上周，在香港相关监管网站上出现一条索罗斯基金管理公司因违规卖空而被罚款 的新闻。
仔细看了下违规事由，发现这笔被罚的交易是在2015年做的，当时长城股份公布发行红股，数量相当于已发行股份的200%，相当于你如果持有100股的长城股份，就可以额外获得200股，加起来就有300股了。这和A股的“高送转”类似。
当时索罗斯管理的基金就持有808,000股长城股份，按照规则就可以获得1,616,000 股红股，但这部分红股要在2015年10月13日才能到账，巧的是在10月2日索罗斯的一名投资组合经理发出一项卖出2,424,000股长城股份的指令，把还没到账上的1,616,000 股红股也卖出了。
因为那部分红股还没到账，这笔操作就相当于是卖空，但是按规定卖空是需要抵押或者担保的，他们这笔交易在没有任何抵押或者担保就超量卖空个股，索罗斯基金违规了。
相关监管方很客气的给了一张150w港币的罚单，对于索罗斯这样的巨鳄来说，这金额估计还赶不上自己一笔大交易的手续费，但是面子实在是挂不住。有网友笑称，为何索罗斯总在香港折戟。
索罗斯这位交易天才，1992年狙击英镑大赚10亿美元；1994年狙击墨西哥比索，使整个墨西哥金融体系倒退5年；1997年狙击各个东南亚国家：泰国、印度尼西亚、菲律宾、缅甸、马来西亚；1998年将矛头对准了香港，最终香港在背靠大陆的情况下打败了索罗斯。
后面的故事大家都知道了，他选了个错误的对手，香港也许是他心中永远的痛。
当然我们国内大佬也被国外监管单位罚款过。
葛卫东在海外驰骋沙场，用自己的马甲欺负外国人，单子巨大，经常打的老外摸不清头脑。在市场上，大家都是用单子讲道理，监管当局为了避免价格操纵的风险，会设置持仓限制。
在2009年2月26日与3月10日，葛卫东用马甲顺生投资公司在豆油期货上持仓超限，两次违反豆油期货投机头寸限制规定，其中2月26日该公司豆油各合约总持仓超出头寸限制350张，3月10日豆油投机头寸超仓88张。2011年1月6日至2月11日期间，还是顺生投资公司，与混沌投资(英属维尔京群岛)及混沌投资(香港)在棉花上面持仓超限，单月持仓超限599张，各合约总持仓超限389张。2011年7月18日，葛卫东又超限了，还是上述公司，单月超仓143张。
当时的米国市场刚从金融危机的阴影中走出，各项监管措施都在加强。棉花那一轮波澜壮阔的行情里，老外被猛烈攻势打蒙了，事后发现原来有一个来至我朝的大佬，拿了5.1亿美金的头寸，怼到老外说不出话来。
米国人发现老葛居然是用老套的资金优势怼怼怼，果断不客气了，针对超仓和过度投机行为开出了历史性的罚单 。据公开信息，上海顺生投资公司及其创始人葛卫东同意返还100万美元不当获益，并支付50万美元民事罚款。
老美收拾葛大户，罚单总额150w美金。想想前面的索大爷，估计他可能想多交点钱，挣个面子。
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