原創 2018-02-09 匯眾資訊FinanceWord
2月8日，塞浦路斯證券交易委員會(CySEC)在其官網上發佈公告稱，要求塞浦路斯投資公司（CIFs），必須以書面形式向CySEC提交與第三方國家業務往來的相關信息，並且在第三方國家開展業務之前，要獲得當地的監管授權。
公告內容如下：
CySEC通知那些試圖在第三方國家領土（司法轄區）上提供投資及相關服務、或開展投資業務活動的CIFs公司：
希望/試圖在第三方國家領土上提供投資及相關服務、或開展投資業務活動的CIFs公司，必須書面通知CySEC其業務意向；
在第三方國家提供上述服務或開展業務活動之前，CIF公司須遵守當地的法律監管框架，並需要獲得當地的監管機構必要的授權；
CIF公司應該向CySEC提供獲准（第三方國家）當地監管機構授權證明的複印件。
對於第三方國家沒有相應監管體系的情況下，CIF公司應該向CySEC提供一份法律意見書（或複印件），這份意見書應由第三方國家合格的律師或者律師事務所出具，以證明該司法轄區確實沒有相應的監管體系。
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第1條所提到的書面通知應該包括這些信息：CIF公司希望在哪些第三方國家提供上訴服務或開展業務活動，要列出這些國家或地區的名單，並註明這些國家或地區是否有相應的監管體系和監管機構，如果沒有，要出具法律意見書。
CIF公司對第三方國家的監管機構負有完全的責任。
CIF公司必須在CySEC Portal（https://portal.cysec.gov.cy/）上將這些信息上傳歸檔。並且，如果CIF公司後續在與第三方國家業務往來過程中有任何變更，都必須以書面形式通知CySEC。
所有CIF公司（無論是新成立，還是已成立的）都必須在其官網上公佈與第三方國家業務往來的所有活動信息。
影響
CySEC的這次公告，無疑是為了順應MiFID II和ESMA的嚴監管態勢，加強對塞浦路斯投資公司（CIFs）的監管。
很多CIF公司都在全球各地開展零售外匯及差價合約業務，為第三方離岸國家的居民提供投資服務，它們只是在塞浦路斯註冊，但很多業務並不在塞浦路斯本地，而是在海外全球各地。因而，本次的CySEC公告勢必會對CIF公司產生一定影響，尤其是對那些海外業務不透明的CIF公司。
從第三方國家監管環境的角度來看，全球各地的監管政策有嚴有松，這給CIF公司在當地開展業務帶來了不同程度的限制，監管越嚴的國家，當然限制越多，同時違法犯罪的空間就小；監管越松，當然限制越少，違法犯罪的空間越大。金融監管嚴厲的國家有美國，其次有日本、英國，歐盟區伴隨著MiFID II的推行也在日益收緊監管環境，加入嚴監管陣列中，澳洲也在緊隨其後，學習借鑑他國經驗。而在一些金融落後或不發達地區，如亞洲、拉丁美洲等地區，金融監管體系相對不健全，監管環境相對鬆弛，有些地區甚至是監管真空地帶，如中國。
從在第三方國家開展業務（尤其是零售外匯差價合約業務）的CIF公司的角度來看，本次CySEC公告會給它們帶有一定的影響，因為CySEC會要求它們提交相關材料信息（如當地授權證明、法律意見書等），並會審查他們的海外業務運營情況，這會給它們增加一些運營負擔，甚至會限制它們的業務活動；同時一些CIF公司在海外非法運營的業務也可能會被查出並取締。
從第三方國家當地居民（投資者）的角度來看，CySEC的這項措施肯定是有利與保護投資者權益的，強化監督，必要的授權，都是投資者利益的法律保障。
最後，我們再來談談對CySEC本次公告對中國大陸的影響。
首先，對中國的投資者而言肯定是有利的。
其次，在中國開展零售外匯及差價合約業務的CIF公司，持照合規運營的CIF公司不會受到實質性影響，只是多了些繁瑣的工作而已，如：準備材料，提交信息，出具法律證明等，由於中國這一領域處於監管真空狀態，所以CIF公司只需請中國大陸的某個律師事務所出具法律意見書，並提交給CySEC即可。而對於一些無牌照、不合規的經紀商來說，可能面臨CySEC審查、甚至被取締。從長遠來看，這對中國整個零售外匯行業的“淨化”和發展是非常有利的。
下面是CySEC本次公告的截圖：
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