上市公司名稱：陝西黑貓焦化股份有限公司
上市地點：上海證券交易所
股票簡稱：陝西黑貓
股票代碼：601015
收購人名稱：韓城四平旭升實業有限公司
通訊地址：陝西省韓城市新城區金塔路與盤河路什字礦業公司大樓
簽署日期：二零一八年十二月
1、本報告書摘要系收購人依據《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書》及其他相關的法律、法規和規範性文件的有關規定編寫。
2、依據《中華人民共和國證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第16號——上市公司收購報告書》的規定，本報告書摘要已全面披露了收購人在陝西黑貓焦化股份有限公司擁有權益的情況。截至本報告書摘要簽署日，除本報告書摘要披露的持股信息外，收購人沒有通過任何其他方式在上市公司擁有權益。
3、收購人簽署本報告書摘要已獲得必要的授權和批准，其履行亦不違反收購人章程或內部規則中的任何條款，或與之相沖突。
4、本次收購系李保平及李博以其持有的全部黃河礦業股份共同出資設立韓城四平旭升實業有限公司而導致收購人取得陝西黑貓焦化股份有限公司股權，根據《收購管理辦法》規定，本次收購觸發了收購人要約收購義務，因此本次收購尚須中國證券監督管理委員會同意豁免收購人要約收購義務。
5、本次收購是根據本報告書摘要所載明的資料進行的。除收購人和所聘請的專業機構外，沒有委託或者授權任何其他機構或個人提供未在本報告書摘要中列載的信息和對本報告書摘要做出任何解釋或者說明。
6、收購人承諾本報告書摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
釋義
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本報告書摘要中可能存在個別數據加總後與相關彙總數據存在尾差，係數據計算時四捨五入造成，敬請廣大投資者注意。
第一節 收購人介紹
一、收購人基本情況
公司名稱：韓城四平旭升實業有限公司
註冊地址：陝西省韓城市新城區金塔路與盤河路什字礦業公司大樓
法定代表人：李保平
註冊資本：147500萬
企業類型：有限責任公司（自然人投資或控股）
統一社會信用代碼：91610581MA6YDU1F0N
經營範圍：煤炭、電訊器材、家用電器、文化用品、機電設備銷售、室內外裝飾工程、環保工程、通訊工程、綠化養護工程、人力資源信息交流、計算機信息服務、商務諮詢、營銷策劃、會議服務、展覽展示服務、企業管理諮詢、項目投資（僅限企業自有資金）（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）
經營期限：2018年11月20日至長期
聯繫地址：陝西省韓城市新城區金塔路與盤河路什字礦業公司大樓
郵政編碼：715400
聯繫電話：0913-5301227
二、收購人產權及控制關係
（一）股權結構
四平旭升為本次交易的收購人，系李保平及李博以其持有的全部黃河礦業股份共同出資設立的新設公司。四平旭升於2018年11月20日設立，註冊資本147,500萬元。本次出資完成後，四平旭升持有黃河礦業股份147,500萬股，持股比例為81.95%，李保平、李博不再直接持有黃河礦業的股份。12月4日，相關工商變更手續已完成。截止本報告書摘要簽署日，四平旭升股權結構表如下：
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四平旭升的股權結構圖：
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（二）收購人實際控制人
收購人實際控制人為李保平。李保平為陝西黑貓實際控制人，李保平直接持有陝西黑貓2.23%的股份，通過黃河礦業間接持有陝西黑貓43.52%的股份。
截至本報告書摘要簽署日，李保平控制的核心企業基本情況如下：
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三、收購人的主要業務及財務狀況
（一）收購人的主要業務
收購人主要從事實業投資及下屬企業的管理。
（二）收購人的財務狀況
四平旭升為本次收購的收購人，系李保平及李博以其持有的全部黃河礦業股份共同出資設立的新設公司。截至本報告書摘要簽署日，四平旭升設立尚不滿一年。
四、收購人最近五年內的訴訟、仲裁及受處罰情況
收購人最近五年不存在受到與證券市場有關的行政處罰、刑事處罰、或者涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或者仲裁的情況。
五、收購人董事、監事、高級管理人員基本信息
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六、收購人在境內、境外其他上市公司擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份5%的簡要情況
截至本報告書摘要簽署日，四平旭升不存在境內、境外其他上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份5%的情況。
七、收購人持股5%以上的銀行、信託公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的簡要情況
截至本報告書摘要簽署日，四平旭升不存在在銀行、信託公司、證券公司、保險公司等其他金融機構持股5%以上的情況。
第二節 收購決定及收購目的
一、本次收購目的
本次收購是由於李保平及李博以其持有的黃河礦業股份出資設立四平旭升，新設公司四平旭升獲得李保平及李博原持有的黃河礦業股份而引致的股份權益變動。
本次收購出於規範實際控制人對於上市公司控股股東的股權管理，增強上市公司控股股東股權穩定性的目的。
本次收購完成後，四平旭升將配合黃河礦業履行其大股東職責，支持陝西黑貓的發展。
二、未來十二個月繼續增持上市公司股份或者處置其已擁有權益的股份的計劃
截至本報告書摘要簽署之日，收購人未來12個月內無其他增持上市公司股份或者處置其已擁有權益的計劃。如未來收購人因業務發展和公司戰略需要進行必要的業務整合或調整，將嚴格按照相關法律法規的要求，依法履行相關批准程序和信息披露義務。
三、收購人作出本次收購決定所履行的相關程序及具體時間
2018年11月20日，四平旭升在韓城市工商局辦理了設立登記，並領取了統一社會信用代碼為91610581MA6YDU1F0N的營業執照。
2018年11月21日，黃河礦業第七次股東會審議通過了李保平及李博通過出資設立四平旭升的方式轉讓公司股權的行為。
四平旭升設立後直接持有黃河礦業81.95%的股份；本次收購尚需獲得中國證監會對《陝西黑貓焦化股份有限公司收購報告書》審核無異議並豁免收購人的要約收購義務後方可進行。
第三節 收購方式
一、本次收購實施前後的主要情況
（一）新設公司導致的上市公司控股股東控制權變化情況
李保平及李博以其持有的黃河礦業股份出資設立四平旭升，導致四平旭升持有黃河礦業81.95%的股份，間接持有陝西黑貓43.52%的股份。
本次收購前，四平旭升未持有任何黃河礦業的股份，李保平持有黃河礦業76.94%的股份，李博持有黃河礦業5%的股份。本次收購完成後，上述股份全部歸於四平旭升。
（二）本次交易前後陝西黑貓控制關係的變化
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本次收購完成後，上市公司的實際控制人保持不變，仍為李保平。四平旭升在陝西黑貓擁有權益的股份比例將超過30%，根據《收購管理辦法》的相關規定，四平旭升已經觸發要約收購義務，其將向中國證監會提出豁免要約收購義務的申請。
二、是否存在其他共同控制人
本次交易中，四平旭升為唯一收購人，不存在其他共同控制人。
三、本次收購的批准情況
本次收購尚需獲得中國證監會豁免收購人的要約收購義務後方可進行。
本人（以及本人所代表的機構）承諾本報告及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。
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