證監會新聞發言人高莉昨日在例行發佈會上公佈了2018年證監稽查20起典型案例。這些案例包括虛假陳述及中介機構未勤勉盡責案、操縱市場案、內幕交易及利用未公開信息交易案、欺詐發行公司債券案、編造傳播證券期貨虛假信息案等五種類型。
高莉公佈的虛假陳述及中介機構未勤勉盡責案共有7例，包括金亞科技（維權）、華澤鈷鎳、昆明機床、長生生物、山西三維等公司的信披違法違規案、龍寶參茸報送虛假申請文件案、銀信評估未勤勉盡責案。
其中，金亞科技信披違法違規案是證監會重拳打擊嚴重損害中小投資者合法權益的欺詐發行、財務造假行為的典型。金亞科技通過虛構客戶和業務、偽造合同等方式虛增收入和利潤，騙取IPO核准。上市後，金亞科技虛增2014年利潤約8049萬元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款約3.1億元。2018年3月，證監會依法對金亞科技及相關責任人員作出行政處罰，同年6月，證監會依法將相關人員涉嫌欺詐發行等犯罪問題移送公安機關。
操縱證券市場案也有7例，包括北八道操縱市場案，阜興集團、李衛衛合謀操縱大連電瓷股票案，陳賢操縱國債價格案，廖英強操縱市場案，任良成操縱市場案，文高永權等操縱眾益傳媒股價案，王法銅操縱市場案。
其中，北八道操縱市場案是一起籌集巨量資金、使用眾多賬戶炒作次新股的典型案件。2017年2月至5月，北八道及其實際控制人組織操盤團隊，通過多個資金中介籌集數十億資金，利用300多個證券賬戶，採用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等手法操縱張家港行、江陰銀行和和勝股份等多隻次新股，合計獲利9.5億元。2018年4月，證監會依法對北八道及相關責任人作出行政處罰。
除此以外，內幕交易及利用未公開信息交易案有4例，包括王麒誠等內幕交易漢鼎宇佑股票案、胡忠權等內幕交易維格娜絲股票案、王鵬利用未公開信息交易案、劉曉東等利用未公開信息交易案。
王麒誠等內幕交易漢鼎宇佑股票案是一起典型的內幕交易窩案。2016年2月至10月，漢鼎宇佑互聯網股份有限公司（下稱漢鼎宇佑）在籌劃收購漢鼎宇佑傳媒集團有限公司的過程中，上市公司實際控制人王麒誠及關聯公司高管王某等法定內幕信息知情人，利用本人及他人賬戶，在內幕信息敏感期內提前大量買入公司股票。2018年7月，證監會依法對相關人員作出行政處罰。
欺詐發行公司債券案則是五洋建設欺詐發行公司債券案，該案系證監會對欺詐發行債券行為行政處罰的首起案件。五洋建設集團股份有限公司（下稱五洋建設）為了符合公司債券公開發行條件，將工程項目應收賬款和應付賬款“對抵”後少計提壞賬準備，騙取了債券發行核准並多次向合格投資者公開發行。此外，五洋建設還存在未按規定及時披露年報、未按規定及時披露審計機構變更事項等違法行為。2018年7月，證監會依法對五洋建設及相關責任人員作出行政處罰。
編造傳播證券期貨虛假信息案件指曹磊編造傳播虛假信息案，該案系一起利用自媒體編造傳播證券期貨虛假信息的典型案件。2017年11月20日，曹磊在無權威來源、未盡核實義務情況下將微信好友轉來的《2018年金融機構會議紀要》改編成《金融機構和房企在證監會開閉門會》，並通過其運營的“山石觀市”微信公眾號發佈，產生了嚴重的社會影響和市場影響。2018年1月，證監會依法對曹磊作出行政處罰。該案的查處警示市場參與者，新媒體不是法外之地，編造傳播證券期貨虛假信息嚴重擾亂市場秩序，是法律嚴格禁止的行為。
本文源自上海證券報
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