加槓桿操縱單隻股票，半年時間非法獲利8.97億元！如今，操縱案主犯高勇被證監罰沒17.9億元，且被終身市場禁入。
操縱市場行為出現新特點。今日證監會新聞發言人高莉在例會上表示，有些違法行為人通過民間配資、資管計劃、私募基金等途徑“加槓桿”實施操縱行為，極易引發市場異常波動，釋放虛假的市場信號，嚴重干擾投資者正常的交易決策，損害投資者合法權益。證監會將繼續加強監管執法力度，從嚴打擊各類操縱市場行為，依法嚴懲違法行為人，維護公平公正的市場秩序，保護投資者合法權益。
在高莉通報的五宗市場操縱案件中，時任北京護城河投資發展中心合夥人高勇因涉嫌操縱“精華製藥”股票，半年時間非法獲利8.97億元，被證監會作出“沒一罰一”的處罰，合計罰沒金額高達17.9億元。據悉，這是證監會查處的操縱單隻股票獲利金額最高的一宗案件。
曾經的“民間炒股高手”，操控16個證券賬戶
據知情人透露，高勇號稱“民間炒股大賽冠軍”，甚至曾經在某知名高校開設投資課程教授證券投資技巧，小有名氣。因此吸引多人委託高某代為操作股票賬戶。
根據行政處罰書，高勇以成立的私募公司平臺，成立了傘形信託賬戶，還同時吸引了多個自然人賬戶。具體來看，高勇實際控制華寶信託有限責任公司“時節好雨”7號集合資金信託計劃的子賬戶好雨7-高勇、好雨7-路某，並吸引了黃某、張某燕、張某、吳某江、倪素某、倪松某、姜某、黃某明、徐某、樸某娜、薛某、吳某豐、崔某欣、吳某等14位自然人賬戶。
這些賬戶名義人既有企業高管、也有公司員工，將賬戶交予高勇多是經過熟人引薦。
張某燕、黃某為世紀金源投資集團下屬企業董事，兩人賬戶在開立後均由西藏山南世紀金源投資管理有限公司張某昭管理。後張某昭由於工作繁忙，與高勇簽訂委託代理投資合同。
薛某賬戶由其配偶李某負責打理，後經路某介紹，李某將薛某賬戶部分委託給高勇管理。
黃某明賬戶開立後由其母親張某霞管理使用。經路某介紹，張某霞將黃某明證券賬戶部分委託高勇管理，該賬戶涉案交易由高勇作出。
姜某、樸某娜分別為路某的岳母、妻子，路某將姜某、樸某娜賬戶委託高勇進行管理。
徐某為護城河投資員工，其賬戶在涉案期間由高勇進行管理。
倪素某、倪松某賬戶為高勇朋友，2014年4月委託給高勇管理。
吳某江將本人賬戶交由高勇管理，經路某介紹。此外，吳某江還將吳某豐、崔某欣、吳某賬戶介紹由高勇管理。
高勇與華寶信託有限責任公司（以下簡稱華寶信託）簽訂了“時節好雨”7號集合資金信託計劃的特定分組賬戶B類權益轉讓合同。華寶信託根據路某下達的交易指令進行賬戶的日常交易。根據路某與高勇陳述，路某將該賬戶交由高勇管理，好雨7-路某賬戶交易“精華製藥”均由高勇決策作出。
20億巨資，半年操縱單隻股票獲利8.97億
證監會認定，高勇使用其實際控制的賬戶組，在2015年1月12日至7月22日，集中資金優勢，以連續交易、大額封漲停的方式，操縱“精華製藥”股價非法獲利8.97億元。
2015年1月12日至2月17日為建倉期。其間，高勇賬戶組集中資金優勢，以連續交易方式拉抬股票價格的行為，並多次在拉高股價之後，共計委託買入2839.25萬股，成交2371.4872萬股“精華製藥”，除少量賣出外，至2月17日高勇賬戶組共計持有2287.5萬股“精華製藥”。上述期間內，“精華製藥”股價從7.21元/股漲至12.14元/股，顯著偏離同期中小板綜指上漲幅度，也顯著偏離“精華製藥”1月12日前20個交易日內的價格走勢。通過初步計算，涉案金額超過20億元。
2015年2月18日至6月4日為拉抬股價階段。
2015年2月18日至2月24日，因春節假期，證券市場休市。
2015年2月25日起，精華製藥因籌劃重大事項停牌。
2015年5月25日，精華製藥發佈公告披露重大重組事項，並於當日開盤後恢復交易。
2015年5月25日至6月4日連續9個交易日內，高勇賬戶組在開盤集合競價階段，集中資金優勢，以漲停價大量委託買入“精華製藥”，每日委託買入股數均超過1000萬股，最高達到1800餘萬股，收盤時漲停委託買入數量佔收盤時全市場漲停價買單的比例每個交易日均超過60%，最高達到76.35%。
9個交易日內，高勇賬戶組最後一筆買入申報時，前10檔賣委託申報量累計均不高於500股，遠低於高勇賬戶組申買數量。
證監會指出，在“精華製藥”復牌後，高勇賬戶組集中資金優勢，連續9個交易日在開盤集合競價階段以漲停價進行大筆申報，每日申報數量均遠超市場實際成交可能。這一行為不僅直接推動“精華製藥”股價異常、連續攀升，還給投資者造成買盤佔據絕對優勢的印象，進而誤導其他投資者的交易決策。回顧歷史行情可以看到。2015年，“精華製藥”的股價曾出現了連續9個交易日漲停，漲幅高達135%。
2015年6月5日至7月22日期間為出貨期。
在拉抬“精華製藥”股價後，高勇賬戶組從6月5日起集中、大量出售“精華製藥”，實現操縱獲利。
2015年6月5日至6月16日期間，賬戶組集中賣出1994.458萬股“精華製藥”，賣出金額14.9億元。
2015年至7月22日，除薛某賬戶仍然持有“精華製藥”外，高勇賬戶組所持“精華製藥”均全部賣出，共計賣出2535.61萬股，賣出金額16.83億元。其間，集中資金優勢，以連續交易方式拉抬、維持“精華製藥”股價。
根據計算，高勇通過實施上述操縱行為，共計獲利897,387,345.82元。
操縱市場遭終身市場禁入
證監會還同時對高勇開出了終身市場禁入的罰單。自證監會宣佈決定之日起，終身高勇不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
記者查詢國家企業信用信息公示系統顯示，高勇此前所在的北京護城河投資發展中心在2017年2月24日已經註銷。
根據天眼查，跟高勇相關企業共有8家。
而與高勇相關的另一家投資公司——也已於2015年9月21日完成了法人代表變更。
證監會將加大力度查辦“加槓桿”操縱行為
例行發佈會上，高莉還通報了其他四宗操縱案件的處罰結果。
高莉強調，上述案件顯露出市場操縱行為的一些新特點，其中較為顯著的是，有些違法行為人為獲取更大的資金優勢，通過民間配資、資管計劃、私募基金等途徑“加槓桿”實施操縱，所動用的資金量往往非常巨大，在個股盤中交易快進快出，極易引發市場異常波動，釋放虛假的市場信號，嚴重干擾投資者正常的交易決策，損害投資者合法權益。
操縱行為通常會積聚個股風險，而這些操縱行為所藉助的資金槓桿渠道往往存在結構化設計和強行平倉機制，在大盤下跌或者個股風險釋放過程中可能會觸發股價下跌的連鎖反饋，發生價格踩踏，進一步加劇市場風險，其危害不容小覷，必須嚴厲打擊。
證監會將繼續加強監管執法力度，從嚴打擊各類操縱市場行為，依法嚴懲違法行為人，維護公平公正的市場秩序，保護投資者合法權益。
證監會有關部門負責人也提醒廣大投資者，要提高警惕，增強自我防範意識，抵制賺快錢、賺大錢、“一夜暴富”的誘惑。
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