邦”、“国光股份”等7只股票。2016年以来，证监会对上述3起案件陆续作出行政处罚。为有效遏制私募基金领域违法违规的多发态势，证监会专门部署2017年第四批专项执法行动，规范私募领域市场秩序，促进私募基金行业健康有序发展。
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